工商银行XX支行一季度内控案防工作情况汇报

工商银行XX支行一季度内控案防工作情况

汇报

一季度是各项业务旺盛时期，同时也是内控安防的重点时期，为确保旺季各项工作顺利开展，防范案件事故发生也成了支行安全运营的首要问题，因此开年的第一天，工行XX支行就召开内控案防工作会，总结内控经验，部署内控案防工作计划，为XX年全年安全运营奠定坚实的基础。

一、落实依法合规经营。该行首先将合法经营放在业务发展首位，严格按照人行及上级行“坚持合规经营，打击违规或变相提高利率参与竞争”的经营原则。强调员工合规揽储，拒绝违规经营。

二、落实“内控优先”原则。从内控入手，进一步提高精细化管理水平，提高防范案件的自觉性，增强员工防范意识、风险意识、制度执行意识和自我保护意识，为全年案防工作做好基础工作。

三、落实自助设备管理制度。严格落实各项安全管理制度，提高安全系数，加强ATM机及自助银行的安全管理，按排人员轮班对所辖自助银行进行巡查，同时，加大自助银行安全防范的宣传力度，根据当前不断变化的金融犯罪特点，有针对性地对客户进行安全提示和告诫，进一步提高客户对自助银行业务的了解，增强自我保护意识。

四、落实重要岗位轮岗制。加强对高风险、要害岗

位和环节的重要岗位轮岗制，认真落实岗位责任制，对客户经理、权限卡、上门收款、空白重要凭证和反交易、转帐汇款、现金管理、印、押、证三分管、同城票据交换等重要易发案件部位每日排查，确保各项制度执行到位。

五、落实奖罚责任制。严格遵照执行《加强营业网点内控管理若干规定》，建立健全《内控管理奖罚实施细则》，强化违规积分管理，加大检查处罚力度，对员工的违规违章操作行为按《员工违规积分管理》办法严格进行处罚并参与绩效考核，提高员工内控意识、制度意识和执行意识。

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