关于进一步强化管理所“守土有责”工作要求的实施意见

关于进一步强化管理所

“守土有责”工作要求的实施意见

为了进一步规范卷烟市场经营秩序，落实市场监管职责，强化“守土有责”的工作要求，保障卷烟销售目标顺利实现，按照国家局、省局相关文件规定，结合武汉市工作实际，特制定本意见。

一、目的意义

“管辖一方，守土有责”，这既是专卖管理工作最基本的职责义务，也是最重要的使命，既是最终目标，也是履行工作职责的最基本要求。作为烟草专卖行政主管部门，通过强化“守土有责”的工作要求，不断提高专卖人员的履职能力，杜绝辖区市场出现制假售假窝点以及较大涉烟违法网络经营案件，辖区市场涉烟举报投诉处理及时妥善，经营户诚信自律体系建设较为完善，辖区市场供需基本平衡、规范有序，进一步完善武汉特色专卖架构下的市场监管长效机制。

二、基本原则

履行“守土有责”工作职责，必须遵循以下基本原则： 1、依法行政原则。严格按照国家、省、市现行的法律法规条款以及规定的工作流程及标准开展工作，不得擅自超越法律法规处理辖区内所发生的异常情况。

2、属地管理原则。按照属地划分的要求，在分管的本

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辖区内行使法定职权，不得越级、越界行使职权。

3、适用性原则。本意见根据国家局、省局相关文件精神，结合武汉市专卖管理工作实际情况制定，确保制度的科学性和可操作性。

4、全面管理原则。按照“四点一覆盖”的要求，对辖区卷烟市场的重点、难点、遗漏点、薄弱点实行全方位、全时段监控，保持辖区内卷烟市场的公平交易和平稳运行。

5、管理与服务相结合原则。坚持以教育和服务为主，以管理和处罚为辅，促使卷烟经营户守法经营，树立诚信经营的意识。

三、工作标准

落实“守土有责”工作要求，必须从强化市场监管入手，主要通过以下四项指标体现：

1、持证经营：即辖区卷烟经营户必须持有由本辖区烟草专卖行政主管部门颁发的《烟草专卖零售许可证》（正、副本），并在经营过程中，将《烟草专卖零售许可证》正本固定摆放在经营场所的显著位臵。凡无《烟草专卖零售许可证》以及《烟草专卖零售许可证》信息与实际经营者基本情况不一致（含人证不符、证地不符等）的，将被视为无证经营。此外，卷烟经营者在经营过程，应按照有关要求，将《烟草专卖零售许可证》正本加装相框，规范悬挂及使用。

2、市场净化：即辖区卷烟经营户必须按照烟草专卖行

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政主管部门要求，通过法定渠道购进卷烟，不得公开摆卖、暗中售卖非法渠道购进的卷烟（含假烟、走私烟、回流烟），不得销售非本店对应喷码卷烟（含区内喷码烟）；不得违反烟草主管部门卷烟指导零售价格销售；不得销售实际价格1000元/条以上（不含1000元/条）的高价位卷烟；不得销售试制、品吸以及礼品盒包装卷烟；辖区内无暴力抗法事件、无卷烟制假窝点、无造成较大社会影响或被媒体公开披露并被追究责任的举报投诉现象。对于辖区内涉烟窝点形成网络案件，被辖区外执法单位查破的，该辖区管理所应承担市场净化责任。本辖区管理所主动提报线索、积极查办的，不追究责任。

3、社区化管理：即按照年度烟草专卖社区化管理工作要点要求，积极开展达标创建及保持工作，创建达标比例达到规定要求。市场管理员每月按星级对辖区经营户开展市场巡查；专管员每月对本街道所辖卷烟经营户巡查不少于一次，巡查要做到全覆盖并在工作记录中体现；协管员每周对本社区卷烟经营户巡查两次，两周为一个周期，周期内对辖区卷烟经营户做到全覆盖并在工作记录中体现；以社区为单位，每月开展一次宣传教育，形式不限；每月召开一次由专管员主持，市场管理员和协管员参加的工作联席会，必要时应召集辖区客户经理参加，共同会商及协调具体工作开展（注：有客户经理参加时，专卖管理所应有一名所领导到会，

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协助专管员主持会议并协调工作）；做好辖区内卷烟经营户的诚信自律建设。①

4、市场控制：即按照有关要求对辖区内卷烟市场出现的异常情况及时处理。包括对消费者或卷烟经营户各类举报投诉的调查处理和结果反馈；省、市、区行业上级领导和机关在辖区卷烟市场检查、暗访，以及在各类专项检查中所发现问题，在下达整改或督办通知书后的整改及回复情况；本管理所在市场检查中所发现问题的整改情况及有关工作记录等。

四、工作职责

作为依法行政的主体，区局、专卖办、专卖管理所、市场管理员从不同层面践行 “守土有责”的使命，其中，专卖管理所是履行“守土有责”的重要单元，区局、专卖办对专卖管理所履行职能具有重要的指导和帮带责任，市场管理员是专卖管理所履行职能的直接代表。其主要职责为：

区局：

1、对各管理所下达年度市场监管工作目标； 2、定期对各管理所辖区开展市场监管工作情况进行检查讲评；

3、结合上级要求及辖区市场状况，定期组织本区局市场检查；

4、对区局专卖办及管理所开展市场监管进行帮助指导；

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5、负责落实好上级主管部门下达的整改或督办事项中涉及的有关内容。

专卖办：

1、按照区局统一部署，制定本区域市场监管年度工作计划及考核指标，并按照各阶段工作要求有序实施；

2、指导各管理所开展市场监管工作，并定期对其工作落实情况进行检查指导；

3、定期与客服部开展专销互动会议，不定期对市场管理员与客户经理开展互动情况进行抽查，并对互动中提报的异常情况处理进行跟踪调查；

4、具体落实上级主管部门下达的整改或督办单并对责任单位落实情况进行检查核实；

5、定期收集各管理所市场监管检查情况记录并整理归档，保存期限两年。

专卖管理所：

1、制定本管理所年度、月度市场监管工作计划以及临时性市场检查计划；

2、对市场管理员开展市场检查情况及工作记录进行督促检查；

3、定期召开本所专卖工作会议，对辖区市场监管及市场管理员工作开展情况进行总结讲评；

4、定期召开专销互动会议，组织专卖、营销人员互通

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信息，并对市场管理员与客户经理开展互动情况进行检查，并督促市场管理员对互动中提报的异常情况进行彻查；

5、定期组织召开辖区专、协管员工作会议（必要时须召集客户经理参加），讲评工作开展情况并部署市场监管工作；

市场管理员：

1、认真制订所管片区市场监管的工作计划，记录工作开展情况；

2、积极指导片区内专、协管员开展市场管理工作，对工作情况进行检查，为工作开展创造便利条件；

3、按照“专销互动”要求，经常性与客户经理就辖区市场情况进行沟通，及时处臵异常情况，必要时要向管理所分管领导报告；

3、及时处理所管片区内各项投诉举报，认真做好信息回复工作。

4、认真完成上级市场监管的各项工作要求，并在规定时间内按要求完成整改事项，汇报整改结果。

五、工作内容

1、各级专卖管理人员按照本岗位工作职责严格落实。 2、专卖管理所每周召开专卖战线所务会，对本周专卖管理工作进行安排、部署和协调，并对本周集中检查的时间及人员安排进行明确，同时做好记录。每周组织市场管理员

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集中对重点区域进行检查和对重点经营户实施教育次数不少于2次，对涉及专卖管理所开展专项检查和非工作时段内的集中检查提前向区局专卖办报备。

3、专卖管理所组织专管员、协管员和市场管理员定时召开（一般情况下每月一次）市场监管及社区化管理工作会议，研究部署有关工作，对专协管员日常工作痕迹进行检查并指导开展工作。

4、管理所分管专卖工作的所长（副所长）熟悉了解本管理所辖区卷烟市场情况，每周深入市场不少于3天。

5、市场管理员认真完成周工作计划及工作痕迹，做到“一清两点三性”，即片区基本情况要做到一口清；市场检查有重点、工作措施有要点；巡查计划具有科学性、工作措施具有有效性、基础资料具有系统性。每周安排3天，对分管片区经营户进行走访，每天走访不少于4小时，可单独进行，也可联合专协管员一同进行。

6、及时处理各项举报投诉及上级下达的各项督办任务，在执法过程中严格按照“三步式”执法程序进行。

7、加强专销互动工作，管理所定期召开专销互动会议，市场管理员通过“188”专销互动工作平台及时同客户经理沟通联系，对涉及违规经营卷烟行为的及时记录在案，认真处臵，并及时反馈结果。

8、非正常工作时段，区局须安排人员对辖区市场实行

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值守。

六、检查评价标准

对基层“守土有责”落实的检查，由市、区两级专卖主管部门组织进行，各专卖管理所也可自行不定期对所属市场管理员辖区状况进行检查。市局专卖部门对各专卖管理所检查评价的标准如下：（各区局检查考核标准可参照市局标准进行，但不宜在市局标准上再做提高。）

市局对各管理所市场监管情况检查主要由市局专卖监督管理办公室市场监管科负责②，方式主要有以下几种形式：

1、与各区局专卖部门一起开展检查； 2、结合专项活动进行检查； 3、不定期暗访；

4、委托第三方调查机构定期进行检查；

其中，市局专卖监督管理办公室市场监管科每季度组织不定期暗访为主要形式③，每次市场检查结果作为专卖月度基础工作及年度评先及单项奖励的重要依据④，不纳入月度市场净化率考核；委托第三方调查机构调查结果纳入月度市场净化率考核。各区局根据本区实际情况制定考核方案，并将结果纳入本区局绩效考核中。

市局对各专卖管理所市场监管情况检查，主要采取随机上门抽查的方式进行，抽查户数按以下标准掌握：管理所管

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辖户数在400户以下的（含400户）抽查30户（按上限计算占比7.5%），管辖户数在401户至700户之间的（含700户）抽查50户（按上限计算占比7.1%），管辖户数在701户至1000户之间的（含1000户）抽查60户（按上限计算占比6%），管辖户数在1000户以上的抽查80户（按上限计算约占比6.2%）。

市局对专卖管理所市场监管检查项目及评价标准见附表。

附件一：市场走访流程 附件二：市场检查流程 附件三：举报投诉流程 附件四：“三无”社区创建流程 附件五：市场监管考核流程

注：①从2013年开始，各区“三无”社区创建达标由市局统一组织验收，各区社区化管理工作主要是围绕全市工作要点，结合本区域实际指导各社区开展创建活动，对于创建工作成熟的社区，先由各街道向区综治部门提交验收申请，由各区组织力量进行初审，对于初审合格的社区，再由各区向市局提报验收申请，市局每季度对各区提报的“三无”创建达标社区组织进行评审验收，验收达标社区由市局统一

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授牌并提高相应专协管员工作补贴。

对于已创建达标的“三无”社区，市局在组织市场检查及暗访中发现问题的，将视情给予口头警告、限期整改直至摘牌处理，对于取消“三无”社区资格的社区，其专协管员工作补贴也将随之降低。

②市局专卖主管部门，对凡在市场检查中发现的各类违规经营情况，将现场拍照取证。

③市局专卖监督管理办公室市场监管科做市场巡查、暗访时应携带的资料：

1、各区局分管领导电话；

2、各区局专卖办主任、副主任电话，专卖办电话； 3、各专卖管理所分管区域（包括片区、所辖街道名称、社区数、专协管员人数等），市场管理员人数及分管区域、户数，管理所长、副所长电话。

4、市场检查及暗访情况登记表。 5、在销卷烟品类规格表。

④上述所扣分值，将计入区局专卖工作年度考核市场监管单项计分中。

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附件一：市场走访流程

市场走访工作流程所长（副所长）市场管理员制定市场走访计划审核不合格合格做好检查前的各项准备工作查看有无许可证查看许可证使用情况查看经营守法情况实施同级监管收集涉烟案件信息宣传法律、法规个别约谈整理资料、归档 11

附件二：市场检查流程

市场检查工作流程市场管理员所长（副所长）制定检查计划做好车辆、检查证件和有关手续材料的准备工作告知身份，出示检查证件，说明来意实施检查无有无违法行为有宣传烟草法律、法规简易程序案件一般程序案件发现重大线索是否当场实施处罚是否上报稽查大队当场实施处罚先行登记保存物品入库结束 12

附件三：举报投诉流程

举报投诉工作流程举报投诉人区局专卖办市场管理员所长（副所长）举报投诉详细记录，告知权利义务告知权利义务详细记录情况上报组织力量查处实地核查情况是否属实是否转入市场检查流程记录处理情况回复举报投诉人记录处理情况

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附件四：“三无”社区创建流程

三无社区创建工作流程市局专卖处区局专卖办管理所街道社区制定三无社区创建标准解读创建标准 指导社区创建社区自查 不达标改进不足街道考核申报三无社区管理所考核达标达标区局考核达标市局考核达标不达标授予三无社区称号取消三无社区称号实施奖励、调整补贴标准 14

附件五：市场监管考核流程

市场监管考核流程专卖处处长 （副处长）市场管理科科长市场管理科科员第三方检查人员否明确检查标准是否符合 当前工作制定检查计划是分配工作任务确定检查对象确定检查对象实施检查实施检查记录检查结果记录检查结果汇总检查情况形成检查通报通报检查结果

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附表： 1、持证经营：

正常情况 卷烟经营户应按照国家有关规定，通过合法途径取得属地烟草行政主管部门核发的、在规定使用年限内的《烟草专卖零售许可证》，并按要求将《烟草专卖零售许可证》正本摆放在经营场所的显著固定位臵。《烟草专卖零售许可证》上显示信息应与卷烟实际经营者信息相符。 异常情况 情况界定 1、正在从事卷烟实际经营的无证经营 人员未按照要求申办《烟草专卖零售许可证》或《烟草专卖零售许可证》正在审批过程中。 处理意见 市局向各区局下发通报，列入区局整改项目，区局下发《整改通知书》，自下发《整改通知书》之日起，整改时间不超过20天，整改结果须向市局主管部门回复。 2、正在从事卷烟实际经营的《烟草专卖每发现1户扣0.05现场教育，并将情况反馈至人员已按要求申办《烟草专零售许可分 属地管理所。 卖零售许可证》，但未按要求证》使用不将《烟草专卖零售许可证》规范 正本摆放在经营场所的显著位臵。 3、正在从事卷烟实际经营的无证经营 每发现1户扣0.2市局向各区局下发通报，列人员所持有的《烟草专卖零分 入区局整改项目，区局下发售许可证》中显示信息与本《整改通知书》，自下发《整文“工作标准”中“持证经改通知书》之日起，整改时营”要求严重不符，且当事间不超过20天，整改结果人不能做出合理解释。 须向市局主管部门回复。 说 明

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评价标准 出样在3个品种以上或数量在两条以上的，每发现1户扣0.2分 责任追究 对所发生问题未彻底整改且不能说明原因的，由市局专卖主管部门记录在案，并扣减该单位专卖年度考核1分。 对所发生问题未彻底整改且不能说明原因的，由市局专卖主管部门记录在案，并扣减该单位专卖年度考核1分。

2、市场净化：

正常情况 卷烟持证经营者按照属地烟草行业有关规定和流程，定期从当地烟草批发企业购进卷烟；经营过程中规范摆放、明码实价，并按照当地烟草行政主管部门及经营部门有关规定价格，对购进卷烟进行零售。 异常情况 情况界定 评价标准 处理意见 责任追究 1、在售卷烟中包含目前禁公开摆卖违每发现1户扣0.5销售违规卷烟品牌数量小对所发生问题未彻底止销售品类的卷烟，包括假禁卷烟 分 于3个（含3个）时，进行整改且不能说明原因烟、走私烟等。 口头教育，通知辖区管理所的，由市局专卖主管部对该户做跟踪监管；大于3门记录在案，并扣减该个时，市局向各区局下发通单位专卖年度考核2报，列入区局整改项目，区分。 局下发《整改通知书》，自下发《整改通知书》之日起，整改时间不超过7天，整改结果须向市局专卖部门回复。 2、在询问、检查中发现卷暗中售卖违每发现1户，假烟、市局向各区局下发通报，列对所发生问题未彻底烟持证户库存卷烟中存有禁卷烟 走私烟扣0.5分，入区局整改项目，区局下发整改且不能说明原因未从当地烟草批发企业购非渠道卷烟扣《整改通知书》，整改时间的，由市局专卖主管部进的卷烟，包括所有与本店0.05分 不超过20天；情节严重时门记录在案，并扣减该对应喷码不一致的卷烟，如（违规卷烟数量超过20条单位专卖年度考核2假烟、走私烟、非渠道卷烟或经烟草主管部门核算价分。 等。 值超过8000元），由市局主管部门下达《督办通知书》，整改时间不超过7天，整改结果须向市局专卖部门回复。 17

3、通过询问及检查，发现违规销售高每发现1户扣2分 卷烟持证户在售及库存卷价卷烟 烟中含有1000元/条以上高价卷烟，且零售价格超过烟草主管部门规定的零售价格。 对所发生问题未彻底整改且不能说明原因的，由市局专卖主管部门记录在案，并扣减该单位专卖年度考核5分，同时追究单位分管领导及辖区管理所领导责任。 4、由辖区外执法单位查破市场监管工对于辖区内涉烟整改情况须由属地区局向 的网络案件，按照仓储环节作不到位 窝点形成网络案市局写出书面报告。 和销售环节进行扣分。 件，被辖区外执法单位查破的，该辖区管理所应承担市场净化责任的，一次扣3分 5、辖区内发生行政执法败辖区出现有每发现（查处）一整改情况须由属地区局向专卖年终达标评比中诉案件、在国家级和省级主损行业形象次扣10分，情节市局写出书面报告。 一票否决。 要新闻媒体出现烟草专卖事件。 严重的扣20分 执法负面报道且情况基本属实的、违反国家局专卖行政执法“六条纪律”，受到国家局、省局、市局通报的、专卖人员发生违规违纪案件，或因执法不当造成重大影响的。 说 明 市局即时向区局下达《督办通知书》，区局接《督办通知书》后，整改时间不超过2天（含节假日及公休日），整改结果须向市局主管部门回复。 18

3、社区化管理：

正常情况 辖区各社区按照市、区烟草专卖社区化管理年度工作要求，积极组织开展市场管理、经营户教育、法律法规知识宣传、市场整顿等有关工作，社区持证经营户守法诚信经营，无涉烟违法案件及涉及违规经营导致的举报投诉。 异常情况 情况界定 评价标准 处理意见 1、专、协管员工作记录显专、协管员每发现1人次扣情节较轻的口头教育，情节 示市场巡查少于规定次数。 工作落实0.1分 较重的（指3人以上市场巡不到位 查少于规定次数或2人以上多次巡查少于规定次数的），通报区局下达《整改通知书》限期整改，整改时间不少于一个季度，同时市局主管部门记录在案。 2、资料显示社区未按规定社区化管每少一次扣0.05批评教育，记录在案，通报 次数开展宣传教育。 理宣传工分 管理所。 作落实不到位 3、在社区卷烟市场检查暗 访中发现有关持证经营、市场净化问题的，按本文“工作标准”中的“社区化管理”有关规定进行处理，此处不再追加处理。 说 明 责任追究

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4、市场控制：

正常情况 对市场中出现的异常情况反应迅速，整改及时、彻底，回复按时、清楚、全面。 异常情况 情况界定 评价标准 1、对辖区市场监管中所发失职渎职，每发现1人次扣生的问题，毫无根据地强调回避问题 0.5分 客观、推卸责任，对存在现实问题视而不见、任其发展和存在。 责任追究 对所发生问题未彻底整改且不能说明原因的，由市局专卖主管部门记录在案，并扣减该单位专卖年度考核1分。 2、对辖区市场监管中所发工作不尽职每发现一次扣1分 视情下达《督办通知书》，限 生的问题已下达《整改通知尽责或失职期整改，并由市局主管部门记书》或《督办通知书》的，渎职 录在案。 反应迟钝，动作迟缓，整改不力或回复超过要求时限，主要情况反映模糊，导致客观认为整改不全面、不彻底的。 处理意见 由市局主管部门下达《督办通知书》，区局接到《督办通知书》后，按所规定的整改期限进行整改，并按《督办通知书》具体要求进行回复。 说 明

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