证券投资学--第1章 证券概述
更新时间:2023-08-26 09:43:01 阅读量: 教育文库 文档下载
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第一章 证券概述
证券的定义、特征、分类 有价证券及其基本类型
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第一章 证券概述一、定义证券是各种财产所有权或债权凭证的通称,它是用来证明证 券持有人有权取得相应权益的凭证。
二、证券的基本特征1、法律特征:反映的是某种法律行为的结果。 (1)作为某种法律行为的结果,必须具备合法性。 (2)证券中包含的特定内容具有法律效力 2、书面特征: (1)必须采取书面形式或与书面形式具有同等效力的形式。 (2)必须按照特定的要式进行书写或制作。
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三、证券分类 证据证券:只是单纯地证明事实的文件,如信用证、证据 等; 凭证证券:是指认定持证人是某种私权的合法权利者,证 明持证人所履行的义务有效的文件。如存款单、存折、借据、 收据等,它们是无价证券,不可让渡,不能真正独立作为所有 权证书来行使权利。 有价证券:是指具有一定票面金额,证明持券人有权按期 取得一定收入,并可自由转让和买卖的所有权或债券证书。包 括:货币证券(如汇票、本票、支票等);资本证券→狭义的 有价证券(如股票、国债券、公司债券等);财物证券(货运 单、提单、栈单等)5
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证券类型证据证券
商品证券
期 汇
票 票
货币证券
支
票
证 券
凭证证券 有价证券
其他工具 股 债 票 券
资本证券
基金凭证 可 转 债 认股权证 其他工具6
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三、有价证券(一)定义 有价证券是一种具有一定票面金额,用来证明持券人有权按 期取得一定收入,并可自由转让或买卖的所有权或债权证书。 从来源看,有价证券是证券市场上资金需求者和供给者融通资 金时所出具的书面证明,是具有法律效力的契约。 (二)分类 1. 按发行主体分:政府证券(公证券)/金融证券/公司证券; 2. 按所体现的内容分:货币证券/资本证券/财物证券; 3. 按上市与否分:上市证券/非上市证券;
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