建设工程文件归档整理方法分析（doc 17页）（正式版）

建设工程文件归档整理规范

建标（2002）8号

颁布日期：20020110 实施日期：20020110 颁布单位：建设部

根据我部“关于印发《二○○○至二○○一年度工程建设国家标准制订、修订计划》的通知”（建标〔２００１〕８７号）的要求，由建设部会同有关部门共同制订的《建设工程文件归档整理规范》，经有关部门会审，批准为国家标准，编号为ＧＢ／Ｔ ５０３２８－２００１，自２００２年５月１日起施行。

本规范由建设部负责管理，建设部城建档案工作办公室负责具体技术内容的解释，建设部标准定额研究所组织中国建筑工业出版社出版发行。 １ 总则

１．０．１ 为加强建设工程文件的归档整理工作，统一建设工程档案的验收标准，建立完整、准确的工程档案，制定本规范。 １．０．２ 本规范适用于建设工程文件的归档整理以及建设工程档案的验收。专业工程按有关规定执行。 １．０．３ 建设工程文件的归档整理除执行本规范外，尚应执行现行有关标准的规定。 ２ 术语

２．０．１ 建设工程项目（constructionproject）

经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它由一个或若干个具有内在联系的工程所组成。 ２．０．２ 单位工程（single project）

具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成部分。 ２．０．３ 分部工程（subproject） 单位工程中可以独立组织施工的工程。

２．０．４ 建设工程文件 （constructionproject document）

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

２．０．５ 工程准备阶段文件 （seedtimedocument of a construction project） 工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。 ２．０．６ 监理文件 （project managementdocument） 监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。 ２．０．７ 施工文件 （constructing docu-ment） 施工单位在工程施工过程中形成的文件。 ２．０．８ 竣工图 （as-build drawing）

工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。 ２．０．９ 竣工验收文件 （handing overdocument） 建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。 ２．０．１０ 建设工程档案 （projectarchive）

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。 ２．０．１１ 案卷 （file）

由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。 ２．０．１２ 立卷 （filing）

按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类整理成案卷，亦称组卷。 ２．０．１３ 归档 （putting into record）

文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。 ３ 基本规定

３．０．１ 建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。

３．０．２ 在工程文件与档案的整理立怼⒀槭找平还ぷ髦校

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１ 在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；

２ 收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；

３ 负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；

４ 收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；

５ 在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；

６ 对列入城建档案馆（室）接收范围的工程，工程竣工验收后３个月内，向当地城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程移交。

３．０．３ 勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。

３．０．４ 建设工程项目实行总承包的，总包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交。

３．０．５ 城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，应对工程档案进行预验收，验收合格后，须出具工程档案认可文件。 ４ 工程文件的归档范围及质量要求

４．１ 工程文件的归档范围

４．１．１ 对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。

４．１．２ 工程文件的具体归档范围应符合本规范附录Ａ的要求。 ４．２ 归档文件的质量要求

４．２．１ 归档的工程文件应为原件。

４．２．２ 工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。 ４．２．３ 工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。

４．２．４ 工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

４．２．５ 工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

４．２．６ 工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为Ａ４幅面（２９７ｍｍ×２１０ｍｍ）。图纸宜采用国家标准图幅。 ４．２．７ 工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。 ４．２．８ 所有竣工图均应加盖竣工图章。

１ 竣工图章的基本内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。

２ 竣工图章示例如下（图４．２．８）：

图４．２．８ 竣工图章示例

３ 竣工图章尺寸为：５０ｍｍ×８０ｍｍ。

４ 竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。

４．２．９ 利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面１／３的，应当重新绘制竣工图。

４．２．１０ 不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（ＧＢ／１０６０９．３－８９）统一折叠成Ａ４幅面（２９７ｍｍ×２１０ｍｍ），图标栏露在外面。 ５ 工程文件的立卷 ５．１ 立卷的原则和方法

５．１．１ 立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。 ５．１．２ 一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。 ５．１．３ 立卷可采用如下方法：

１ 工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件５部分； ２ 工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷； ３ 监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； ４ 施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； ５ 竣工图可按单位工程、专业等组卷。 ６ 竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。 ５．１．４ 立卷过程中宜遵循下列要求： １ 案卷不宜过厚，一般不超过４０ｍｍ。

２ 案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。 ５．２ 卷内文件的排列

５．２．１ 文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。 ５．２．２ 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。

５．２．３ 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。 ５．３ 案卷的编目

５．３．１ 编制卷内文件页号应符合下列规定：

１ 卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“１”开始。

２ 页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角。 ３ 成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。 ４ 案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。 ５．３．２ 卷内目录的编制应符合下列规定： １ 卷内目录式样宜符合本规范附录Ｂ的要求。

２ 序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从１依次标注。

３ 责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。 ４ 文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。 ５ 文件题名：填写文件标题的全称。 ６ 日期：填写文件形成的日期。

７ 页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号。

８ 卷内目录排列在卷内文件首页之前。 ５．３．３ 卷内备考表的编制应符合下列规定： １ 卷内备考表的式样宜符合本规范附录Ｃ的要求。

２ 卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明。 ３ 卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。 ５．３．４ 案卷封面的编制应符合下列规定：

１ 案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合附录Ｄ的要求。

２ 案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。 ３ 档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写。 ４ 档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。

５ 案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。 ６ 编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。 ７ 起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。

８ 保管期限分为永久、长期、短期三种期限。各类文件的保管期限详见附录Ａ。 永久是指工程档案需永久保存。

长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。 短期是指工程档案保存２０年以下。

同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。

９ 密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

５．３．５ 卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用７０ｇ以上白色书写纸制作，幅面统一采用Ａ４幅面。 ５．４ 案卷装订

５．４．１ 案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。 ５．４．２ 装订时必须剔除金属物。 ５．５ 卷盒、卷夹、案卷脊背

５．５．１ 案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。

１ 卷盒的外表尺寸为３１０ｍｍ×２２０ｍｍ，厚度分别为２０、３０、４０、５０ｍｍ。 ２ 卷夹的外表尺寸为３１０ｍｍ×２２０ｍｍ，厚度一般为２０～３０ｍｍ。

３ 卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。 ５．５．２ 案卷脊背

案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。式样宜符合附录Ｅ。 ６ 工程文件的归档

６．０．１ 归档应符合下列规定：

１ 归档文件必须完整、准确、系统，能够反映工程建设活动的全过程。文件材料归档范围详见附表Ａ。文件材料的质量符合４．２的要求。

２ 归档的文件必须经过分类整理，并应组成符合要求的案卷。 ６．０．２ 归档时间应符合下列规定：

１ 根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段分期进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后进行。

２ 勘察、设计单位应当在任务完成时，施工、监理单位应当在工程竣工验收前，将各自形成的有关工程档案向建设单位归档。 ６．０．３ 勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建档案管理机构的要求对档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查。审查合格后向建设单位移交。

６．０．４ 工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）移交当地城建档案馆（室）。

６．０．５ 勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可交接。 ６．０．６ 凡设计、施工及监理单位需要向本单位归档的文件，应按国家有关规定和本规范附录Ａ的要求单独立卷归档。 ７ 工程档案的验收与移交

７．０．１ 列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。 ７．０．２ 城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容： １ 工程档案齐全、系统、完整；

２ 工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况； ３ 工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定；

４ 竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章； ５ 文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备； ６ 文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

７．０．３ 列入城建档案馆（室）接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后３个月内，必须向城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。

７．０．４ 停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位保管。

７．０．５ 对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后３个月内向城建档案馆（室）移交。

７．０．６ 建设单位向城建档案馆（室）移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。 附录Ａ：建设工程文件归档范围和保管期限表

序号 一 1 2 3 4 5 6 7 二 1 2 3 4 5 6 三 1 2 3 4 5 6 7 8 9 保存单位和保管期限 建设 施工 设计 监理 单位 单位 单位 单位 工 程 准 备 阶 段 文 件 立项文件 项目建议书 永久 项目建议书审批意见及前期工永久 作通知书 可行性研究报告及附件 永久 可行性研究报告审批意见 永久 关于立项有关的会议纪要、领导永久 讲话 专家建议文件 永久 调查资料及项目评估研究材料 长期 建设用地、征地、拆迁文件 选址申请及选址规划意见通知永久 书 用地申请报告及县级以上人民永久 政府城乡建设用地批准书 拆迁安置意见、协议、方案等 长期 建设用地规划许可证及其附件 永久 划拨建设用地文件 永久 国有土地使用证 永久 勘察、测绘、设计文件 工程地质勘察报告 永久 永久 水文地质勘察报告、自然条件、永久 永久 地震调查 建设用地钉桩通知单（书） 永久 地形测量和拨地测量成果报告 永久 永久 申报的规划设计条件和规划设永久 长期 √ 计条件通知书 初步设计图纸和说明 长期 长期 技术设计图纸和说明 长期 长期 审定设计方案通知书及审查意长期 长期 见 有关行政主管部门（人防、环保、永久 消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议 施工图及其说明 长期 长期 设计计算书 长期 长期 政府有关部门对施工图设计文永久 长期 件的审批意见 招投标文件 勘察设计招投标文件 长期 长期 勘察设计承包合同 长期 施工招投标文件 长期 施工承包合同 长期 长期 √ 工程监理招投标文件 长期 归 档 文 件 城建 档案馆 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 10 11 12 四 1 2 3 4 5 √ √ 6 五 1 2 3 4 5 6 7 8 六 1 2 3 4 七 1 2 3 １ ① ② ③ ２ ３ ４ ① ② ５ ① ② ６ ① ② ③ ④ ７ ① ② ③ ８ ① ② ③ ９ ① 监理委托合同 开工审批文件 建设项目列入年度计划的申报文件 建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表 规划审批申报表及报送的文件和图纸 建设工程规划许可证及其附件 建设工程开工审查表 建设工程施工许可证 投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明 工程质量监督手续 财务文件 工程投资估算材料 工程设计概算材料 施工图预算材料 施工预算 建设、施工、监理机构及负责人 工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单 工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单 工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单 监 监理规划 监理规划 监理实施细则 监理部总控制计划等 监理月报中的有关质量问题 监理会议纪要中的有关质量问题 进度控制 工程开工／复工审批表 工程开工／复工暂停令 质量控制 不合格项目通知 质量事故报告及处理意见 造价控制 预付款报审与支付 月付款报审与支付 设计变更、洽商费用报审与签认 工程竣工决算审核意见书 分包资质 分包单位资质材料 供货单位资质材料 试验等单位资质材料 监理通知 有关进度控制的监理通知 有关质量控制的监理通知 有关造价控制的监理通知 合同与其他事项管理 工程延期报告及审批 长期 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 长期 长期 短期 短期 短期 短期 长期 长期 长期 长期 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 长期 长期 理 文 件 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 短期 短期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 永久 长期 长期 短期 短期 短期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 √ √ √ √ √ √ √ √ ② ③ ④ １０ ① ② ③ ④ 一 （一） １ ① ② ③ ④ ⑤ ２ ① ② ③ ④ ⑤ ３ ① ② ③ ④ ４ ① ② ③ ５ ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ６ (1) (2) 费用索赔报告及审批 合同争议、违约报告及处理意见 合同变更材料 监理工作总结 专题总结 月报总结 工程竣工总结 质量评价意见报告 施 建筑安装工程 土建（建筑与结构）工程 施工技术准备文件 施工组织设计 技术交底 图纸会审记录 施工预算的编制和审查 施工日志 施工现场准备 控制网设置资料 工程定位测量资料 基槽开挖线测量资料 施工安全措施 施工环保措施 地基处理记录 地基钎探记录和钎探平面布点图 验槽记录和地基处理记录 桩基施工记录 试桩记录 工程图纸变更记录 设计会议会审记录 设计变更记录 工程洽商记录 施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告 砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表 砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件 砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告 预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录 工程物质选样送审表 进场物质批次汇总表 工程物质进场报验表 施工试验记录 土壤（素土、灰土）干密度试验报告 土壤（素土、灰土）击实试验报告 长期 永久 长期 长期 长期 短期 短期 短期 长期 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 长期 长期 长期 长期 长期 工 文 件 长期 长期 长期 长期 长期 长期 短期 短期 短期 短期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 短期 短期 短期 短期 永久 长期 永久 永久 长期 永久 永久 永久 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 √ 长期 √ 长期 短期 短期 短期 长期 长期 √ √ √

(3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) （二） 1 2 3 4 5 6 7 二 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 一 1 2 二 （一） 1 2 3 4 5 （二） 1 2 3 4 室外污水 室外热力 室外燃气 室外电讯 室外电力 室外电视 室外建筑小品 室外消防 室外照明 室外水景 室外道路 室外绿化 专业竣工图 建筑竣工图 结构竣工图 装修（装饰）工程竣工图 电气工程（智能化工程）竣工图 给排水工程（消防工程）竣工图 采暖通风空调工程竣工图 燃气工程竣工图 市政基础设施工程竣工图 道路工程 桥梁工程 广场工程 隧道工程 铁路、公路、航空、水运等交通工程 地下铁道等轨道交通工程 地下人防工程 水利防灾工程 排水工程 供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线工程 高压架空输电线工程 污水处理、垃圾处理处置工程 场、厂、站工程 工程竣工总结 工程概况表 工程竣工总结 竣工验收记录 建筑安装工程 单位（子单位）工程质量验工验收记录 竣工验收证明书 竣工验收报告 竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件） 工程质量保修书 市政基础设施工程 单位工程质量评定表及报验单 竣工验收证明书 竣工验收报告 竣工验收备案表（包括各永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 5 三 1 2 四 1 ① ② 2 3 ① ② 专项验收认可文件） 工程质量保修书 财务文件 决算文件 交付使用财产总表和财产明细表 声像、缩微、电子档案 声像档案 工程照片 录音、录像材料 缩微品 电子档案 光盘 磁盘 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 永久 长期 长期 √ √ √ √ √ √ √ √ 注：“√”表示应向城建档案馆移交

附录Ｂ 卷内目录式样（略） 附录Ｄ 案卷封面式样（略） 附录Ｃ 卷内备考表式样（略） 附录Ｅ 案卷脊背式样（略） 本规范用词说明

１．为便于在执行本规范条文时区别对待，对要求严格程度不同的用词，说明如下： （１）表示很严格，非这样做不可的用词： 正面词采用“必须”； 反面词采用“严禁”。

（２）表示严格，在正常情况下均应这样做的用词： 正面词采用“应”；

反面词采用“不应”或“不得”。

（３）表示允许稍有选择，在条件许可时，首先应这样作的用词： 正面词采用“宜”； 反面词采用“不宜”；

表示有选择，在一定条件下可以这样做的，采用“可”。

２．条文中指定按其他有关标准、规范执行时，写法为：“应符合……的规定”或“应按……执行”。

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