工程项目绩效考核办法-中铁16局

中铁十六局集团工程项目绩效考核办法

为充分发挥绩效考核的导向作用，建立健全风险和利益相平衡、激励与约束相结合、责权明晰、管理科学的工程项目绩效考核体系，助推项目创效创誉能力不断提升，促进企业发展方式由数量粗放型向质量效益型的快速转变；进一步统一全集团项目绩效考核标准，科学合理、公平公正地评价项目工作业绩，最大限度地调动项目参建员工的工作激情，切实实现“强大十六局、幸福员工”的目标，根据股份公司《关于加强工程项目绩效考核的几点意见》（中国铁建财【2015】53号）的精神，结合企业实际，制订本办法。

第一章 总 则

第一条 适用范围：本办法适用于集团内部所有工程施工项目,含集团公司直管项目、托管项目和工程公司的自揽项目。

对于房地产开发、投资类项目部的考核可参照本办法执行，对由项目部承担而本办法没有明确的工作，法人单位可补充相应的考核奖惩条款；对于铁路运输、物贸、机械制造类项目的考核，由铁运公司、物贸公司、机械制造公司另行制定考核奖惩办法。

第二条 考核对象：考核对象为项目部班子成员、三总师副职人员和业务部门负责人。其中：项目主管领导（含项目经理和党工委书记）由法人单位按照本办法实施考核；班子其他成员、三总师副职人员和业务部门负责人由项目部按照本办法和工程公司、项目部制定的绩效考核实施细则进行考核。

第三条 考核组织体系：

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一、集团公司是工程项目绩效考核的组织监督机关。主要负责贯彻落实股份公司有关决定；研究制定项目绩效考核办法；监督工程公司全覆盖开展工程项目绩效考核；负责对直管项目的绩效考核工作。

二、工程公司是项目绩效考核的实施主体。主要根据集团公司有关规定，制订工程项目绩效考核实施细则；按照本办法及实施细则的规定，组织进行项目全覆盖考核；负责对集团公司托管项目、直管项目各工区和自揽项目的绩效考核，

三、工程项目部是被考核对象。负责项目绩效考核责任目标的分解落实；制定项目部副职领导、业务部门负责人以上人员和其他员工绩效考核实施细则，并定期组织绩效考核；做好法人单位对项目绩效考核的配合工作。

四、各法人单位、项目部要成立由主管领导任组长，副职领导任副组长，各相关业务部门负责人为成员的工程项目绩效考核领导小组；明确各业务部门的职能分工，并确定绩效考核主管部门，负责绩效考核的具体工作。

第四条 项目绩效目标责任书

一、工程项目责任成本预算审批后的1个月内，各法人单位必须组织签订项目全周期绩效目标责任书，每年初签订年度绩效目标责任书，分别明确项目总体、年度绩效考核责任目标。

二、项目总体绩效责任目标一经确定，必须严格履行，不得随意更改；如因国家政策调整、工期重大调整、设计重大变更、施工方案重大变更、施工组织重大变化、责任预算编制出现重大差错等特殊情况需要调整的，由项目部或上级单位提出调整方案，经双方核实确认后按程序予以调整。

三、项目年度绩效责任目标可以结合年度生产经营计划安排进行调整，但原则上不得突破项目总体绩效责任目标。

第五条 项目绩效薪酬管理

项目部人员工资福利的发放必须严格执行法人单位的相关规定。除

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绩效考核奖和法人单位确定的奖项外，项目部不得以任何名目发放奖励和福利。确因项目管理需要设置奖项的，必须经法人单位审批后方可施行。业主从预提的计量产值中支付给项目的各项奖励，项目不得以任何形式发放；业主以合同外资金支付的赶工奖、节点奖等在向法人单位报批后可按一定比例发放。

第六条 项目绩效考核类别：对工程项目的绩效考核分为年度绩效考核和竣工绩效考核。其中年度绩效考核由上半年度考核和全年度考核组成。

第二章 风险抵押金制度

第七条 为强化项目管理团队的责任意识，建立风险与利益平衡的约束机制，在绩效考核期间，法人单位对项目部班子成员、三总师副职人员、业务部门负责人实施风险抵押金制度。

第八条 风险抵押金的缴纳标准：

根据项目的大小和项目管理职位的不同，确定风险抵押金缴纳的数额：

1、项目主管领导每人缴纳的风险抵押金为项目合同额（甲方指定分包部分扣除）的0.2‰，但最低不少于2万元，最高不超过60万元；项目经理和党工委书记为一人的，按一人缴纳。

2、常务副职（含常务副经理、常务副书记）每人的风险抵押金按主管领导的60％缴纳；常务副职主持工作时，每人的风险抵押金按主管领导的标准缴纳，挂职的主管领导不缴纳风险抵押金。

3、班子其他成员每人的风险抵押金按项目主管领导的50％缴纳。 4、三总师副职人员每人的风险抵押金按项目主管领导的30％缴纳。

5、业务部门负责人每人的风险抵押金按项目主管领导的20％缴纳；

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6、项目部其他人员不缴纳风险抵押金。

7、一人在同一项目部兼任多项职务的，按最高标准缴纳。 8、一人在不同项目部兼任多项职务的，第一个项目的风险抵押金全额缴纳，后续项目的风险抵押金按50％缴纳。

第九条 项目领导班子成员、三总师副职人员、业务部门负责人中途发生变化的，风险抵押金按以下规则处理：

1、非正常原因更换的项目部班子成员、三总师副职人员、业务部门负责人，风险抵押金暂不退还，待项目竣工考核后，按考核结果确定返还金额。

2、正常更换的项目经理、主持工作的常务副经理，根据离任审计和历年绩效考核结果确定返还金额。

3、正常更换的党工委书记、常务副书记、班子副职、三总师副职人员、业务部门负责人调离该项目的，根据历年绩效考核结果确定返还金额

4、项目部内部人员职务提升的，风险抵押金要按照剩余合同额及新任职务标准补足。

5、中途调进项目的班子成员、业务部门负责人，按剩余合同额和标准交纳风险抵押金。

第十条 风险抵押金的返还方式：

风险抵押金是绩效考核罚款的保证金。项目竣工考核完成后，根据竣工考核奖罚的结果，按本办法第三十一条的规定，确定风险抵押金的返还数额；项目年度考核期间受到罚款的，不能用风险抵押金交纳。

项目纳入竣工考核后，如项目达到下列条件之一的，在竣工考核前可先返还一定比例的风险抵押金：

1、经法人单位审核项目没有剩余债务，且利润上交款完成率达到90％的，可先返还50％的风险抵押金；

2、经法人单位审核，项目虽有债务，但债务风险可控，且利润上交款完成率达到90％的，可先返还30％的风险抵押金。

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风险抵押金提前返还，必须经法人单位总经理办公会研究通过后执行。

第十一条 项目班子成员、三总师副职人员、业务部门负责人必须在项目机构编制文件下发1个月内完成风险抵押金的缴纳。不能按规定缴纳的，法人单位必须解除其项目管理职务。

第十二条 风险抵押金必须由本人自有资金交纳，严禁以项目资金或项目分包商、材料供应商资金垫付。

第十三条 风险抵押金在收存期间给予计息。满一年的，按人民银行同期一年期定期存款基准利率计息，不足一年的按人民银行同期活期存款基准利率计息，风险抵押金利息一年一返还。

第十四条 风险抵押金由项目部统一收取并上缴法人单位财务部门保存。

第三章 项目年度绩效考核

第十五条 考核期：每年的1月1日至12月31日为一个考核期。 第十六条 考核指标体系

绩效考核指标体系由经济效益指标、市场信誉指标、施工规模指标、职工薪酬福利指标和基础管理指标五部分组成。

一、经济效益指标。主要考核反映项目盈利能力、成本管控效果的指标，包括：利润上交款指标和责任成本管控效果。

本办法所提的利润上交款是指项目形成的利润在考核当期能够实现货币化上交的部分。

二、市场信誉指标。主要考核项目的安全生产、工程质量和进度工期等指标，引导项目加强安全质量管理和进度工期管理，为企业创造良好的社会信誉，为生产经营创造优质的竞争环境。

三、施工规模指标。主要考核营业收入完成情况，引导项目加快施工进度，为按期完成任务创造良好基础。

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四、职工薪酬福利指标。主要考核职工工资发放和社保基金缴纳。引导项目部关注职工切身利益，努力提高职工福利待遇，增强职工的主人翁意识，形成企业关心职工、职工关心工作的良好氛围。

五、基础管理指标。主要考核责任成本管理基础工作、环水保和节能减排、信息化建设、科技创新、法制建设与风险控制、保稳定工作六项内容。引导项目全面加强基础管理，增强项目管控能力。

第十七条 考核方法 一、经济效益指标

1、利润上交款指标：完成计划的，发给基数奖；完成计划80％的，不奖不罚，超过80％的，每超过1％，按基数奖的5％实施奖励；低于80％的，按欠额的2％罚款。

对利润上交款指标的补充说明：

⑴在项目未完成总的利润上交款计划前，不考核超交款，超交部分归入下一考核期考核。项目开累完成利润上交款数额超出核定综合收益数额的部分，暂不考核，超交部分归入下一考核期考核；综合收益额在过程中有调整的，按调整后的标准控制。

⑵如项目完成总的利润上交款计划，且债权债务已全部清理确认完毕，再出现超交的，超交部分按照按本办法第三十条的规定实施奖励。在法人单位未审核确认项目债权债务情况前，不考核项目超交款。

⑶项目年度考核期内利润上交款计划和实际完成值均为0的，项目在该考核期不计算该部分奖罚；年度利润上交款计划为0，而实际完成值不为0的，如项目已经完成总的上交款计划，可按本办法对超交款的规定实施考核，如项目未完成总上交款计划时，可按考核当期100％完成利润上交款计划考核；对于法人单位评估的亏损项目，减亏计划可作为利润上交款计划，项目完成的减亏额可视为实际完成额。对于评估的亏损项目，年度绩效责任书必须明确减亏计划。

2、责任成本管控效果

按百分制进行考核，主要考核指标为：综合收益率（40分）、责任

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成本预算降低率（30分）、产值计价率（10分）、资金到位率（10分）、管理费用（扣除研发费）及财务费用节超率（10分）。具体考核工作由法人单位经管部门按集团公司《项目责任成本管理办法》（公司 ［2015］ 号）的规定实施。

得分为100分的，发给全额基数奖；得分为80分的，不奖不罚；超过80分的，每超过1分，按基数奖的5％实施奖励；低于80分的，每减少1分，按基数奖的5％处罚。

二、施工规模指标

完成或超额完成营业收入计划的，发给基数奖；未完成的，每减少1％，按基数奖的5％进行罚款。

三、市场信誉指标

1、安全生产：各项目的安全生产指标，由法人单位按照专项规定实施考核，并兑现奖罚。本办法不再考核安全生产指标。

2、工程质量：未发生质量等级责任事故的，发给基数奖；发生质量等级责任事故的，扣除全额基数奖。

3、进度工期：满足业主工期要求的，发给基数奖；因工期问题被甲方发函、通报批评、法人单位领导被约谈或被法人单位认定为工期严重滞后的，扣除全额基数奖。

四、职工薪酬福利指标：

1、职工工资发放：职工工资按时发放的，发给基数奖；不能按时发放的，扣除全额基数奖。

2、社保基金缴纳：社保基金缴纳完成率达到100％的，发给基数奖；完成率低于100％的，扣除全额基数奖。

五、基础管理指标

主要考核责任成本管理基础工作、环水保和节能减排、信息化建设、科技创新、法制建设与风险控制、保稳定工作等六项内容，由各单位相关业务部门制订单项考核办法，每项均实行百分制考核。总得分为600分的，发给全额基数奖；得分为480分的，不奖不罚；超过480分的，

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