设立基金管理公司项目可行性分析报告

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设立基金管理公司 项目可行性分析报告

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目 录

第一章 项目总论 ...................................... 1 第二章 市场分析 ...................................... 2

2.1 宏观经济形势分析 ............................................................................................ 2 2.2 基金业发展现状 ................................................................................................ 3 2.2.1国外基金业发展现状......................................... 3 2.2.2我国基金业及基金管理公司发展现状........................... 4 2.3 基金业的发展前景分析 .................................................................................... 6 2.4XX基金公司发起人的优势 ................................................................................. 8

第三章 实施方案 ..................................... 9

3.1 公司名称及注册资本 ........................................................................................ 9 3.2 注册地址及办公地址 ........................................................................................ 9 3.3 股权结构及人员安排 ...................................................................................... 10 3.4 法人治理结构 .................................................................................................. 10 3.4.1 股东会 ................................................... 11 3.4.2 董事会 ................................................... 11 3.4.3 董事会专门委员会 ......................................... 11 3.4.4 监事会 ................................................... 12 3.4.5 督察长 ................................................... 12 3.5 组织结构 .......................................................................................................... 12 3.5.1公司组织架构图............................................ 12 3.5.2 总经理 ................................................... 13 3.5.3总经理下属委员会.......................................... 13 3.5.4 部门职责 ................................................. 14 3.6 发展规划 .......................................................................................................... 17 3.6.1 公司发展战略 ............................................. 17 3.6.2 业务发展规划 ............................................. 19 3.6.3风险管理规划.............................................. 22 3.6.4 产品发展规划 ............................................. 27

第四章 财务分析 ..................................... 28

4.1基金管理公司的运营成本分析 ....................................................................... 28 4.2基金管理公司的收入分析 ............................................................................... 30 4.3基金管理公司盈利预测 ................................................................................... 32

第五章 社会效益分析 ................................. 32 第六章 可行性分析结论 ............................... 34

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第一章 项目总论

当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为基金管理公司的健康发展提供了良好的外部环境。

为分享我国金融改革发展的成果，实现公司多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，AAA股份有限公司（以下简称AAA）拟出资4000万元，联合一家银行战略投资者（出资4000万元）及一家一般战略投资者（出资3000万元），在某市组建XX基金管理有限责任公司（简称XX基金公司）,注册资本1亿元人民币。

XX基金公司的设立，将有利于优化我国证券市场投资者结构,进一步发挥证券市场资源配置与价格发现功能，对于推动某市金融创新、提升某市金融业的竞争能力，以及我国资本市场具有重要意义。

AAA作为主发起人，始终坚持“规范运作、稳健经营”的原则，建立了科学完善的法人治理结构，取得了良好的经济效益和社会效益。

XX基金公司在筹建之初,将致力于建立科学的公司治理结构,各发起人签署保证公司独立运作的共同承诺,明确界定股东会、董事会、监事会的职责, 建立独立董事制度,设置分工明确、相互制衡的内部职能机构，建立完善的业务管理制度和风险控制制度，保障公司的规

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范、稳健发展。

为了应对金融行业全面对外开放的新形势，制订了详细的业务发展规划，包括经营理念、发展规划、风险管理、产品规划、产品销售及投资者服务等内容，为基金管理公司成立后的健康发展奠定了良好的基础。

根据我国经济发展现状与发展趋势、结合基金管理公司未来的发展规划，我们按照谨慎的原则，对未来五年的经营情况进行了测算，认为设立基金管理公司符合股东的利益最大化的原则，在经济上是可行的。

综上所述，AAA联合其他两家机构在某市发起设立基金管理公司，无论从发展繁荣某市金融市场、引导投资、规避风险、维护社会稳定的角度，还是实现股东利益最大化的角度来看，都是必要的，也是可行的。

第二章 市场分析

2.1 宏观经济形势分析

2.1.1宏观经济持续健康发展，经济增长态势良好

近年来，我国的宏观经济保持了快速健康的发展势头。从2003年开始，我国经济增长率一直保持在10％以上。2003-2007年全国GDP增长率分别为10.0％、10.1％、10.4％、11.60％、11.90%。其中2006年全国GDP首次超过21万亿元，2007年全国GDP达到249,530亿元，同比增长11.9%。

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党的“十七大”又为今后促进国民经济又好又快发展提出了新的战略部署，宏观经济将会继续保持良好的发展态势，企业、居民收入将保持较高增速，货币支付能力增强，投资理财需求进一步增长。 2.1.2企业盈利能力增强，发展潜力巨大

宏观经济环境良好，为企业发展提供了坚实基础。石油天然气、化工、造纸、有色金属、机械制造等行业利润升幅加快，钢铁、建材等周期性行业利润率明显回升。作为经济晴雨表的证券市场,必将反映出经济快速发展的成果。 2.2 基金业发展现状 2.2.1国外基金业发展现状

从国外历史经验来看，证券投资基金业有着更为广阔的发展前景。以美国基金业为例，自二十世纪二十年代开始兴起，经过八十多年的发展，基金在美国已成为一种良好的大众理财工具。美国投资者持有基金的比例在过去的25年有着显著的增长。2005年底，美国开放式基金中的个人持有比例高达87.55%。从1980年至2005年，美国持有开放式基金的家庭户数从460万户上升到5,370万户，占家庭总户数的比例从1980年5.7%提高到2005年的47.5%，近一半的美国家庭持有基金。

图1：美国家庭持有基金的比例, 1980-2005年

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