论工程项目中索赔管理的运用

题目：论工程项目中索赔管理的运用

完成期限： 2012年 6月27 日 至 2012年12月5

日

一、原始依据

根据网络大学学生的特点，结合工作岗位及其工作状态和相关的工作经验，指定有关土木工程施工项目管理、建设工程监理、工程项目开发、工程造价管理、企业管理、工程项目设计等方面的毕业设计题目。

本题目是： 论工程项目中索赔理论的运用 原始资料要求学生参考有关工程建设领域的相关法律、法规，技术标准和工程中发生的资料，参考杂志、期刊等有关方面的文章，结合自己的工程经验，针对有关工程建设实施阶段的技术、工艺、方法、措施以及理论分析等有关内容进行研究和论述，达到理论与实际的结合，通过毕业论文（设计）提高自己的工作水平和研究能力。 二、设计内容和要求：（说明书、专题、绘图、试验结果等） （一）内容主要包括：

1、通过国内外有关该题目方面的基本情况介绍，并提出相关问题； 2、有关本课题方面的理论体系的论述；

3、进一步通过工程实例论证该课题的应用和研究的有效方法； 4、相关结论和自己通过毕业设计所得到的收获。 （二）具体要求：

1、格式必须符合天津大学网络学院的要求； 2、根据指导教师的安排保质、保量、按时完成任务； 3、论文要求文字不少于10000字；

4、图表应该有图名、图号、表名和编号；图、表均应按章编号。

5、做设计题目的要求绘制7张1＃图纸，其中建筑图2张（平面和立面），结构图5张（结构布置图1张、结构配筋图3张、结构详图1张），计算书要求：荷载用手算，其他可以用机算，要有设计说明和工程概况介绍。

毕业设计（论文）进度计划表

序号 起止日期 计划完成内容 实际完成内容 检查日期 检查人签名 1 12.6.27~12.7.15 选题 选题 2 12.7.16~12.8.19 查阅资料、拟定查阅资料、拟定论文大纲 完成论文初稿 论文大纲 完成论文初稿 3 12.8.20~12.9.18 4 12.9.20~12.10.15 论文修改 论文修改 5 12.10.16~12.11.5 论文定稿 论文定稿 6 12.11.6~12.11.23 答辩准备 答辩准备 7 12.11.24~12.12.2 答辩 答辩 指导教师批准日期 年 月 日 签名 注：1.任务完成后附在说明书内。

2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写，其余各项均要求打印，打印字体和字号按照《天津大学现代远程教育毕业设计（论文）格式规定》执行。

摘 要

工程项目索赔管理涉及工程技术、工程管理、贸易、法律、财务、公共关系等在内的多专业学科知识，因此在索赔管理这运用过程中，应注意这些知识有机结合与综合运用。索赔管理的运用是工程项目控制风险的重要环节，同时也是规避风险的关键手段。本文通过研究，旨在把索赔管理运用到工程项目的履行过程中，使工程有关方能够及时辨识既有或者可能出现索赔的事件，运用索赔管理跟踪、控制、规避、管理损失风险，合法经济补偿，挖掘机会并获得合理利润。

关键词： 工程项目；索赔程序；索赔管理

ABSTRACT

The management and application of project claim is about multi-disciplinary professional knowledge like engineering technology, engineering management, trade, law, financial affairs and public relationship etc. Therefore, we must pay attention to the organic combination and comprehensive application of the knowledge during the process of the claim management. It is important to control and avoid risks by management of claim.

. The study aims that claim management has been applied to the implementation process of the project and that all related enterprises can recognize those existed and potential claim events. Finally control the loss risk, get the legal economic compensation and find out opportunities to obtain reasonable project profit can be realized.

Keywords： Project；claim procedure；claim management

目 录

第一章 工程项目索赔管理概述...... ...................1 1.1工程项目索赔管理概念 ............................. 1 1.2工程项目索赔管理国内外基本状况 ................... 1 1.3工程项目索赔管理运用基础 ......................... 4 第二章 工程项目索赔运用方法管理....... .............9 2.1索赔管理方法 ..................................... 9 2.2索赔机会方法 .................................... 10 2.3索赔谈判方法 .................................... 11 第三章 工程项目索赔管理.....................12 3.1建立完整工程项目索赔档案 ........................ 12 3.2索赔证据收集 .................................... 12 3.3工程项目索赔增缺项审核 .......................... 14 结束语 .............................................. 15 参考文献 ............................................ 16 致 谢 .............................................. 17

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第一章 工程项目索赔管理概述

工程项目索赔管理是源于合同履行过程中，由于既有或者可能涉及的工程项目周期多方面的问题，其法律关系较为复杂，在合同履行过程有些环节出现人为或非当事人的原因，致使当事人一方丧失合同利益或受到经济损失。因此，必须把索赔管理运用到工程项目的履行过程当中，从而能够及时辨识既有或者可能出现索赔的事件，再运用索赔管理方法去跟踪、控制、规避、管理损失风险；再运用索赔管理手段去实现合法经济补偿；再运用索赔管理途径去挖掘机会并获得合理工程项目的利润[1]。

1.1工程项目索赔管理概念

工程项目索赔管理是指工程项目合同当事人，在履行合同中，对并非由自己过错,或者合理的利益机会而发生经济损失时，依据法律规定或合同条款，要求对方当事人予以赔偿或补偿的法律行为[2]。

1.2工程项目索赔管理国内外基本状况

工程项目全过程充满风险，包含政治风险、经济风险、合同风险和施工风险等。在工程项目合同履行中业主多占主导地位，因此,决定了其必定在与承包商的索赔与反索赔管理中扮演最重要的角色，索赔管理运用的规范化与法制化已成为不断加强索赔管理水平的必然趋势[3]。

1.国外研究情况

20世纪80年代初索赔风险理论己引入建筑工程项目管理中。因此在国际工程建设领域，由于建筑工程项目面临极其复杂的环境，从建筑工程项目开始可行性研究时，就要对整个建筑工程项目进行风险识别和评价，并保证预计的准确性和有效性。在索赔管理运用中有专家评分法、项目综合评审技术法、敏感性分析和模糊综合评判法等。

2. 国内研究情况

我国的工程项目索赔管理运用的风险评价的技术研究起步较晚，1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》的出版，标志我国新时期索赔管理运用风险评价研究的开始。之后对大型工程项目风险分析评价理论与应用进行了系统的阐述[4]。

我国在国际工程承包市场中已占有一席之地，然而风险评价尤其是索赔风险评价一直是我国工程公司的薄弱环节。在国际工程建设领域，我国作为业主或承包商，在合同管理与索赔管理方面都有许多教训，没有风险意识，蒙受巨大损失。进一步说明在进行索赔管理工作时，应当将风险评价意识纳入到管理观念中。

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1.2.1工程项目索赔管理特征

1．工程项目合同履行方面

（1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张； （2）索赔的依据是合同文件及适用法律的规定； （3）工程项目合同履行一方当事人自己没有过错；

（4）导致索赔事件发生的责任应由工程项目合同履行一方当事人（包括其代理人，如工程师等）承担；

（5）与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失； （6）协议尚未达成。 2．工程项目不可抗力因素方面

（1）仅涉及到工期推延,不涉及费用的索赔，如恶劣的气候、动乱和罢工影响等损失是自担的；

（2）既涉及工期推延索赔，又要求对工期推延造成的损失给予偿付，即附带费用的工期索赔，如约定时点必须按期提供到位的状态条件下（指现场移交、材料与设备、指定分包商等），因违约推延工期遭遇不可抗力因素等的发生，其导致的损失是非自担的[5]。

3．工程项目利益机会方面

（1）由于工程变更造成额外的工作导致的工期与费用要求；

（2）由于不可抗力造成的工程损坏需要修复导致的工期与费用要求； （3）新达成的工程项目协议；

（4）因业主原因赶工导致工期与费用要求[6]。 4．工程项目索赔方面

（1）合同履行在强化索赔管理运同时，必须预控自身工期不推延管理，同时加强降低成本消耗措施落实，最大限度地实现预定利润；

（2）通过按期或提前竣工，提高工程项目履行的社会信誉，为更多的工程项目签履约打下基础[6]。

1.2.2工程项目索赔管理类型

1．根据索赔主体不同分为业主方、承包方、业主或承包方向第三方索赔[11]。 （1）业主方索赔是承包商末履行工程项目合同的明示或默示义务，或有承包方的分包合同违约，业主向承包方提出索赔。业主方索赔特点是业主方在索赔中占有主动地位（业主方享有是否支付合同价款的权利），业主的损失往往可以通过“抵销”工程款的方式加以解决，业主方提起索赔程序比例较低。

（2）承包方索赔是承包方由于非自身原因，因履行或未能履行工程项目合同受到损失，而向业主要求赔偿。在工程项目中有承包的分包合同，分包方可以

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依据合同或法律向承包方索赔，承包方承担赔偿责任后，可以依分包方取得索赔理由再向业主提出索赔。

（3）业主或承包方向第三方索赔是第三方违约行为或侵权事实，造成工程项目履行合同实际损失，而向第三方要求赔偿。向第三方索赔是连带性索赔，如承包方按合同约定自行向第三方订购物资设备等，因第三方依约提供物资设备等存有王瑕疵，导致业主受到损失，业主向承包方提出索赔，承包方承担赔偿责任后，再依业主方在承包方获得索赔理由,进行责任原因分析后，再向第三方行使索赔。

2．根据索赔依据不同、分为按约索赔与依法索赔[2]

（1）按约索赔，是当事人按照合同约定的赔偿或补偿事项、范围、数额、形式等条款进行索赔。索赔的内容可以在合同中事先约定，也可以在索赔事件出现后，双方另行议定。

（2）依法索赔，是当事人根据.法律有关规定，对履行合同中发生的损失提出索赔。依法索赔的内容是根据法律规定或赔偿原则确定的，不一定完全符合当事人的意愿。另外，只有在当事人对索赔内容没有约定或者约定不明确的情况下，才适用法律规定或司法惯例进行索赔。

3．根据索赔事由不同、分为综合索赔与项目索赔[2]

（1）综合索赔，是工程项目合同当事人一方就履行合同中发生的若干损失，向对方当事人提出的总的索赔要求。综合索赔一般发生在合同履行末期。综合索赔依据一般以项目损失为基础，反映对当事人损失的总体赔偿，具有一定的概括性和补偿性。

（2）项目索赔，是当事人一方就履行合同中的某项损失向对方当事人提出独立索赔要求。项目索赔可以发生在合同履行的各阶段。项目索赔依据是具体的，独立的，具有较强的时效性，如果当事人不在约定或法定期限内提起索赔，则丧失要求强制赔偿的权利。

4．根据索赔目的不同分为费用索赔与工期索赔[2]

（1）费用索赔是当事人因履行合同而发生额外损失要求对方给予费用补偿。当事人双方均可根据损害事实向对方提出费用索赔。

（2）工期索赔是承包方要求业主方延长合同期限或增加工程日期。在有些情况下，承包方的损失是无法用费用来补偿的，只有增加工期，才能合理地保护和实现承包方的利益。

5．根据合同义务表示方式不同，分为明示义务索赔与默示义务索赔[2] （1）明示义务索赔是当事人根据合同明确规定的条款提起索赔。明示义务索赔依据清楚、具体，其索赔程序比较简便。

（2）默示义务索赔是当事人一方由于对方未履行其默示义务而受到损失时，

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要求对方给予赔偿。默示义务的产生和内容，一方面是根据合同相关的规定或惯例，一方面是属于明示义务的“必要延伸”，如工程项目合同规定业主方应及时办理有关合同成立的批准文件，则申请批准文件的时间、采用的方法和程序、所应支付的费用以满足批准的条件等，均是业主方的默示义务。

1.3 工程项目索赔管理运用基础

工程项目索赔管理运用的基础主要为索赔构成条件、事由、依据，它们相互联系，不可缺一[7]。

1．工程项目索赔管理运用构成条件

（1）出现索赔事由，即有引起索赔权利发生的事件或行为，索赔事由与索赔方的损失有因果关联，这是索赔方要求赔偿或补偿的基本条件。

（2）索赔方发生实际损失，即因索赔事由的发生导致实际财产损失或费用增加。

（3）索赔方无责任，即索赔方要求赔偿的实际损失应该是完全由索赔事由引发的损失，而与索赔方的作为或不作为无关，否则索赔条件不能成立。如果对造成的灾害实际损失，索赔方有部分过错，则应当承担因其过错造成的相应损失。

（4）符合索赔依据，即支持索赔要求的理由，索赔依据可以分为内容和形式。其内容是按照合同约定或法律规定，索赔方享有获得赔偿实体权利的根据，其形式是依据确认索赔理由，实际损失等的证据资料。

2．工程项目索赔管理运用事由

?承包方索赔主要事由：①业主末在约定期限前办理完相关手续，推延开工日期；②业主末按约定日期交付工程图纸、技术资料，造成承包商窝工；③业主中途改变设计方案，致使承包商受到损失；④业主或监理工程师因非承包商原因发布停工令、变更令，或要求增加工程量与采取赶工措施；⑤业主或监理工程师因造成工程未能及时进行中间或阶段验收，或指示错误，致使承包商受到损失；⑥出现不可抗力，按照合同不应由承包方承担的损失；⑦业主方末按约定期限、方式或数额支付合同价款；⑧合同存在缺陷，致使有经验的承包商受到损失的；⑨国家法律、法规或部门规章进行修改，由此承包方利益应该有所增加的；⑩其它法定或约定索赔事由。

?业主方索赔事由：①承包方原因延误合同期限，致使业主方不能按期使用工程项自；②承包方交付的工程项目行为末达到约定的质量标准；③因承包方侵权行为，致使业主方受到损失的；④因分包方过错原因，致使业主受到损失的；⑤因第三方原因使业主受到损失的，而承包方对此应承担连带责任的；⑥其他承包方违约给业主造成损失的。

?第三方索赔的事由：①订购合同方中途改变物资设备约定事项的实质内容，致使造成损失；②订购合同方或者其委托代理方非物资设备提供方原因，发

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布停供通知、变更通知致使造成损失；③订购合同方因工期需要，要求物资设备提供方超出合同规定的日期进行赶工致使造成损失；④订购合同方或者其委托代理方末按合同规定的标准、技术条件验收物资设备造成损失；⑤订购合同方末按约定期限、方式或数额支付合同价款造成损失；⑥依合同约定在提供物资设备期间，国家法律、法规或部门规章进行修改，包括标准、规范的修订致使物资设备提供方工作量增加造成损失；⑦约定由订购合同方采供配套物资设备，订购合同方末能按时提供，致使物资设备提供方不能及时装配，造成工期推延造成损失；⑧报请订购合同方或者其委托代理方处理的质量、技术问题，因没及时回复而影响物资设备计划的推延造成损失；⑨约定时间应提供生产物资设备所需资料或数据，订购合同方末按时提交，造成物资设备提供方设计与生产计划推延造成损失；⑩其它法定或约定索赔事由。

3．工程项目索赔管理运用依据

索赔依据要求是合法性，即约定内容不违反法律规定。真实性，即内容与形式反映客观真实情况，规避虚假法律责任。完备性，即有针对的、合规的书、物证据，并能够形成环环相扣的证明链。

?索赔产生的文件依据：①工程项目合同书；②履行工程项目合同条件；③工程项目合同洽商、变更协议；④招标文件、投标书、中标函；⑤、批准的工程项目进度计划；⑥工程项目图纸、技术规范、质量标准、操作规程；⑦相关法律规范性文件。

?索赔求偿的证明依据：①业主方或监理工程师指令、通知、确认函；②业主方或监理工程师签证的票据；③现场工程项目施工记录；④材料、设备验收检验报告；⑤工程项目分部、分项、子分项过程检验检测试验记录与报告、中间、竣工、试车验收报告；⑥工程项目分项结算凭证；⑦意外事件及应对措施记录。

1.3.1工程项目索赔管理运用程序

1．索赔意向通知与索赔报告[8]

?索赔意向通知，是承包方应在己经察觉或理应察觉索赔事由发生后的合同约定期限内，向业主方或监理工程师，递交索赔意向通知书，除非合同另有约定期限外，超过了该期限，业主或监理工程师有权拒绝赔偿。承包方在有效期限内，提交索赔意向通知只要简要说明索赔事项及事实理由即可，其内容无需全面、详尽，索赔要求无须具体、准确，索赔的详细内容和具体的索赔要求，可在随后提交的索赔报告书中加以表述。业主方向承包方发出索赔意向通知与上述承包商行为类同。注意重视索赔时效，防止丧失获得赔偿的权利。

?索赔报告，索赔方应在发出索赔通知后，合理期限内或监理工程师指定的期间内，及时提交索赔报告。索赔方不按时提交索赔报告，会影响其索赔权利的实现。索赔报告内容主要包括：①说明索赔事由事实和经过；②索赔事由原因和

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分析；③索赔方采取的相应补救措施；④索赔事由给索赔方造成的实际损失，以及索赔事由与实际损失之间的因果关系；⑤要求赔偿的金额或工期。索赔方除提交索赔报告正文以外，还需提交若干附件文本和资料。索赔报告附件大致分为两类：一类是与索赔事项有关的各种依据和证明；另一类是赔偿金额和工期计算书双及证据。由于索赔方在索赔过程中有举证责任，所以索赔方递交的索赔报告及其附件是否充分、真实、合理有效，直接影响到索赔是否成功。

2．索赔审核[8]

?业主或监理工程师接到承包方索赔报告后，进行索赔审核工作。主要包括：①查明索赔事由，掌握第一手资料，了解事件的全部和详细情况，为索赔审核其他工作打下一个坚实的基础；②甄别证据真伪，对承包方提交的有关索赔证据，业主或监理工程师应进行分类、筛选，从中去伪存真。对证明力不足或不明确的证据，可以要求提供补充证明；③核定实际损失，业主或监理工程师对承包方实际损失的认定，不仅需要认真仔细，而且更需要熟悉损失赔偿的计算规则和方法，做到既不复算也不漏算。对于事实材料缺乏，仅凭理性推断的损失，业主或监理工程师可要求承包方递交补充材料，承包方末能提供的，应排除在实际损失之外；④比照索赔依据，业主或监理工程师应将承包方的索赔请求和提交的相关证据，与工程项目合同条款逐一比对，排除业主免责赔偿部分。如果合同条款没有相关规定，而有关法律或商业惯例也未规定应由业主承担的损失，业主可以拒绝赔偿；⑤索赔认定，业主或监理工程师经过对承包方索赔审核，按照客观事实情况，根据合法有效依据，在充分考虑承包方合法利益前提下，作出同意赔偿、同意部分赔偿、拒绝赔偿决定，并在合理的时间内书面通知承包方，拒绝赔偿的，应详细说明理由。

3．索赔协商、仲裁、诉求[8]

?索赔协商，业主就承包方提出索赔的事项同意赔偿或补偿后，双方还可就具体赔偿金额或补偿方式进行协商，进而达成协议。①在实际索赔过程中，由于业主和承包方对索赔事由、损失事实以及索赔依据等认定的角度不同，双方认定的结果可能存在一些差异，有时出现较大差异，这就必然阻碍索赔结果的形成，因此双方有必要在平等的基础上，友好协商，消除分歧，达成赔偿共识。②双方当事人就索赔结果存在较大争议的，可以分项、渐次协商解决，通过双方共同努力，最终解决索赔争议。③业主方和承包方友好协商确定赔偿金额和补偿方式，不仅可以快捷结束索赔程序、经济方便，而且有利于赔偿金和补修偿方式的自觉执行，有利于维持双方事后的合作笑关系，因此，双方协商达成赔偿协议，应该是业主和承包方解决索赔争议的首选方式。

?争议仲裁，如果业主和承包方经过协商不能达成协议，致使索赔争仍然未能解决的，业主和承包方可以根据仲裁协议，将索赔争议提交双方选定的仲裁委

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员会裁决。

?索赔向法院诉求解决是途经之一。

1.3.2工程项目索赔管理运用辩识

工程项目索赔管理辨识，是对工程项目风险从辨识到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。风险辨识作为索赔管理的第一步，其目的是减少工程项目的不确定性，通过各种可能的手段了解、掌握、分析与工程项目相关的信息资料，以明察风险，及早防范和控制索赔相关问题[5]。

1．工程项目索赔风险辨识

工程项目索赔风险辨识，由工程项目实施过程中发生的不确定性事件或不可预料的事件导致的工程项目实际状态与合同计划状态的可能差异所引起的。在对工程索赔风险进行管理的过程中，首要的是对工程索赔风险进行辨识，才能有的放矢地分析和控制工程索赔风险。

及时辨识工程索赔风险的方法，现行的许多工程索赔分析和处理方法都是以索赔机会的及时辨识为前提。如费用索赔与工期索赔的绝大部分计算方法都要求使用者及时发现和辨识索赔机会，发现得越早，其可查的相关资料越全，能核对的索赔证据和依据也更及时，因此其计算结果就越准确，这就更利于工程索赔的成功。

2．工程项目索赔风险分析与评价

在工程项目索赔风险辨识的基础上，对工程索赔风险进行分析和评价是工程各方主体定性和定量分析风险损失程度的重要步骤，也是工程各方主体转移或消化工程索赔风险损失的重要前提[9]。

?工程项目索赔风险分析

风险概率与损失后果关系分析在工程项目实施过程中，经常会遇到这样的情况：风险事件发生的概率不一定很大，但如果它一旦发生，其后果是十分严重的；而有的事件发生的概率较高，其产生的后果却不太严重。 索赔风险事件分析和评价的主要任务是分析和估计工程项目索赔风险事件发生，及其发生后其后果的严重程度，即工程项目索赔风险事件可能带来的损失的大小。这样才有利于工程主体方把握主要矛盾，把索赔管理的主要精力用于工程索赔风险中带来严重损失的事件。

?工程项目索赔风险评价

风险评价要求对风险的认识是否正确全面，是否有轻视风险的倾向；对风险的预测是否则适当，是否有科学、足够的数据作为依据；提出处理风险的对策是否合理；对策的执行是否有益于工程项目的顺利进行。

工程索赔风险事件后果估计，对于任何一个承包工程项目，我们都可以建立

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一个相应的索赔基本风险空间，以便探寻和辨识这个工程项目实施过程中的索赔风险。

3．工程项目索赔风险转移

作为工程主体方，无论是业方还是承包方，都会通过学习承担工程中的一部分风险来化解工程实施中的矛盾，但对于另一部分工程索赔风险，风险主体通常会通过若干技术和经济手段将风险转移给他人，这样能够缓解各方的压力，减少损失。

当风险变成现实时，即风险真的给工程带来损失时，不论是业主还是承包商，都会发生实际的损失，即承包方的盈利减少同时业主也有某种损失。业主将工程承包出去实际就是将工程的风险转移给承包方；同时承包方承揽工程实际就是替业主承担相应的工程风险。

当然，由于法律和工程惯例的规定以及工程本身的特点，并不是所有的风险都是可以转移的，同时，双方所订立的合同也并非把所有可以转移的风险都进行了转移。在工程索赔风险评估和确认的基础上，工程主体往往通过工期索赔和费用索赔的方式来把不属于自身责任的工程索赔风险转移给其他工程主体。

1.3.3 工程项目索赔管理运用自控措施

工程项目自控索赔需要多方面的知识和实践经验，需要做大量的工作，在实际工作中应有自控措施[10]。

1．认真履行合同工程项目

必须注意索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令业主和监理工程师屡次不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功；但是，工程索赔是合同双方的共同权利，是有理有据的控制风险和要求损失赔偿合法行为，不是乞讨，如业主不按合同办事，遭到无理拒绝时，承包方有权放慢工程项目的施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同，同时注意采取反索赔措施。

2．熟悉合同文件索赔依据

要进行索赔，首先要有该项索赔的合同依据。现在工程项目合同条件越来越复杂，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措词不当、说明不清楚、字义含糊、二义性，技术设计也可能有许多错误。因此要十分熟悉全部的合同文件。

3．采取正确方法编制好索赔文件

①在索赔工作中，要树立求实的作风，自控不要漫天要价；

②凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程项目发生当月完成，当月力争按月支付；

③合同理解的差异会造成工程实施中行为失调与管理失误，往往工程项目环

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境也有许多不确定性，它们在工程实施中又有很大的变化，在理解可能歧义的情况下，应加以明确；

④不仅要考虑建筑市场和建材市场的变化情况，还要考虑工程变更索赔因素；

⑤对于由于工程项目终止造成的索赔，承包方可以提出被终止工程已实际投入的人工、材料、设备的全部支出，以及监督费、保险费、各项管理费的支出；

⑥不要忽略其它索赔问题，如货币贬值、汇率变化、政策法令变化、调价变化、业主要求提前交工，业主推迟支付工程款等原因引起的索赔。

4．做好索赔友好协商公关工作：承包方应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于沟通业主方并协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程项目索赔争端在业主方或工程师的主持下予以解决，能调解就调解，除非不能调解，不要轻易诉诸仲裁与法律。

第二章 工程项目索赔运用方法管理

2.1索赔组织管理方法 2.1.1索赔组织关系协调

1．索赔组织职权关系形式：①把组织的各部门和各层次统一起来,以便有效地实现索赔组织目标,我们根据矩阵制索赔组织管理模式，从纵横两方面的方法来进行索赔管理系统组织关系协调。首先从纵向考察:项目经理——合同经理——索赔管理人员——索赔工作人员,每一级都存在直线职权关系,各层直线职权形成一条指挥链，索赔管理人员在各层直线职权中应赋予他充分的职权,并有足够的自主权,从而使索赔工作更有效的进行，如项目经理应对其充分授权,使其对索赔事项具备充分的决策权利。当然,项目经理在授权时应指明索赔管理人员的权限范围,并通知其他各职能部门人员授权已经发生；②索赔管理人员更多需要协调的是与各职能管理部和工程施工单位间的关系；③从矩阵结构图中我们发现,合同、进度、成本、质量、技术、物质、行政等各职能部门与索赔管理部门处于同一层次,对索赔管理人员来说都具有参谋职权的作用。

2．索赔管理人员对处于同一层次各职能部门没有发号施令的权利,因而其协调沟通能力就更重要了[9]。

[9]

2.1.2索赔组织培训

1．索赔组织内员工应培训下几方面的素质

①业务能力与专业技术知识方面，一个有造诣的施工索赔管理人员必须是一名技术经济方面的专家,起码应是一名土木建筑工程师或工程技术经济师；

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②合同知识方面，施工索赔工作涉及相当多的合同和法律知识,索赔管理人员必须具备这方面的能力；

③协调能力方面，从人际协调、沟通能力角度，随机制宜的索赔管理系统对索赔管理人员给予充分重视,要求他能协调各职能部门索赔参与人员的关系,能进行有效的信息沟通,以利于发现索赔机会；

④公关经验方面，索赔机制是施工索赔工作的一个重要环节,需要有公关知识与经验；

⑤解决问题的能力方面，索赔的意识观念。主要是合同意识、风险意识以及成本观念和时间观念，可以说,这是作好索赔工作的思想基础。

⑥应变能力与独立决策能力方面，索赔事项千差万别,索赔管理人员要能随机应变并能果断决策。

2．索赔培训工作的方法

①我们将索赔管理人员的技能划分为技术的、人际关系的和解决问题的三类,培训工作将着眼于改变其中一项或多项技能；

②在职培训。一是职务轮换:针对索赔管理人员需要多方面的知识的特点,我们可以使其在各职能部门如合同、成本、质量等轮换工作,以弥补某方面的不足。二是预备实习:通过跟经验丰富的索赔人员体验如何工作,能使经验尚不足的索赔管理人员获得多方面的知识。

③脱产培训。一是课堂讲座:让索赔管理人员通过系统的学习,可以有效的发展其技术的及解决问题的技能。二是模拟练习:诸如案例分析、小组互助会议、角色扮演等。将会使索赔管理人员人际关系的和解决问题方面的技能得到很大的提高。

2.2索赔机会方法

在工程项目合同履行过程中积极预测、寻找、发现索赔机会，因此，关注索赔机会事件发生是方法之一，这就是在工程项目的施工过程中，从源于招标文件、合同、设计和施工进度计划入手，并经过分析与管理积极预测索赔机会，把握机遇，争取更多的经济效益[8]。

2.2.1索赔机会因素

1．一个工程项目过程，索赔事件总是不可避免的，但涉及索赔机会因素情况，①地质条件变化；②物价上涨；③上级及其他部门对工程的干涉；④自然条件和设计条件变化；⑤工程量变化等合同条件的改变；⑥不可抗力因素破坏或恢复；⑦工程项目变更；⑧工程项目附加扩增新协议；?赶工等。

2．承包方对索赔的机会要有敏锐的洞察力，要善于发现和寻找索赔机会，一经发现则应迅速作出反应，进人索赔处理过程，解决索赔争议。

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2.2.2索赔时机

1．工程项目履行过程中，选准索赔时机与注重索赔时机恰当，在很大程度上影响索赔成功效果[11]。

2．单位工程、分部工程、分项工程、子分项工程验收、工程中间验收、竣工验收前等，工程项目移交时等，在索赔有效期内，采取各种灵活方式督促业主履行合同，维护自己的正当权益，并适时同业主和监理工程师提出质量奖、赶工奖等，以弥补人工费的不足，作为索赔的补充[6]。

2.2.3索赔技巧运用

1．及时了解业主的心理趋向，掌握业主方对拟索赔工程的调查情况，分析索赔值可能上升的最大空间。

2．根据对索赔机会事件情况，证据掌握的程度及项目的成本情况，来研究自己和业主均可接受的索赔目标，慎重选择证明索赔事件造成损失的最佳计算方法。

3．避免综合索赔，尽量运用单项索赔，因事件简单、问题明确、条理清楚且资料易于整理，索赔数额不大，业主易于接受，所以，要避免拖到工程项目后期进行综合索赔，防止将索赔问题的矛盾进一步复杂化。

4．营造与融洽良好利己索赔氛围，本着严谨的态度切实履行合同，多多注意公关工作，建立良好的合作关系，力争问题在和谐，友好、愉快的气氛中解决。

2.3 索赔谈判方法

1．工程项目索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系很大，也是施工索赔能否取得成功的关键之一，所以要在谈判之前要做好充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数，对谈判可能出现的问题要做好分析[10]。

2．谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同论证自己索赔要求的能力。

3．谈判要以合同条款为法律依据，以真实的证据材料为事实依据，有理、有力、有节地进行，不要采取强加于人的态度。

4．谈判双方应客观冷静，对谈判的可能过程要做好事前分析，要重事实、讲证据，既要据理力争、坚持原则，又要机动灵活，为谈判解决留有余地，善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决方法。

5．在谈判中要有坚持到底的精神，经受得住挫折的思想准备，决不能首先退出谈判。因此，不宜率先宣布谈判破裂；对分歧意见，应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决办法等。

6．在谈判中要以理服人，以和解的语气来求得对方的理解，用长远合作的

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利益来启发和打动对方，最终以达到双赢。

第三章 工程项目索赔管理

工程项目索赔运用业务管理，是索赔成功基础性支持重要的工作。因此，必须做好日常的强化管理[10]。

3.1建立完整的工程项目索赔档案

1．由于索赔引起费用或工期增加，往往成为结算审核的重点对象，为真实、

准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔档案。

2．索赔档案应反映：（1）索赔发生的原因；（2）索赔发生的时间；（3）索赔意向提交时间；（4）索赔结束时间；（5）索赔申请工期和金额；（6）监理工程师审核结果；（7）业主审批结果等内容。

3．对合同工期内发生的每笔索赔事项均应及时登记。

4．工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。

3.2索赔证据收集

1．在提交正式的索赔报告之前，承包商必须尽力整理好与索赔有关的资料

作为索赔的依据，以便在索赔报告中使用，否则索赔无依据，索赔不可能成功。

2．承包方管理准备的索赔证据资料：（1）招标文件、工程合同文件及附件；（2）业主认可的施工进度计划；（3）施工组织设计；（4）工程施工图纸、技术规范等；（5）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更指令；（6）工程各项经发包人或者工程师签认的签证；（7）合同履行过程中的来往信件、指令、信函、通知、答复及业主变更通知单；（8）指示指令文件等；（9）施工现场记录、各种会议记录；（10）施工日志；（11）施工现场的工程文件；（12）工程照片；（13）气象报告；（14）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；（15）施工单位到场人员；（16）设备和材料的监理记录；（17）建筑材料和设备的采购、订货、运输记录及凭证等；（18）市场行情资料；（19）各种会计核算资料；（20）国家法律政策文件等。

3．索赔证据资料都应科学归类和管理，保存入档，形成一个清晰反映整个工程全过程的数据链库，为索赔及时提供全面、正确、合法有效的证据，为索赔金额提供计算依据和基础数据。

3.2.1防御反索赔业务管理

在进行工程项目索赔运用的业务管理过程中，还需要对对方反索赔进行充足的估计，并应采取积极的防御措施。

1．重点检查自身日常的合同管理漏洞或缺陷，防止自己违约，不给对方提

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供反索赔的理由和机会；

2．对自身的索赔报告进行认真、详细的编写，确保其全面、准确、经得起推敲；

3．对有利于防止对方反索赔的相关材料以及文件等进行详细的收集； 4．提出索赔申请时要注意力度，提供一些理由并不充分或者是较为苛刻的索赔申请，也能够对反索赔有着一定的抵御作用。

3.2.2 索赔计算业务管理

1．承包方工程项目索赔的费用构成与工程造价构成基本类似，一般可分为①、人工费；②、材料费；③、施工机械使用费；④、分包费；⑤、施工管理费； ⑥、利息；⑦、利润；⑧、保险费等[3]。

2．工程项目索赔，要在索赔资料和依据充分准备的基础上进行计算。 3．常用的费用计算方法主要有两种，①即总费用法，总费用法是指工程项目的某施工过程中，索赔事件频繁、多次发生，致使该项施工的原合同价值发生了根本性变化，需要对其实际费用进行重新计算核定，用该项的实际总费用值减去该项原合同总费用值，即为索赔金额。必须注意的是，总费用法可能隐藏着 某些承包方自身原因造成的影响，为排除这种情况，总费用法的实际应用往往加以改进和修正限制，如对索赔涉及的范围和影响程度进行具体限定等；②分项法是指按每项或每类索赔事件分别计算其索赔值，是施工索赔实践中应用较多的索赔计算方法。

4．工程价格调整调差索赔，①法律、法规的变动和继后立法；②设计更改的价格调整(含中标后发包人根据工程需要所做的标段调整)；③当设计变更使本合同中分类的工程项目(如混凝土工程)工程量增减超过巧%时，使原合同各项目费率或价格变得不再适用，此时承包方可要求对某类工程项目或各类合同项目价格进行重新调整；④在索赔成立的条件中“工程量”和“工作量”的适用性，应视具体工程的合同条款而定；⑤市场物价变化引起的价差调整在施工合同有明确规定，采用物价或统计部门发布的各类货物价格，合同双方了解的市场价格或政府法规文件进行调差；⑥以上几类必然产生一定甚至很大的分歧，给价差调整带来了难度，只有当承包人对价差调整不满意时，该类索赔成立，索赔往往是相互交叉的，而费用索赔和工期索赔经常是并存的[6]。

3.2.3工程项目索赔费用计算

?实物工程量的费用 ?人员窝工费 ?误工量窝工索赔 ?设备闲置费

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?外协人员窝工费及外协设备闲置费，按协议价格加税金计价。 ?降效造成人工、机械台班(台时)超耗费

?实物损失费的计算，按恢复原实物形态所需重置成本加税金计算取。 ?新购实物费，按市场采购价加运杂费、采保费及税金计算。

?非承包人责任引起延误工期的赶工索赔费用，①、人员调迁费；②、设备器具转移费；③、新增设施费；④、赶工费；⑤、赶工奖等。其中赶工费又可分为:加班费、现场特殊措施费、人工及机械降效费(即资源配置超过施工强度的需要)、消耗性材料(含主材)超耗费、新购周转材料、器具费(在本合同摊完)、增加的管理费(主要是现场管理费)及备料资金的财务费用计算等。

?其他索赔费包括：①、人员调迁；②、设备转移；③、加班费；④、财务费用等，按实际发生额或国家、地方有关规定计算。

3.3工程项目索赔增缺项审核

?严把新增、缺项单价审核关，①规避索赔风险对原设计和变更设计中缺项单价、新增单价较多且涉及金额较大的条款；

?要严格根据合同文件约定“工程量清单中有类似细目单价的，套用类似细目单价；无类似单价的，依据本项目其他合同段类似工程细目平均单价；

?其他合同段也无类似工程细目，由承包方按投标时的相关定额、提交的报价分析资料进行编报然后进行审批，为统一细目清单编号、统一选用定额条目、统一审核承包方上报的新增及缺项单价，承包方应指派专人进行管理。

?在批复单价前，召开施工方领导、部门负责人参加专题会议，分析单价审核过程情况，最终行文批复、执行。

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结束语

在工程项目索赔管理运用实践中，业主往往忌讳索赔，而承包方不敢索赔，也不懂如何索赔，对工程风险意识和索赔意识还不强，监理工程师也不善于处理索赔，面对这种情况，应大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对工程项目索赔运用理论和方法的研究，认真对待和搞好工程项目索赔运用管理，这对维护国家和企业利益都具有十分重要的意义，同时也利于优质、高效地完成工程项目。

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参考文献

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[4]王卓甫.工程项目风险管理一理论、方法与应用[M].中国水利水电出版社,2003. [5]巫泽华．工程索赔风险管理金过程对策研究[J]．中华建设,2010，(7)

[6]李丽华，温燕芳．浅析工程造价管理中的索赔问题[J]．城市建设：下旬。2010，(2) [7]马费成.信息资源开发与管理[M].电子工业出版社,2004 [8]黄海欢.建筑施工工程索赔管理[J].民营科技,2010(10)

[9]岳鑫.如何做好建筑施工现场索赔管理工作[J].城市建设理论研究（电子版）,2011(36) [10]李爱春.建筑工程索赔管理的比较分析[J].兰州铁路学院学报,2000(02） [11]卞书明.建筑施工工程索赔管理[D].华中科技大学：工业工程,2006.

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致 谢

本论文是在导师韩明和张彩虹老师的精心指导下完成的。论文阶段以来一直得到老师多方面的关怀和照顾，从最初的定题，到资料收集，到写作、修改，到论文定稿，给了我耐心的指导和无私的帮助。最后，向在百忙之中审阅本文的老师表示诚挚的谢意。

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