财务部廉政风险点及防控措施(共2篇)

财务部廉政风险点防控及措施篇一

存在的廉政风险点:

一、对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理,对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门]预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等,造成资产流失风险。

-二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支 出等风险。

五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施:

一、 不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

二、加强财政资金管理制度建设,完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风。上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度,清正廉洁。

四、用制度管人,用制度管事,加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

财务部廉政风险点防控及措施篇二

风险点: (风险等级一 级)

1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续

2、对民工决算过程采取吃、拿卡、要:

3、向他人泄露财务相关信息:

4、在报账过程中不按财务管理制度办事

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事;

7、工程业主方在项目部银行帐上过钱;

8、公款私存、公款打入私人银行F;

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格不规.范;

10、为自己利益建立账外账， 隐匿收入，少计入本:

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转;

防控措施:

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;

3、抵制白条、不正规、增开、處开发票入账

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金;

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