房地产公司法律风险管理体系建设方案

房地产公司法律风险管理体系建设方案

1.目标及原则

1.1在对房地产公司（以下称公司）的法律风险进行全面评估的基础上，结合公司自身特点及行业特点，建立健全各项相关制度，建立行之有效的企业法律风险管理体系，消除或减轻法律风险对公司带来的不利影响及经济损失，并为下一步集团化运作法律风险管理奠定基础。

1.2应坚持“全员性、实用性、长期性、前瞻性”原则。

2.实施主体

2.1法律部负责牵头组织实施，具体经办人员为法律部法律人员。 2.2建设方案涉及专业知识部分，包括但不仅限于设计、工程、项目、采购、财务、投融资、人力资源等，相关公司部门应予以配合，专业管理制度应由相关部门起草后报法律部汇总修订。

3.实施计划

计划分为法律风险评估、建立法律风险控制体系及实施效果评估三个阶段进行实施，实施效果评估反作用于前两个阶段，三者形成闭环。此外，在正式实施前安排不少于60日的准备动员期。

3.1法律风险评估阶段

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3.1.1法律部全面负责对融汇投资的法律风险评估，综合运用如下手段进行：

3.1.1.1对已签订合同的梳理，清理合同条款是否存在疏漏、不规范，有无歧义，合同履行是否正常，异常履行的合同是否及时反馈处理。

3.1.1.2查找各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无法律风险，有哪些法律风险。

3.1.1.3调研防范法律风险的各项制度是否健全，是否有效，是否严格执行。

3.1.1.4对已发生或进行中的纠纷、诉讼等进行总结。

3.1.2各部门对生产经营中涉及的风险及法律问题主动汇总后报法律部。

3.1.3形成书面法律风险评估报告，对辨识出的法律风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述法律风险发生可能性的高低、法律风险发生的条件，并根据评估结果制定风险控制计划。

3.1.4本项工作在启动后五个月内完成。

3.2法律风险控制体系建立阶段

通过以下制度的建立与完善达到控制法律风险的目的： 3.2.1合同管理制度

3.2.1.1根据公司授权层级，理顺合同审批流程，提高合同质量，规避合同签订风险同时兼顾合同审批效率。

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3.2.1.2建立合同履行监控制度，加强合同异常履行的反馈机制。 3.2.1.3在充分调研的基础上分阶段制作公司常用合同的标准版本。

3.2.2法律培训制度

3.2.2.1法律部法律人员的法律综合知识内部学习。 3.2.2.2公司中高级管理人员法律知识培训。 3.2.2.3针对不同部门人员的专项法律知识培训。 3.2.2.4针对全体公司员工的普及型法律知识培训。

3.2.2.5培训方式为法律部法律人员讲座、外聘专家讲座、发放书面普法资料或利用OA系统进行普法宣传、与兄弟单位横向交流、新法律法规的整理公布等。

3.2.3各部门专业工作管理制度

由各部门根据自身工作特点，建立或完善部门工作管理制度，具备可操作的业务流程，包括但不仅限于：招标管理制度、工程管理制度、人事手册、公司授权体系、财务管理制度、突发事件应急制度、印章管理制度、收发文管理制度等，法律部应提供协助，并对相关制度进行评估后提出改进意见。

3.2.4项目直接介入制度

对公司的重大经营事项，法律部法律人员可主动或按公司领导安排直接介入，包括但不仅限于土地取得、对外投资、融资、担保、股权转让、重大招投标、重大合同的谈判签订等。

3.2.5专项调查制度

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3.2.5.1对公司员工发生的违规、违法犯罪行为，法律部法律人员可按公司领导的安排介入调查处理，相关公司部门应予以配合。

3.2.5.2法律部法律人员对工作中发现的员工违规、违法犯罪行为应及时向公司主管领导汇报，并提出法律意见。

3.2.5.3公司员工对工作中发现的他人违规、违法犯罪行为应及时向公司主管领导或法律人员汇报。

3.2.6纠纷处置制度

3.2.6.1公司经营中发生的合同纠纷、劳动人事纠纷等应立即通知法律部法律经理，在法律人员的指导下进行处理。

3.2.6.2已发生的诉讼、仲裁等一律由法律人员进行处理。 3.2.7本阶段中3.2.1、3.2.2项可与法律风险评估阶段同时进行，3.2.4、3.2.5、3.2.6为常规化工作，相应书面制度在法律风险评估阶段结束后6个月内完成， 3.2.3各部门专业工作管理制度的建立与完善工作由各部门自行拟定工作进度计划（分为制订、试行、修订、正式施行四个阶段）报法律部备案，但最晚应在法律风险评估阶段结束后12个月内完成。

3.3实施效果评估阶段

3.3.1前两阶段完成后，由法律部在60日内负责对实施效果进行综合评估，评估标准为：实施后是否降低或消除公司法律风险，同时不明显引起公司工作效率的降低，是否具备可操作性。

3.3.2评估完成后15日内形成书面评估报告报公司主管领导，报

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告内容应包括项目实施效果、改进措施、下一步工作计划等内容。

4.本方案报公司有审批权限的领导批准后予以公布实施，相关各部门应按公布后的实施方案完成本部门工作，并对法律部的相关实施行为予以配合。法律部对方案实施中各部门相关人员的行为有奖惩建议权。

5.法律部负责对本方案进行解释，并有权根据方案实施及公司经营情况对本方案进行修订。

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