2014 50430+质量环境职业健康安全三标 程序文件汇编

xxxx建设集团有限公司

程序文件汇编

文件编号：QEOP-PT-2014

第B版

分发号：

编制：XXX

审核：XXX

批准：XXX

2014年1月5日发布2014年1月5日实施

程序文件目录

1、文件控制程序

1．目的

通过对质量、环境和职业健康安全管理体系有关文件进行控制，确保所有有关场所使用有效版本的文件，防止误用失效或作废文件。

2．适用范围

本程序适用于本公司与管理体系有关文件的控制，包括适当范围的外来文件。

3．职责

3.1.总经理批准、发布管理方针和目标、《管理手册》、程序文件和管理制度

3.2.管理者代表负责审核管理手册和程序文件。

3.3.各有关部门负责相关文件的制订、使用和保管。

3.4.行政部负责组织对现有有关文件的定期评审和归口管理。

4．工作程序

4.1.文件分类和保管

4.1.1.管理手册（包括管理方针和目标），所有程控的程序文件，由行政部保管。

4.1.2.本公司管理性和技术性文件，如：各部门运行管理管理体系的常用作业指

导书标准、管理制度、技术标准等，由行政部统一管理，各相关部门自行保管。4.1.3.外来文件，包括国标、行业标准，管理管理体系有关法制、法规文件等，

由行政部保管和保存。

4.2. 文件的编号

4.2.1.管理手册 QEO-PT-20□□

QEO：手册代号； PT：本公司名称代号； 20□□：年号

4.2.2.程序文件 QEOP-PT-□□-20□□

QEOP：程序文件代号；□□：序号；20□□：年号

4.2.3.第三层文件PT-□□-001

□□：部门代号,如工程部—GC，行政部—XZ等；001：文件顺序号

4.2.4.记录 QEOR-□□□-00

QEOR：记录代号；□□□：记录相应条款号；00：记录顺序号

注：条款号根据标准对应编码条款。

4.2.

5.国标和行标采用原编码，不再另行编码。

4.3. 文件的编写、审核、批准、发放

4.3.1 管理手册由行政部组织编写，管理者代表组织评审和修改并进行审核，总经理批准发

布后实施。

4.3.2 三层文件由各部门组织编写、评审和修改，管理者代表审核，总经理批准

后发布实施。

4.3.3.行政部对本公司所有管理体系文件负责登记，填写《受控文件清单》，并负责发放。

应确保文件使用的各质量、环境和职业健康安全活动场所都得到相应的适用有效版本文件，发放时行政部应填写《文件发放/回收登记表》。

4.4. 文件的标识

文件的发放和使用应作出明确标识进行控制，文件分"受控"和"非受控"两种，凡内部使用及提交认证机构的文件均应为受控，应在该文件封面上加盖红色“受控”印章，并标明分发编号，非受控文件加盖红色“非受控”印章。

4.5．文件的管理

对本公司管理体系文件，各使用部门应做好日常保管工作，每年对《受控文件目录表》整改一次，防止误用作废文件，确保文件清晰、易于识别和检索。

4.6. 文件的更改

4.6.1.文件的更改应由文件更改提出人或文件更改提出部门填写《文件更改申请

表》，说明更改原因，经总经理或管理者代表批准后由行政部实施更改。

4.6.2.文件更改时应说明更改状态，同时收回作废的旧文件，作好记录。

4.6.3.文件的更改必须经批准后实施，未经批准任何人不得作任何更改，若指定

其他部门审批时，该部门应获得审批所依据的有关背景资料。

4.7. 文件的作废和销毁

4.7.1.所有作废文件由相关部门及时从发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，

如某种原因需保留的任何作废文件，都应进行"留用"标识。

4.7.2.对要销毁的作废文件，由相关部门填写《文件销毁申请表》，经管理者代

表批准，由行政部授权有关部门销毁。

4.8. 外来文件和电子媒体文件的控制。

4.8.1.收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。

4.8.2.行政部负责收集与产品有关的国家、行业、地方标准及法律、法规等的最新版本，由

行政部负责加盖受控印章，并分发到相关部门使用，并把旧标准收回。

4.8.3.行政部把上述标准及其他与管理体系有关的外来文件填入《受控文件目录表》进行控

制。

4.9.为保证文件的适宜性，行政部应根据需要及时组织对现有管理体系文件定期进行评审，

必要时予以修改，执行4.5条款。

4.10.对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。

4.11.记录是一种特殊类型的文件，应执行《记录控制程序》。

5.相关文件

《记录控制程序》

6.记录

QEOR-4.2.3-01 《文件发放、回收记录》

QEOR-4.2.3-02 《受控文件清单》

QEOR-4.2.3-03 《外来文件登记表》

QEOR-4.2.3-04 《文件更改申请表》

QEOR-4.2.3-05 《文件销毁申请表》

QEOR-4.2.3-06 《文件借阅、复制记录》

2、记录控制程序

1. 目的

对记录进行有效管理，以提供产品符合要求和体系有效运行的客观证据。

2. 范围

适用于施工过程及规范、质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程中产生的所有管理体系记录，包括来自公司外部相关方记录的管理。

3. 职责

3.1行政部负责管理体系记录归口管理。

3.2工程部负责工程施工记录的具体管理。

3.3其他相关部门应予配合。

4. 工作程序

4.1记录的产生

4.1.1各有关部门根据程序文件规定和管理需要，编制本部门空白记录表式，并明确管理体系记录产生的来源，经部门主管审批后，将记录表式报行政部备案。备案后的记录若需更改，按《文件控制程序》执行。

4.1.2行政部对记录表式进行审核汇总，给予编号(对施工记录和项目验收记录可不编号，以记录的名称和日期作为标识)、明确保存部门及保存期限等，编制全公司的《管理体系记录清单》和部门的《管理体系记录清单》，将部门的《管理体系记录清单》发放到各相关部门。其中，施工过程的管理记录包括：

1.施工日记和专项施工记录；

2.交底记录；

3.上岗培训记录和岗位资格证明

4.施工机具和检验、测量及实验设备的管理记录；

5．图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；

6.监督检查和整改、复查记录；

7.质量管理相关文件；

8.工程项目质量管理策划结果中未规定的其他记录。

9.其他环境职业健康安全运行过程记录等

4.1.3各部门需增加记录时按4.1.1条款执行；需更改时，由使用部门用《文件更改审批表》报行政部批准后由使用部门对作废且未使用的空白记录表式进行销毁，按《文件控制程序》执行。

4.1.4记录形式

记录一般用书面形式，也可以采取其他承载媒体（如电脑软盘）的方式。

4.1.5 保存期限

ａ.管理体系记录的保存期限为5年；

ｂ.工程竣工资料按档案管理规定长期保存；

ｃ.当相应法律、法规或顾客要求时，相关记录的保存期限按相应规定执行。

4.1.6记录的标识采用名称、编号等方式表示，并表明记录各种信息的内容，包括日期、部门、记录人、审批人等。

4.2记录的填写

4.2.1采用书面形式的记录，应使用钢笔/圆珠笔填写。

4.2.2记录应做到完整、准确、清晰、简明和及时。其主要内容应包括：

a)日期；

b)应记录的人、事、物或其专属代号；

c)记录人员签名或盖章。更改时，更改者在更改处签名确认和注明更改日期。

4.3 记录的收集、归档、储存

4.3.1收集方式

书面记录由各责任部门按月收集整理，年底汇总，交行政部档案室保存。

4.3.2归类、储存

ａ.除无保存期限要求的记录，各部门的管理体系记录均应在每年年底进行一次汇总，并填写《文件归档登记表》，交行政部汇总归档、储存，《文件归档登记表》一式二份，一份留底，一份报行政部备案；

ｂ.施工记录由项目部收集整理，交工程部核查汇总，行政部归档、储存；

ｃ.项目部应在项目交付后，及时将工程竣工资料按合同或顾客的要求移交给顾客，同时送一份完整的工程竣工资料（包括竣工图纸）交公司行政部归档。

4.3.3行政部/工程部在兼顾取阅、查询方便的前提条件下，使用适合操作的方法对记录进行建档、归类与储存。

4.3.4为有效保护记录，各部门应注意记录储存的环境，以防止记录的损坏、变质及遗失。

4.4 记录的查阅与借阅

4.4.1需要时，经行政部负责人同意，记录可以提供给顾客（及其代表）、工程质监站、上级主管部门、第三方认证机构等查阅，管理人员在《文件借阅登记表》上做好记录。

4.4.2企业内部人员查阅、借阅应办理有关手续，按档案管理制度在《文件借阅登记表》签名，及时归还。除此之外不应提供给无关的人员或单位查阅，并应按有关的保密要求做好保密工作。

4.4.3记录的复印，应经归口管理部门负责人同意后执行。

4.5记录的销毁

行政部按《管理体系记录清单》要求整理到期的记录，填写《文件／记录销毁记录》，经行政部负责人审核、批准后实施，销毁时应由批准人或其授权人现场监督。

5. 相关文件

《文件控制程序》

6. 记录

QEOR-4.2.4-01 《管理体系记录清单》

3、管理评审程序

1. 目的

对管理体系进行定期评审，确保其持续适用性、充分性和有效性并确定持续改进的领域和方向，实现公司的管理方针目标。

2. 适用范围

适用于最高管理者对管理体系的评审。

3．职责

3.1 最高管理者负责批准管理评审计划，主持管理评审，批准管理评审报告。

3.2 管理者代表负责向最高管理者报告管理体系的运行情况，收集、整理并提供管理评审所需的资料，审查管理评审报告，负责组织管理评审计划落实、协调工作及评审后活动的跟踪监督和验证。

3.3 行政部负责协助管理者代表制定管理评审计划，组织会议和做好记录，形成管理评审报告，对改进措施实施跟踪监督和验证。

3.4 各相关部门负责人（含项目部负责人）负责准备并提供评审所需的资料和信息，参与管理评审；负责改进措施的实施。

4. 工作程序

4.1 管理评审时机

4.1.1 管理评审为每年一次，时间间隔不超过12个月。

4.1.2 遇有下列情况时，最高管理者可视需要随时进行评审：

a. 公司的组织机构及体制有重大变化时；

b. 外部环境发生重大变化，影响到本公司工程市场或本公司的方针目标，管理体系可能与其不适应时；

c. 发生重大质量、环境和职业健康安全问题，后果严重时；

d. 业主及相关方反映的质量、环境和职业健康安全问题连续发生时；

e. 法律法规要求和发生其它有必要进行管理体系评审的情况。

4.2 管理评审内容

a.内部、外部审核情况的报告

b.采取纠正措施预防措施验证情况报告

c.工程质量符合情况报告

d.往次管理评审跟踪措施情况报告

e.市场与顾客信息反馈情况报告

f.顾客及相关方投诉与要求

g.环境与职业安全健康目标指标的实现情况

h.合规性评价的结果

i.可能影响管理体系的变更

j.改进的建议

4.3 评审准备

4.3.1 评审计划安排

行政部根据最高管理者的决定拟定《管理评审通知》，最高管理者批准后发出。评审通知主要内容包括评审目的、各部门的准备资料、参加评审成员和评审日程安排。

4.3.2 参加评审的成员

a. 最高管理者、副总经理、总工；

b. 管理者代表；

c. 各职能部门/项目部负责人；

d. 最高管理者确定的其他有关人员。

4.3.3 资料准备

行政部在评审前至少提前一周将评审通知分发给评审成员，参加评审的成员按通知中的评审内容，做好相应的资料准备，届时提供会议评审。

4.4 评审的实施

4.4.1 评审一般采用会议方式进行，需要时可采用另外形式进行评审。

4.4.2 最高管理者主持评审会议，参加评审的成员在会上做评审汇报，最高管理者对管理方针、目标指标及管理体系适应性、充分性和持续有效性等做出评价；行政部做好会议及各部门的管理评审输入资料等记录。

4.4.3 评审中要特别注意管理体系运行中存在的问题和系统性问题的解决对策，并决定修改相应体系文件，对管理体系做出改进。

4.5 编制评审报告

4.5.1管理评审结束后，行政部根据评审记录编制《管理评审报告》，评审报告内容应包括拟采取的措施，至少包括以下内容：

a. 管理体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施；

b. 与顾客要求有关的产品的改进决定和措施；

c. 资源需求的决定和措施。

4.5.2评审内容应反映公司经营活动的最新变化，并根据评审结论反映对管理方针、目标指标和管理体系中需要修正的内容，实施持续改进的领域和方向。

4.5.3评审报告经管理者代表审核、最高管理者批准后分发有关部门。

4.6 评审决定的措施及监督验证

4.6.1 管理评审中出现的应改进项目，按照《纠正措施控制程序》和《预防措施控制程序》执行。由行政部组织责任部门进行原因分析，制定《纠正预防措施处置单》，并实施纠正或预防措施，明确执行和配合部门，经管理者代表审核、批准后组织实施，管理者代表负责组织行政部按时对纠正和预防措施进行跟踪验证和记录。

4.6.2 管理评审导致管理体系文件的修改按《文件控制程序》执行。

4.7 记录保存

管理评审的计划、通知、会议签到记录、评审报告、纠正措施计划表及跟踪验证记录等管理评审文件，由行政部按《记录控制程序》归档保存。

5．相关文件

《文件控制程序》

《记录控制程序》

《纠正和预防措施控制程序》

6.记录

QEOR-5.6-01 《管理评审计划》

QEOR-5.6-02 《管理评审通知》

QEOR-5.6-03 《管理评审签到表》

QEOR-5.6-04 《管理评审报告》

4、人力资源控制程序

1.目的

制定和实施培训计划，提高全体员工的质量、环境和职业健康安全意识以及重要岗位员工的操作技能，确保管理体系有效运行。

2.适用范围

本程序对从事对公司工程质量、环境职业健康安全运行起作用的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括分包方的人员作出了能力要求和培训规定。

3.职责

3.1.总经理负责审批年培训计划。

3.2.行政部

a.负责编制各部门负责人的《岗位任职要求》，并采取必要的措施以满足要求；

b.负责《员工年度培训计划》的制定及监督实施；

c.负责上岗基础教育；

d.负责组织对培训效果进行评估。

3.3.各部门

a.编制本部门员工的《岗位任职要求》；

b.负责本部门员工的岗位技能培训。

4.程序

4.1.人力资源配置原则

4.1.1本公司根据质量管理长远目标，制定人力资源发展规划。

4.1.2.从事影响产品质量、环境和职业健康安全工作的所有人员应是胜任的，对能力的判断

从教育、培训、技能和经验等方面考虑。

4.1.3.行政部编制各部门负责人《岗位任职要求》，各部门负责人编制本部门《岗位任职要

求》，岗位工作人员任职要求应报总经理审批。

4.1.4.《岗位任职要求》经审批后，作为行政部选择、招聘、安排人员的主要根据。

4.2. 培训和意识

4.2.1.行政部应根据对从事影响产品质量活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、

转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、各管理层、总经理及管理者代表、内审员等进行培训或采取其他措施以满足要求。

4.2.2员工培训内容

a.公司基础培训：包括公司简介、员工纪律、管理方针和目标及质量意识、职业健康安

全和环保意识、相关法律法规和标准规范、管理体系标准基础知识、施工企业质量管理制度、环境保护制度、安全管理制度、专业技能和继续教育等的培训。在进入公司一个月内，由行政部组织实施；

b．部门基础教育：学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织实施；

c.岗位技能培训：学习施工作业指导书、所有设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急

情况的应急措施等，由所在岗位技术负责人组织实施，并进行书面和操作考核，合

格者方可上岗。

4.2.3 在岗培训

按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。

4.2.4 特殊工种人员培训

a. 特殊工序、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人培训，考核合格

后上岗；每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核；

b. 内审员，经咨询机构培训考试合格，取得相应证书后持证上岗。

4.2.5 工程技术人员培训

各类工程技术人员是工程服务的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由行政部负责人安排老师组织培训或外送培训。

4.2.6 转岗人员培训（同4.2.2 b,c）

4.2.7 各管理层

相关的法律法规、管理手册、管理方针和目标。

4.2.8 总经理和管理者代表

建立管理体系有关法律法规、管理手册及相关程序文件、质量环境职业健康安全管理基本制度。

4.2.9 通过教育和培训，使全体员工意识到：

a. 满足顾客和法律法规要求的重要性；

b. 自己的工作对实施管理体系的必要性；

c. 如何为实现自己工作的质量目标作出贡献。

4.2.10 评价所提供培训的有效性

a.行政部组织各部门通过操作考核、理论考核、绩效评定和观察等方法，评价培训的

有效性，考察被培训的人员是否具备了所需的能力。

b.每年第四季度行政部组织各部门培训负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，

评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划。

c.行政部应加强对员工日常工作绩效的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查，对

不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗，使员工的能

力与其从事的工作相适应。

4.2.11 行政部负责建立员工能力档案，保存员工的教育、培训、岗位资格认可和经验的适

当记录，如学历证明、培训记录、职称证明、工作经历等。

4.3.培训计划及实施

4.3.1 每年底各部门上报下年度的《培训需求表》，行政部根据各部门的申请和企业发展的总体需要，编制下年度的《员工年度培训计划》，经总经理审批后实施。

4.3.2 行政部根据《员工年度培训计划》具体安排好每次培训的老师、教材、时间、地点及

培训人员等问题，指定相关人填写《员工培训记录表》。培训后行政部将有关培训记录、试卷或操作考核记录等保存好。

4.3.3 对于各部门的外培申请，经总经理审批后实施。外培结束，行政部及时收集外培人员

的证书或复印件并在《员工能力档案》上作好记录。

5．相关文件和记录

《岗位任职要求》

《员工绩效考核程序》

6．记录

QEOR-6.2-01 《岗位能力评价表》QEOR-6.2-02 《培训需求表》

QEOR-6.2-03 《员工年度培训计划》QEOR-6.2-04 《员工培训实施记录表》QEOR-6.2-05 《三级安全教育记录》QEOR-6.2-06 《员工能力档案》

5、施工机具和工作环境控制程序

1.0 目的

本程序规定了对施工过程中所使用的机械设备的确定、配置和维护的要求和

对施工设备管理和操作人员有相应的资质要求，以保证设备的充分提供并始终保持完好和处于受控状态，以确保施工过程能安全正常运行。

2.0 适用范围

本程序适用于项目部机械设备从进场到退场全过程的施工设备及相关人员管理控制。

3.0职责和权限

本程序由工程部主管，并与项目部共同实施。

3.1 工程部

3.1.1负责本公司施工机械设备管理，帮助指导项目部选择确定材料运输方案和机械设备，

审核项目部的施工设备的拆装施工方案；

3.1.2在施工设备安装后督促项目部向有关部门申报审查、复核验收工作，监督、检查各项

目部的设备使用、维护情况；

3.1.3制定设备保养、检查制度；

3.1.4对机械设备的安全运行实施监督，行使安全否决权；

3.1.5监督实施机械设备的维护、保养、合理使用，调查分析机械设备事故；

3.2项目部

3.2.1负责配置本项目部需要的机械设备；

3.2.2负责本部门设备的正常使用和日常维护保养的质量；

3.2.3申报机操人员及机械设备管理人员的培训工作；

3.2.4组织设备操作人员技术规程交底。

3.2.5参与机械设备事故的调查和处理。

3.3 工程技术人员

参与大型机械选用或施工方案会审，必要时参与机械设备事故的调查分析。

3.4 总工程师

负责大型机械设备拆装方案的审批。

3.5 供（租赁）方

3.5.1编写机械设备安装拆除施工方案，组织机械设备运行作业；

3.5.2参加大型机械设备验收；

3.5.3执行机械设备维护、保养、检查、维修制度，提高设备完好率；

3.5.4组织设备操作人员技术安全交底；

3.5.5参与机械设备事故的调查和处理；

3.5.6如有合同约定的，应对对进入施工现场施工的机械设备必须进行系统检查、维护、保

养。

4.0 程序

4.1建立和健全施工机械设备管理制度和机构。

4.1.1由公司工程部根据上级关于设备管理的政策、文件，结合企业实际情况，组织制定设

备管理的工作标准和各类机械设备的操作、维修标准，使设备管理工作标准化、制

度化。

4.1.2建立健全各级设备管理机构，公司和项目部要配有相关技术人员，要落实专人负责管

理。必要时邀请具有相应资质的单位的人员对设备进行检查、维修。

4.1.3各项目部要建立施工机械设备的台帐。对设备的使用、维修和报废的情况进行控制，

需要时，对设备进行必要的鉴定，应有相应的记录。

4.2施工机械设备相关人员资格的控制

设备管理和操作人员必须经过有关的专业培训，考试合格，取得上岗证，才能上岗。

4.3施工机械设备选择

4.3.1施工机械设备的选择，应本着因地制宜、因工程制宜，按照技术上先进、经济上合理、

生产上适用、性能上可靠、使用上安全、操作和维修方便的原则，贯彻执行机械化、半机械化与改良工具相结合的方针，突出施工与机械相结合的特点，使其具有对工

程施工的适用性，具有保证工程质量的可靠性，具有使用操作的方便性和安全性。

4.3.2机械设备的主要性能参数是选择机械设备的依据，要能满足工程的需要和保证质量的

要求。

4.4 机械设备检验

4.4.1项目部应对进场的机械设备进行拆箱检查、清点和验收，不合格的设备机具均不得投

入使用；

4.4.2机械设备安装就绪，应对机械设备进行点动观察和检验；

4.4.3.属1类移动电动设备及手持电动工具、安装在潮湿等环境恶劣场所的设备必须按规定

装设保护接地；

4.4.4大型机械设备安装前，应由提供方编写大型机械安装/拆卸施工方案，报公司审批。4.4.5大型机械设备安装后，应先行进行空桩试验，合格后才能进行运行，并在设备投入使

用的前后30个工作日内，应向特种设备安全监督管理部门申请检验，检验合格标记

要附着该设备的显著位置。

4.4.6机械设备鉴定验收表式可采用安全保证资料相关表式。

4.5施工机械设备的使用

4.5.1施工设备（塔吊、施工电梯）应贯彻“人机固定”的原则，实行定机、定人、定岗位

责任的“三定”制度。

4.4.2项目部施工技术人员应向施工设备操作人员进行施工任务和安全技术措施、操作规程

交底。操作人员必须认真执行各项规章制度，严格遵守操作规程，防止出现安全事

故。

4.5.1项目部应按《施工机具维修保养制度》以及产品说明书的规定对施工现场所用施工设

备进行维修保养。

4.5.2操作人员应当了解本机使用性能和操作规程，发现问题及时报告，及时抢修，无修复

能力的可以委托专业修理单位修理，必要时邀请设备制造单位派员相配合，保证修

理质量，不带病运转作业。

4.5.3设备维修后，必须进行鉴定验收，确认设备的生产能力、技术性能和安全性能符合要

求，方能投入使用。

4.5.4做好设备维修保养记录。

4.6检查、维修、保养

4.6.1项目部对机械设备按规定对机械设备的种类、型号、数量，以及机械设备的安全装置、

技术情况都必须进行认真检查；

4.6.2根据机械设备实际技术情况，项目部指定专人进行维修保养，以达到完好状态；

4.6.3项目部应根据施工设备维修保养设备具体情况，进行调整、紧固、润滑、清洁、防腐

等保养工作，并由机管员做好鉴定纪录。

4.7. 工作环境

4.7.1 工程部识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境，根据生产作业需要，负责确定

并提供作业场所必须的基础设施，创造良好的工作环境。

4.7.2 配置适用的办公场所并根据办公需要适当装修，配置必要的通风、消防等器材，保持

适宜的温、湿度和职业安全卫生条件。

4.7.3 工程部对施工设施实行定置管理，确保员工工作符合劳动法规的要求，努力提高工作

效率。

5．相关文件和记录

QEOR-6.3-01 《设备管理台帐》

QEOR-6.3-02 《设备维修计划》

QEOR-6.3-03 《设备维修记录》

QEOR-6.3-04 《设备日常保养记录》

QEOR-6.3-05 《设备验收单》

QEOR-6.3-06 《机械设备(停用)审批表》

6、投标及合同等与顾客有关过程控制程序

1．目的

通过识别确定顾客对工程的要求，评审本公司能满足顾客对工程要求的能力，确保履行工程质量要求，达到顾客的满意。

2．适用范围

适用于本公司识别、确定顾客的产品（工程）要求和所有施工工程项目签订前合同评审活动的控制和管理。

3．职责

3.1经营部

3.1.1负责本程序的制订、实施和改进，负责组织以公司名义承担的项目合同的评审工作；

3.1.2 将所掌握的工程跟踪情况、标书情况向参与评审的人员交底；

3.1.3 负责标价和工程量的评审；

3.1.4 负责评审意见的整理；

3.1.5 会同有关部门收集并编制招、投标所需的资格预审资料；

3.1.6 负责将合同谈判签约及工程投标情况向工程部详细交底；

3.1.7 将年度的合同评审工作情况报告提交管理评审；

3.1.8中标信息由行政部发布；

3.1.9根据授权范围参与或直接负责工程项目合同的谈判、签订、变更、终止等主要事宜。

3.2工程部

3.2.1 负责投标书中施工组织设计的编制及评审；

3.2.2 理解和掌握招标文件，编制投标标函中的施工技术方案和质量保证措施以及施工进度计划等文件。

3.2.3评审招标文件中的施工条件以及质量和工期管理目标，针对招标文件要求编制相应的保证措施，据以提出相应的技术和组织措施，以达到各项管理目标。

3.2.4参与标书评审、合同评审和工程其他要求评审，重点对质量、环境职业安全健康方面的要求和目标提出评审意见。

3.4项目经理的合同管理职责

3.4.1参与标书评审和合同评审，确认工程图纸、技术规范的可操作性；确认履行合同的能力

3.4.2理解合同要点和合同的全部内容，确保合同在项目经理部能够被正确地履行；

3.4.3对合同中有争议的地方要尽快向上级行政部门反映，会同有关人员积极、主动与业主协商并达成共识；

3.4.4组织审查重大的设计变更，经业主方确认后实施；

3.4.5安排收款和工程的索赔工作。

3.5项目部其它有关人员合同管理职责

3.5.1预算员——审核工程报量，办理与甲方的结算，收集有关的合同资料，为索赔提供依据；

3.5.2 技术负责人（项目工程师）——制订施工方案并征得甲方同意，签发方案变更；

3.5.3 质检员——监督施工质量，主动向甲方报告工程施工质量状况；

3.5.4 施工员——认真做好施工日志，准确反映真实情况，随时提供作为甲方了解工程情况的资料；

3.5.5 材料员——提供符合合同、图纸设计要求的材料样品，供甲方确认，甲供材料的领料。

3.5.6 安全员——按合同要求，检查和维护施工现场安全设施，确保安全生产。

4．工作程序

4.1.与顾客有关的过程

a.与产品有关的要求的确定：顾客明示的和隐含的、对产品交付及交付后产品的性能、

用途、使用所必需的要求以及与产品有关的法律法规要求和满足质量性能及服务要求以及任何迎合顾客超前意识的要求；

b.与产品有关的要求的评审：组织应评审与产品有关的要求，评审要在对顾客承诺之前

进行（如签订合同或订单前以及接受合同或订单更改之前）；确保组织有能力满足产品、服务所要求的规定与合同和订单一致；

c.顾客沟通：确定并实施与顾客沟通的有效安排；顾客在形成合同或订单前对产品、服

务信息的了解、合同和订单形成（包括修改）过程中以及合同和订单实现后顾客意见的反馈。

4.2.经营部根据与顾客的洽谈的结果或顾客的期望要求及工程要求，组织行政部、工程部编制投标书；

4.3.工程部组织工程施工图纸的会审，确认无疑后，编制施工组织设计。

4.4. 经营部根据工程情况编制预算书。

4.5.工程部根据工程预算书和施工组织设计，经营部草拟工程投标（合同）书。

4.6.合同评审工作程序

4.6.1有投标和报价的资料均属于机密，参与投标和报价的工作人员必须注意保密；

4.6．2 在投标工作中必须制订工作计划，工作计划应包括：

1) 针对工程信息拟定工作目标和方针；

2) 拟定工作措施；

3) 参与的人员、资源或单位；

4) 有关业主或竞争对手的信息；

5) 日程安排；

6) 其它。

投标计划主要按照本程序的规定围绕单个项目展开。工作计划由经营部负责人掌握，由主管领导核准。

4.6工程信息

工程信息是经营活动的首要环节，行政部要广开信息渠道，广泛收集工程信息。

4.6.1 工程信息的获取途径：

1) 当地建设规划部门、经贸委、计委、各省市招投标交易中心以及其它主管部门；

2) 设计院；

3) 投资商、开发商和有基建任务的企事业单位、商业以及服务单位；

4) 各种网络、报刊、媒体；

5) 中介机构及实地采访；

6) 内部职工；

7) 其它信息(分包商、供应商、合作伙伴等提供的信息)；

4.6.2工程信息的评估

4.6.2.1 工程信息应选择有重点的跟踪，行政部应将所得到的工程信息汇总，在主管领导的参与下，召集相关部门评审所获得的信息，评审内容应包括：

1) 领导或行政部门的考察结果；

2) 承接该工程的能力(工期、资金、人力、设备、方案、质量等是否能满足要求)；

3) 业主的资金情况；

4) 业主的资质和可信度；

5) 若甲方要求，经营部人员在接洽过程中如遇有必要或业主提出要求，可由经营部或公司领导出面与业主洽商沟通。

4.6.2.2 经营部是信息跟踪的直接部门，工程信息通过评估并确定跟踪，为保证跟踪的连接性，经营部应定人定项目跟踪。同时，经营部经理对所有工程的信息跟踪全面负责。

经营部负责人的职责：

1）制订跟踪目标及责任；

2）负责公关、找出关键；

3）确定经营主管领导的权限；

4）确定重点跟踪项目，决定工作方针和策略；

5）督促行政部对某些重大项目的跟踪和公关活动；

6）提出工程是否有必要跟踪的意见供领导决策；

7）亲自参与某些重点工程的跟踪。

4.7 招标书的评审

4.7.1 招标书由经营部门首评，信息跟踪阶段的主要责任人必须参与评审。评审内容包括：

1）业主的意图及条件；

2）标书限定的工程范围、计价依据标准(包括定额、规范等)；

3）对投标人的资格审查、资信能力、履约担保的约束等；

4）标书中的评分办法；

5）其它要求。

4.3.2 招标文件由经营部人员向领导提出首评意见，主管领导认为需若干部门共同评审，则经营部需召集这些部门对招标文件进行对策性评审，并做好会议纪要，确认招标文件中的要求可以接受后再进行后续工作。

4.8投标书评审工作

4.8.1 对投标书进行评审，参加者包括主管领导、上述有关部门负责人、投标报价和方案编制人员。

4.8.2 标价评估会议前，有关人员应仔细阅读投标书，评审会上，由行政部介绍招标书和

标价计算情况，方案编制人员介绍施工方案的编制情况。

4.8.3 在评审会上，参与定标的人员应根据招标文件进行认真评审，如招标文件有评分标准，应根据招标文件中的评分办法有针对性地使其评审的内容响应评分办法的各项要求，主要有以下内容：

1) 投标的工程范围和要求；

2) 重要项目的单价分析和组成是否正确；

3) 合同条款及施王方案的特殊要求(包括价格、工期、质量和技术措施等)；

4) 风险因素的考虑；

5) 分包和材料供应的附加条件；

6) 业主的资金和财务状况；

7) 技术及管理力量的考虑；

8) 业主的倾向和竞争对手的情况；

4.8.4 主管领导在对评审会议上所提出的意见做出全面的总结后，在绝对机密的情况下决定最后的投标报价。

4.8.5 按照评审会上所做出的决定，各相关部门对投标报价书进行修改和汇总，并按招标文件和评分办法规定的要求装订成册。

4.8.6 全部投标文件整理完成后，送交公司经理(法人代表)或其授权代理人签名或盖章，并按招标书上的要求密封投标文件，在规定的时间内送达指定地点。

4.8.7 公司经营部组织对评审的结果进行阶段性跟踪，形成跟踪及检查记录。

4.9投标后续工作

4.9.1 经营部将全部投标资料整理归档。

4.9.2 对有可能被接纳的投标项目，加紧公关活动，保持与招标人的不间断沟通，并协调有关部门做好答辩的准备工作，尽快获得投标结果。

4.9.3 对未能中标的项目，应在标书规定的期限内退还有关资料，并做好投标担保撤除等有关工作；对得标和失标的原因分析、总结。

4.10合同的签订

4.10.1 合同的起草工作由经营部负责，并将起草好的合同送交行政部审核，在审核后，组织有关人员进行合同草案的评审并和业主方面进行合同的谈判工作，必要时法律顾问参加；

4.10.2 在合同的谈判达成一致后，由经营部牵头，约定时间，双方领导签字。

4.11 合同的管理(包含设计变更)

4.11.1 经营部应将中标的工程资料复印留底后，移交给工程部，并作合同履约前的交底，交底必须详细，工程部负责人应参加合同交底；

4.11.2 合同的基础资料、包括招投标文件、与业主的往来信函、会谈纪要、工程报量、设计变更与现场签证应由工程部完好保存。

4.11.3 各相关部门按照合同中的要求，每月完成好本部门的应做工作，在施工中如发现与合同有矛盾的地方，应立即引起重视，与业主共同协商，取得业主的支持和认可，并做好书面的签证工作。

4.11.4 在合同规定的时间内，工程项目部应向业主代表汇报如下事项：

1)工程进度计划和每月的报量工作；

2)变更签证情况、合同外的项目单价要与业主协商定价；

3)工程费用支付情况；

4)自然灾害损失。

5)业主及代表要求的事项。

4.12.1. 经营部负责做好与顾客沟通的工作，并填写相关的记录表,如果顾客提出的问题涉及合同更改则应由评审人员进行评审,按4.7执行合同更改。

4.12.2. 经营部负责对组织与顾客沟通作出有效安排；

4.12.3.与顾客有效的沟通，目的是为了充分的准确的掌握顾客对公司产品（工程）的各项

要求及服务等方面是否满意。具体应执行《顾客满意度测量程序》。

4.13.记录

涉及产品要求和合同评审的有关记录，由经营部负责保管和保存，执行《记录控制程序》。

5.相关文件和记录

《记录控制程序》

6.记录

QEOR-7.2-01 《招（投）标文件评审记录》

QEOR-7.2-02 《合同草案评审记录》

QEOR-7.2-03 《合同变更评审表》

7、建筑材料、构配件和设备采购及管理控制程序

1．目的

规范公司建筑材料、构配件和设备市场运行机制，明确材料、构配件和设备供应、管理、使用三方的职责，降低材料消耗。通过评价、重新评价、选择合格的供方，以确保所采购的产品满足施工质量、安全及环保要求，并对材料、构配件和设备供货方的环境及职业安全健康行为施加影响。

2．适用范围

本程序适用于本公司为完成施工生产而进行的材料采购、供应、管理的全过程。

3．职责

3.2副总经理

3.2.1审批材料、构配件和设备供方。审批材料、构配件和设备采购计划。

3.3资产管理部

3.3.1为本程序的主控部门,负责监视、测量本程序的实施。

3.3.2负责评价、选择供货方；

3.3.3负责审核材料、构配件和设备采购计划。

3.4工程部：

3.4.1负责对供货方的环境行为及职业健康安全行为施加影响，负责对供货方环境和职业健康安全行为进行监控。

3.4.2负责汇总编制单位工程材料和周转材料需用计划，上报资产管理部，编制月度材料申请计划和周转材料需用计划。

3.4.3负责材料进场的验收、保管、标识、定额发放和剩余材料的回收清退。

4．工作程序

4.1供方评价

4.1.1材料、构配件和设备评价

a. 材料、构配件和设备分类

①主要材料：直接用于工程项目的主材如线缆、控制设备等。

②零星物资：五金件等。

b.评价内容

①物资供方法人代表营业执照；

②产品许可证、检测报告、合格证；

③企业信誉、生产能力、供货能力、售后服务；

④优先选择获得质量体系认证证书的企业。

c.评价方法

①由资产管理部对材料、构配件供方进行评价。

②对主要材料，当供应商为厂家时评定厂家；当供应商为中间商时评定中间商和厂家。

③设备材料在采购工作实施前，资产管理部负责对物资供方进行初评。填写《供方评估表》，并向供方索取营业执照、生产许可证、检测报告、合格证及荣誉证书等有关资料复印

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