股权融资尽职调查所需材料清单
更新时间:2024-01-02 07:17:01 阅读量: 教育文库 文档下载
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股权融资尽职所需材料清单
一、公司基本情况 1.公司基本资料
(1)公司中、英文名称及其缩写,办公地址及其邮政编码,电话、传真号码,互联网网址,电子信箱等; 中文名称: 英文名称: . 法定代表人: 有限公司设立日期: 注册资本: 注册号: 住所: 邮编: 电话: 传真: 互联网网址: 电子邮箱: (2)公司营业执照;
(3)公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件(包括:企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件)。
(4)公司规章和管理制度 第一章 总则 第二章 企业精神
第三章 人员招募与任用规定 1. 人员增补的申请 2. 招募 3. 任用
4. 报到 5. 人事变动
第四章 厂区管理规章细则 1. 厂区管理
2. 厂区管理规章制度细则,违者按规章制度视情节予以处罚: 第五章 考勤制度 第六章 薪资制度 第七章 奖惩规定 第八章 员工福利 1. 员工培训 2. 社会保险 第九章 安全 1. 安全卫生管理规则 2 消防安全原则 3 消防安全管理规定 第十章 环境卫生 第十一章 门禁管理规定 第十二章 公车驾驶管理办法 第十三章 员工住宿管理条例 2.历史沿革
(1)公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等;
(2)公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料; (3)公司历次股权变更协议;
(4)公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议
(5)公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告;
(6)自设立以来的历次公司章程。 ,
3.公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况 (1)自然人股东,包括自然人的姓名及简要背景;
(2)法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景;
(3)控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有,用方框图表示其结构关系;
(4)控股股东最近一年及一期的财务报告。
4.公司组织架构设置图
(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司,以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司;
(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营):包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
(3)公司内部管理架构,包括各主要职能部门及隶属关系。
5.员工情况
(1)公司目前的用工方式,职工人数,教育程度,年龄分布情况; 公司用工方式:合同工(实施8小时全日制劳动)
(2)公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况,公司退休等与劳动人事有关的政策及计划,公司员工福利政策情况; 。
(3)公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有,请说明。
二、公司财务状况
1.公司最近三年经会计师事务所审计的财务报告(如有)或财务报表; 。
2.未来财务状况变动或预测;
3.公司重要资产情况,包括土地、房屋、设备(含车辆)等
(1)公司营业执照复印件、公司开户许可证复印件,公司组织机构代码证复印件,公司税务登记证复印件,贷款卡复印件; (2)公司所有的房屋产权证明; (3)公司所有的土地使用权证明;
(4)公司拥有的产品专利证书以及各相关技术认证;
(5)公司所有的其他形态资产所有权证明。
4.公司借款以及对外提供的抵押、担保情况
(1)公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有,请提供保证合同; 。
(2)公司借款,与银行间关于销售的信贷安排等。如有,请提供相关协议。
5.重大合同
(1)公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大采购合同&销售合同。 。
6.税务情况
(1)公司需要缴纳的税种和费用的资料,依法应缴纳的税种名称、税率等,包括但不限于营业税、增值税、所得税等;
近两年实际纳税情况说明
(2)公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明;
(3)公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件;
(4)公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有,请说明并提供处罚凭证。
三、公司经营状况阐述
1.近三年的公司销售额和利润率;
2.主要产品和新产品开发; 3.市场占有率; 4.销售网络;
主要客户群 5.竞争优势及策略;
6.未来计划及目前面临的主要问题。
四、公司近三年重组和产权界定情况 1.重组过程及重组方案; 2.相应审计报告、评估报告;)
3.法律意见书,相关的董事会、股东会决议文件;) 4.股权、产权交割凭证; 5.政府相关批复。
五、公司高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况
1.高级管理人员是指:董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等;
2.上述人员的基本情况:包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权,
年龄、学历、职称,曾经担任的重要职务及任期,主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。核心技术人员的主要成果及获得的奖项; 3.董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。 。
六、诉讼及行政处罚
1.公司过去三年中,所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规,以及它们的结果和对公司经营状况的影响;
2.公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况。
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