高新技术企业专利分布特点及其对策研究――基于天津的实证分析

第７期（２０１０年７月）中国科技沦坛一６９一

高新技术企业专利分布特点及其对策研究

——基于天津的实证分析

闰凌州

（天津市科学学研究所，天津３０００１Ｉ）

摘要：本文在回顾我国高新技术企业专利相关研究的基础上，以天津高新技术企业自主知识产权调研数据为依据，分析了高新技术企业的专利持有情况，总结了其分布的４个结构性特点：集中度高、内外资不平衡、领域不平衡、国际化水平低。探讨了出现结构性差异的深度原因，最后对下一步研究方向进行了展望。

关键词：高新技术企业；专利分布；结构特点

中图分类号：Ｆ２０４文献标识码：Ａ

Ｈｉｇｈ－ｔｅｃｈＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ＰａｔｅｎｔＤｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎＣｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ

ａｎｄｉｔｓＣｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ

——ａｎＥｍｐｉｒｉｃａｌＡｎａｌｙｓｉｓｏｆＴｉａｎｊｉｎ

ＹａｎＬｉｎｇｚｈｏｕ

（ＴｉａｎｊｉｎＩｎｓｔｉｔｕｔｅｆｏｒＳｃｉｅｎｃｅｏｆＳｃｉｅｎｃｅｓ，Ｔｉａｎｊｉｎ３０００１１，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｏｎｔｈｅｂａｓｉｓｏｆｒｅｖｉｅｗｉｎｇｔｈｅｈｉｇｈ—ｔｅｃｈｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｐａｔｅｎｔｓｒｅｌａｔｅｄｓｔｕｄｉｅｓｉｎＣｈｉｎａ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅｐａｔｅｎｔｓｈｏｌｄｉｎｇｓｉｔｕａｔｉｏｎｏｆｈｉｇｈ－ｔｅｃｈｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ｕｓｉｎｇｔｈｅｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎｄａｔａｏｆＴｉａｎｊｉｎｈｉｇｈ—ｔｅｃｈｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｐｒｏｐｅｒｔｙ．Ａｎｄｔｈｅｐａｐｅｒｐｕｔｓｆｏｒｗａｒｄｆｏｕｒｓｔｒｕｃｔｕｒａｌｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｏｆｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ｓｕｃｈａｓ：ｈｉｇｈｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｉｏｎ，ｔｈｅｉｍｂａｌａｎｃｅｂｅｔｗｅｅｎｄｏｍｅｓｔｉｃａｎｄｆｏｒｅｉｇｎｆｕｎｄｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ｔｈｅｉｍｂａｌａｎｃｅｉｎｔｈｅｆｉｅｌｄｓ，ｌｏｗ－ｌｅｖｅｌｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｎｔｈｉｓｐａｐｅｒｄｉｓｃｕｓｓｅｓｔｈｅｄｅｅｐ—ｓｅａｔｅｄｒｅａｓｏｎｏｆｔｈｅｓｔｒｕｃｔｕｒａｌｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｓｅｍｅｒｇｉｎｇ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｓｏｍｅｐｒｏｂｌｅｍｓａｒｅｆｕｒｔｈｅｒｓｔｕｄｉｅｄｉｎｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅ．

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｈｉｇｈ－ｔｅｃｈｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ；ｐａｔｅｎｔｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ；ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ

知识和技术密集的特点决定了提高知识产权状况对高新技术企业的发展具有重要作用。一方面，随着国际竞争的日益激烈，以专利为代表的知识产权作为参与竞争的强力武器和发展的坚强后盾，得到越来越多的认同：另一方面，高新技术企业是我国企业技术创新的先导，其创新成效也得到来自各方的重视。知识产权水平不但成为衡量企业能否获得高新技术企业认定的重要标准，也成为能否享有政策扶持的先决条件。

作为一个发展中国家。我国经济社会生活拥有两个非常鲜明的特色，即公权力巨大，政府掌握大部分经济资源，因此高新技术企业的发展离不开政府

基金项目：天津市科学技术委员会天津市科技发展战略研究项目《天津市自主创新产品认定与配套政策研究》课题资助（项目编号：０９ＺＬＺ㈣）。收稿日期：２０１０－－０３—１８

作者简介：闰凌州（１９７９一），男，河北保定人。管理学硕士。工程师；研究方向：刨新管理、科技政策、技术经济及管理。

一７０一

中国科技论坛（２０１０年７月）第７期

表ｌ高新技术企业知识产权相关研究路线

研究路线路线１：针对型研究路线２：兼论型研究

研究方向高新技术企业知识产权战略、制度等研究高新技术企业过程中兼论知识产权

具体内容知识产权保护、知识产权管理、知识产权战略高新技术企业价值评估、企业自主创新、高新

技术产业发展

高新技术企业知识产权管理框架探析【２】初创期高新技术企业价值评估研究川

中国高新技术企业的专有技术保护与法律管理【３】提高我国高新技术产业专利产出水平的对策研究‘８１

专利在高新技术企，ｔｋ＝Ｐ的运用【４】浅析高新技术企业研发模式的系统改进Ｌｇ］代表文献

高新技术企业的进攻型专利战略嘲美日发展高新技术产业的不同政策及其对中国

高新技术企业自主知识产权的形成和保护旧的启示【ｌｏｌ

的支持，在专利培育方面也需更多的政府协助。尽管按照２００８年颁布的《国家高新技术企业认定管理办法》的要求，拥有自主知识产权是高新技术企业获得认定的必要条件，但是从现实来看，我国高新技术企业持有专利情况要更加复杂，从而引申出两个问题。一是高新技术企业专利分布的结构形态怎样；二是哪些因素会影响高新技术企业等利的分布。通过研究，本文希望在对上述问题进行解答的基础上。为进一步提高相关政策的指导性提供建议。

１知识产权与高新技术企业发展尽管知识价值论已经为世界各国广泛接受，但是如何将知识价值外显为利润。仍然是企业面临的一项重大问题。按照新经济增长论的代表人物保罗?罗默的观点，对企业来说，知识的递增收益表现为基于知识产权的垄断利润。而知识产权带来的利润又可以重新用于技术创新。从而实现企业的持久发展［川。因此知识产权也是现代经济中利润来源的一部分。

根据国家科技成果办公室的认定，高新技术企业应当是那些研究开发、生产销售高新技术产品或大规模运用高新技术的企业。从这一定义出发，与传统企业相比，高新技术企业最大的特点在于与高新技术的紧密联系。因此没有与高技术相关的发明创造，高新技术企业就失去存在的基础。高科技含量是高新技术企业赖以生存的根本。

根据经济学的观点，一项资源，无论是有形的（如土地），还是无形的（如技术）。要实现其价值至少需具备两个条件：明确的边界和清晰的产权。对高新技术来ｉ兑，确立知识产权恰恰满足了这两个条件。进而为企业带来效益，因此知识产权是高新技术的外在表现形式，知识产权战略与高新技术企业发展具有密切关系。

知识产权的获取不但保护了高新技术企业的技术创新成果．而且能够发挥避免重复研发，提高刨新的起点、缩短研发时间、降低研发成本等作用。知识产权将企业高新技术资源资本化，从而使其能够进入金融市场，实现融资或投资。此外知识产权还与企业人力资源战略密切相关．?方面保护企业的技术研发成果不随着员工离职而流失，另一方面也成为对创新员工进行激励的依据。

随着国家知识产权战略目标的制定，理论界对高新技术企业知识产权情况的研究兴趣日益浓厚，从法律、政策等方面开展了很多开拓性工作。纵观各项研究，可以将其分为两条路线，一是专门针对高新技术企业知识产权的研究，其主要内容集中在高新技术企业知识产权制度和战略层面［撕１；二是在研究高新技术企业创新的过程中兼论知识产权口－１０］（见表７）。

目前国内针对高新技术企业知识产权的研究更多的集中在管理、战略等层面，对于分布结构、特点等一手资料的分析存在较大空白。因此针对高新技术企业知识产权分布特点进行分析。不但为研究高新技术企业创新开拓了一个较新的视角，而且也为有关支持企业创新活动的政策研究奠定了基础。

尽管知识产权种类繁多，但对高新技术企业来说，专利的代表性最强，一方面，专利不易受到行业差别的影响，适用性最广，覆盖面最大；另一方面从统计角度，目前我国对企业专利情况的统计最为完善，利用这一数据进行分析能够最大限度地规避样本误差。因此在本文中我们主要对高新技术企业的专利情况进行分析。

２高新技术企业专利分布特点——基于天津的调研

２００８－－２００９年间，按照新版《高新技术企业认

第７期（２０１０年７月）中国科技论坛～７ｌ一

定管理办法》，天津市重新认定了４６７家高新技术企业。考虑到数据的代表性、可靠性及可得性．本研究选取了其中３８８家作为研究对象。通过与相关政府管理部门和统计部门

表３高新技术企业专利分布结构

总量（项）平均（项）单个企业最大拥有量（项）占总量比重累计专利１３８００３５．５７８９８９６５．１４％累计发明专利９６３８２４．８４８４５８８７．７６％１项专利５项以内专利１０项以内专利的企业比例ｌＯ项以上

企业比例企、ＪｋＬｇ例的企业比例累计专利１３．３６％４６．９２％６７．４７％３２．５３％

累计发明专利４０．５４％７４．５９％８６．４９％１３．５１％

协作，系统调查了样本的三个方面的数据：①企业基本情况，包括企业类型、所属技术领域、研发投入等；

②企业专利情况，包括专利申请、授权等；③政策支持。

参与调研的样本中。内资企业在数量和从业人数方面所占比例分别达到８４．５３％和７４．１％。占据绝对优势；但是在主营业务收入方面，内资企业与外资企业相差无几，显示出外资高新技术企业平均实力显著高于内资企业。从技术领域差别看，电子与信息领域和光电一体化领域企业所占比率最多．分别为２１．６％和２２．９％；核应用技术领域为１９．３％，这三个技术领域的企业数量合计超过总数的６０％，成为参与调研企业的最多的领域。

调研结果显示，样本企业专利分布呈现４个特点。

２．１企业间分布集中度高．持有量呈现两极分化尽管调研的样本企业拥有专利总量达到１３８００项，但专利集中趋势非常显著（见表２），单个企业持有专利的数量最多的高达８９８９项。占总数的６５％．累计发明专利集中程度更高。达到８７．７６％。与之对应的是全部调研企业的平均累计专利数量仅为３５．５７项，累计发明专利数量仅为２４．８４项。结合偏度系数和峰度系数。可以发现上述企业专利的分布情况表现为明显右偏，且峰值陡峭程度很高。显示出专利分布集中化趋势非常显著．专利明显集中于少量企业手中。

从企业拥有的专利数量来看，１０项以下的企业占了大多数，特别是在累计拥有发明专利数量上，１０项以下的企业占总量的８６．４９％，表明样本企业拥有专利的数量普遍集中在卜１０项之间。此外在累计专利拥有量方面，１０项以上企业达到９５家，显示出另外一个峰值，而拥有１项专利的企业则仅有３９家，数量显著较少，其分布呈现出明显的“马鞍状”．即同时存在两个集中区域，分别为２—５项和１０项以上的企业，从而进一步凸显了企业持有知识产权数量的两极分化趋势（见表３）。

２．２内外资分布不均衡。外资企业创新效率优势明显

本次调研中，内资企业尽管在数量上占据的比率最多，但是拥有的专利和发明专利数量来看，外资企业均表现出明显的优势．其占总量的比率分别为７２．９１％和９０．１５％：而内资企业仅占２５．８９％和９．４３％（见表４）。与此同时．如表４所示。累计专利持有量、发明专利持有量最大的企业均为外资，而且无论在总量上还是平均量上。外资企业的数额也远高于内资企业。在研发投入方面，参与调研的内资企业Ｒ＆Ｄ经费投入占总量的５８．４５％，Ｒ＆Ｄ人员投入占总量的７７．１８％；外资企业Ｒ＆Ｄ经费投入占总量的３５．２７％。Ｒ＆Ｄ人员投入占总量的１９．０８％。外资高新技术企业以远低于内资的研发投入，获得了更多的创新产出，不但显示出外资高新技术企业具备突出的创新能力和效率：而且也表明内资企业提升专利产出水平势在必行。

进一步采用单因素方差分析（见表５）。表５中，第一列为变异的来源。分为组内变异、组间变异和总变异；第２、３、４列分别为离均差平方和、自由度、均方。第四列为检验统计量Ｆ、第五列为检验统计量Ｆ对应的值，通过结合相应自由度对应的Ｆ界值，可以发现，在显著性水平为０．０５的基础上，累计拥有专利数Ｆ＞３．００．可以认为不同企业经济类型间分布是

表２高新技术企业专利集中情况（单位：项）知识产权总量平均最小值最大值峰度偏度

累计专利１３８００３５．５６７０１Ｏ８９８９３８２．７４３６１９．５０２０６ｌ累计发明专利９６３８２４．８４０２１０８４５８３８７．６１３９１９．６８３１２不同的；累计发明专利数Ｄ３．００，认为不同企业经济类型间分布是不同的：当年专利申

请数，Ｆ＜３．００，认为不同企业

一７２一中国科技论坛（２０ｌｏ年７月）第７期

表４不同经济类型企业专利状况

企业类型知识产权总量平均最小值最大值峰度偏度累计专利３５７３１０．８９Ｏ３５９７４．７５７．４５内资企业

累计发明专利９０９２．７７０８５４９．６９６．５４累计专利１００６ｌ２２３．５８Ｏ８９８９４４．６７６．６７外资企业

累计发明专利８６８９１９３．０９Ｏ８４５８４４．９９６．７ｌ

表５高新技术企业专利分布的企业类型差异量看，排在最前两位的分别为：生物医药和环境保护两个产业领域，这与研发经费投入和人员投入产出效率的

ＳｕｍｏｆＳｑｕａｒｅｓｄｆＭｅａｎＳｑｕａｒｅＦＳｉｇ．累计拥有专利数ＢｅｔｗｅｅｎＧｒｏｕｐｓｌ７９９３５０．０８１２８９９６７５．０４ｌ４．３７８．０１３

ＷｉｔｈｉｎＧｒｏｕｐｓ７９ｌ１７７６７．１７６３８５２０５５００．６９４

Ｔｏｔａｌ８０９１７１１７．２５８３８７

累计拥有发明专利数ＢｅｔｗｅｅｎＧｒｏｕｐｓｌ４４０９６５．２６４２７２０４８２．６３２３．９６９．０２０

Ｗｉｔｈｉｎ

Ｇｒｏｕｐｓ６９８９６２１０．８２８３８５１８１５４８．６００

Ｔｏｔａｌ７１３３７１７６．０９３３８７

当年专利申请数ＢｅｔｗｅｅｎＧｒｏｕｐｓ６２１１１３２４２３１０５．６６２２．５０５．０８３

ＷｉｔｈｉｎＧｒｏｕｐｓ４７７２５７．４４７３８５１２３９．６３０

Ｔｏｔａｌ４８３４６８．７７１３８７

当年发明专利申请数ＢｅｔｗｅｅｎＧｒｏｕｐｓ６４６０．４１５２３２３０．２０７３．０５１．０４８

ＷｉｔｈｉｎＧｒｏｕｐｓ４０７６４５．４２８３８５１０５８．８１９

Ｔｏｔａｌ４１４１０５．８４３３８７

经济类型问知识产权分布是相同的；当年发明专利

申请数Ｆ＞３．００，认为不同企业经济类型间分布是不

同的。从这一分析结果可以发现，企业经济类型的差

别对各高新技术企业累计拥有的专利和发明专利产

生较大的影响，而对于当年发明专利申请量的影响

一般。

２．３在不同产业领域。专利总量与专利产出效率存

在较大不同

如果说专利总量反映了一个产业当前技术水

平，那么专利产出效率则在某种程度上显示出该产

业的技术潜力。调研显示。在天津电子信息产业无论

是累计专利总量还是累计发明专利总量均远高于其

他产业，排在其后的是核应用技

术、新材料、生物医药、光机电一体

化等产业，但是如果考虑到单位投

入专利产出效率，其水平最高的则

分别为：环境保护、生物医药、光机

电一体化、新能源与环保等。从排

序上看，两者之间的差别非常明

显，特别是电子信息产业，其极高

的专利总量与默默无闻的产出效

率之间表现出较大反差（见表６）。

从单位销售收入专利产出数情况基本一致。可以认为上述两个产业专利的转化效率略高，而排在第三位的是电子信息产业。这与天津市长期以来对电子信息

产业重点扶持有一定关系。

最后，新能源、新材料以及航空航天三个备受重

视的战略型新兴产业，前两者专利质量偏低，发明专

利占专利总量的百分比分别为１６．４７％和３３．７９％；

而航空航天产业则专利总量仅有１２项，且上述三产

业专利产出效率在全部九个产业领域中也为最低，

显示出严重的创新劣势。究其原因，主要来自两个方

面，一是上述三个产业发展周期较长，而天津市介入

的时间较短。企业实力有限，二是这三个领域的企业

要获得知识产权，需要较高的资金投入和时间积累。

企业需要经过一个相当的过程才能取得满意的成

果。

表６不同技术领域高新技术企业专利分布状况

Ｒ＆Ｄ人员Ｒ＆Ｄ经费

技术领域专利数量发明专利产品销售收入专利产出

专利产出专利产出

电子与信息１０１６０８６３４７５６１．９０．４

生物、医药技术３６６２２２３５０７４．１０．７新材料４３５１４７８２０Ｏ．９０．１光机电一体化３５９８５２５５２３．２０．２

新能源、高效节能３４６５７１８１４Ｏ．７Ｏ环境保护９４１８４０１２４．９０．５

航空航天１２１２１６０Ｏ．２Ｏ

核应用技术５２４１７３１１２９１．３Ｏ．１

注：上表中。人员产出按照万人计算，经费产出按照百万元计算

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２．４高新技术企业专利国际化刚刚起步

随着高新技术企业的发展壮大。寻求知识产权的国际化成为其实现“基业常青”的必然趋势。表７显示了目前天津部分高新技术企业专利国际化的成果。从总量上看，２００８年样本企业无论是累计拥有的欧美日专利还是当年授权量均有所增长，当然这与２００８年我国高新技术企业认定管理办法的调整也有一定关系。

从各项国际专利在企业间的分布情况来看，３影响高新技术企业专利分布的因素对于企业而言，开展技术创新活动并获得成果通常需要依靠两个方面的支持，一是来自内部的资源投入规模的增长和使用效率的提高，即通过增加研发资源的投入可以带来以专利为代表的各项知识产权数量的增长，而这些知识产权又反过来保障了企业产品的质量和性能，进而保障了企业的利润，构成了企业价值的源泉，也就成为企业核心竞争力和市场竞争优势的关键要素所在；二是来自外部的有

表７高新技术企业专利国际化水平

年份专利总量平均最小值最大值峰度偏度

２００８累计拥有欧美日专利数量３２Ｏ．０８Ｏ７８２．２２８．７２当年欧美日专利授权数１５０．０４Ｏ６１８３．８５１２．９９当年欧美日发明专利授权数７Ｏ．０２Ｏ４２７７．４６１５．９ｌ２００７累计拥有欧美日专利数量１０Ｏ．０４２Ｏ４１０１．０９９．７２当年欧美日专利授权数ｌ０．００４０１２３９１５．４６当年欧美日发明专利授权数１Ｏ．００４Ｏｌ２３９１５．４６２００６累计拥有欧美日专利数量１００．１０Ｏ８９０．２６９１３５当年欧美日专利授权数Ｏ０．００Ｏ０ＯＯ当年欧美日发明专利授权数００．００Ｏ０Ｏ０

２００８年拥有欧美日专利的高新技术企业共有１０

家，其分布相对集中，拥有５项以上的企业共有３

家，其中最多的一个企业拥有７项国外专利。而当年

欧美日专利授权量和当年欧美日发明专利授权量在

各企业间的分布则较为分散，大多数企业仅拥有１

项。

在图１中，ｚ轴为企业拥有知识产权的数量，ｌ，

轴为高新技术企业的数量。从图中可以看出，仅拥有

ｌ项海外知识产权的企业在四个类型中数量均为最

多。本年度获得国外专利授权企业的数量波动最为

显著，而由于总量很少，当年欧美日发明专利授权的

变动情况并不明显。利于专利产生并存续的环境。包括各项奖励政策、直接针对研发活动的投资等。由于目前我国已经将提高自主创新能力．建设创新型国家作为未来

中长期发展的总体战略目标。政府对企业技术创新活动的支持手段进一步多样化，因此往往能够同时从上述两个方面产生激励效果。

广义上，企业研发资源的投入主要包括两类——财力和人力：其中财力投入主要采用研究与开发经费支出（Ｒ＆Ｄ）衡量；而人力资源投入的衡量则包括三个指标：研究与开发人员、科学家与工程师，中高级技术人员，这三个指标中，研究与开发人员代表了完全从事研究活动的人员数量．尽管采用研发人员全时当量作为评价指标理论价值更强，但在调研中这一数据难以获得；科学家与工程师在某种程度上反映了企业高层次人才的数量。中高级技

●拥有欧簧日专利一当年欧美日专割授权▲当年欧荑日发明专利授权

图１国际化专利在高新技术企业问的分布趋势术人员则反映了企业涉及的技术创新的员工情况。而且在我国．部分企业并未设立全职研究人员，其研发活动是由技术人员兼任的。

对于企业来说，生存永远是摆在第一位的，因此研发投入通常与企业收入有密切关系，相关分析显示。样本企业中，研发投入与企业总收入关系最强，相关系数达到０．７４９，企业总收入成为决定企业研发水平的主要因

６５４３２ｌ

０

——７４——

中国科技论坛

（２０１０年７月）第７期

表８各项投入与专利产出的相关性

累计专利拥有量

累计发明专利拥有量

当年专利申请

当年发明专利申请

总收入０．２６５

Ｏ．１８７０．３７８

０．２９５

研发投入

０．２５２０．２２４Ｏ．３１７

０．２５９

Ｒ＆Ｄ人员０．２４４０．２４００．３２９

０．１７３科学家与工程师Ｏ．２５ｌ０．２３７０．２９８０．１８７高中级技术职称人员

０．３５８

０．２７３

０．３８８

Ｏ．２１８

素。

表８计算了各项高新技术企业投入与专利产出的相关情况，结果显示高新技术企业资源的投入与专利的产出尚未形成显著的关联，考虑到知识产权的形成需要一个较长的时间周期，因此有理由认为造成上述结果的原因在于缺乏时间序列方面的分析。这也是我们后续需要深入研究的方向。

在我国。政府对企业开展技术创新活动的支持是我国促进企业知识产权创造的重要手段，但是这一支持对企业专利持有和创造有怎样的推动作用还需要进一步研究。

高新技术企业专利产出包括：累计拥有专利数、累计拥有发明专利数、当年专利申请数、当年发明专利申请数、当年专利授权数、当年发明专利授权６项指标。统计分析显示，这六项指标相互之间具备非常

强的相关性（见表９），因此采用其中一个指标——

“累计拥有专利数”作为代表。

在政府支持方面，调研显示，目前高新技术企业能够享受的最为典型的政策包括：高新技术企业专项减免、研发加计扣除、享受政府技术开发的减免费用、以及政府直接研发资助，而这４项政策又可以分

为两个类

别：即代表直接支持的政府研发投入和研发加计扣除；代表间接支持

的专项减免

和技术开发减免税。

不考虑其他影响，政府对企业的支持与企业专利的持有仅存在弱相关关系（见表１０），各因素影响效果的先后顺序为：政府直接投资＞研发加计扣除＞高新技术企业专项减免＞各级政府对技术开发的减免税。即直接支持对企业专利创造和持有的效果要高于非直接支持。但这一分析仅仅描述了政府对企业的简单相关效应．而这一效应具体是怎样产生的还有待于进一步分析，从理论上看，政府对企业拥有和创造知识产权的支持作用是通过这样的过程来实现的，即政府对企业的支持会有效增加企业投资于创新活动的经费和人员，而企业对于创新活动投资力度的增长则会增加其申请和持有专利的数量，基于这一认识，采用偏相关分析方法探讨各项支持政策对企业专利创造的影响如表１１所示。

表１１在去除４项政府影响因素前提下，对企业研发投入与累计拥有专利数量进行了分析，结果显示研发投入与企业拥有专利数量存在较强的相关关系（相关系数达到０．６１２），这一结果与未去除政府影响因素前的相关系数（０．２５２）相比有很大的提升。

表９样本企业专利产出的相关性

累计拥有专利累计拥有发明专当年专利申请当年发明专利

当年专利授

当年发明专利

数利数数申请

权数

授权

累计拥有专利

Ｐｅａｒｓｏｎ

ｌ

０．９９７（¨）

０．８７０（¨）Ｏ．９１９（¨１０．９５０

０．９９６

数Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ累计拥有发明Ｐｅａｒｓｏｎ

专利数Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ

０．９９７（¨）ｌ

０．８５９（¨）

Ｏ．９１７（¨１０．９３８０．９９７

当年专利申请

Ｐｅａｒｓｏｎ数Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ０．８７０（’?）０．８５９（¨）１

０．９６５（¨）

０．９０２０．８７０

当年发明专利Ｐｅａｒｓｏｎ申请数ＣｏｒｒｅｌａｔｉｏｎＯ．９１９（¨）

０．９１７（¨）

０．９６５（¨）

ｌ

０．８８５Ｏ．９２０

当年专利授权

Ｐｅａｒｓｏｎ０．９５０

０．９３８

．Ｏ．００３

Ｏ．９０２０．８８５ｌ

数Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ当年发明专利Ｐｅａｒｓｏｎ０．９９６０．９９７

．０．００９０．８７００．９２０Ｏ．９５ｌ

授权数

Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ

注：”Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎｉｓｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔ

ａｔ

ｔｈｅ０．０１

ｌｅｖｅｌ（２－ｔａｉｌｅｄ）

第７期（２０１０年７月）中国科技论坛一７５一

表ｌＯ政府支持与企业专利持有量的简单相关关系

ＱＪ８３（累计拥有专利数）享受高新技术企业专项减免ＣｏｒｒｅｌａｔｉｏｎＣ００ｔｆｉｃｉｅｎｔ０．１１９（‘１

Ｓｉｇ．（２一ｔａｉｌｅｄ）０．０１９

研发加计扣除ＣｏｒｒｅｌａｔｉｏｎＣｏｅｆｆｉｃｉｅｎｔ０．１９４（¨）

Ｓｉｇ．（２－ｔａｉｌｅｄ）Ｏ．０００

政府直接投资ＣｏｒｒｅｌａｔｉｏｎＣｏｅｆｆｉｃｉｅｎｔ０．２３２（¨）

Ｓｉｇ．（２－ｔａｉｌｅｄ）０．０００

享受各级政府对技术开发的减免税ＣｏｒｒｅｌａｔｉｏｎＣ００伍ｃｌｅｎｔ０．１０８（＋）

Ｓｉｇ．（２?ｔａｉｌｅｄ）０．０３４

注：¨ＣｏｒｒｅｌａｔｉｏｎｉｓｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔａｔｔｈｅＯ．０１ｌｅｖｅｌ（２－ｔａｉｌｅｄ）．＋ＣｏｒｒｅｌａｔｉｏｎｉｓｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔａｔｔｈｅＯ．０５ｌｅｖｅｌ（２－

ｔａｉｌｅｄ）．

，

表１１控制政府因素下企业专利持有量与Ｒ＆Ｄ经费支出的关系

研究与试验发展

累计拥有专利数（Ｒ＆Ｄ）经费支出ＱＪ８３（累计拥有专利数）Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ１．００００．６１２

Ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ

０．０００

（２－ｔａｉｌｅｄ）

ｄｆＯ３８２

ＱＪ２４（合计中：研究与试验发展Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ

０．６１２１．Ｏｏｏ

（Ｒ＆Ｄ）经费支出（２４＝２５＋２６＋２７））

Ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ

０．０００

（２?ｔａｉｌｅｄ）

ｄｆ３８２Ｏ

表１２在去除Ｒ＆Ｄ投入变动的前提下，对政府

支持与专利持有量之间的相关性进行了分析，结果

显示如果不考虑Ｒ＆Ｄ投入的变化，政府对高新技术

企业技术创新的支持与企业专利持有情况仅存在微

弱的负相关关系．也就是说如果不考虑政府支持对

企业的带动作用，政府投入的增长不会带来企业专

利持有量的增加。

综合上述分析可以得到这样的结论：即政府对

高新技术企业的支持主要通过发挥辐射带动作用，

放大企业投资于研发的资源效应的方式实现对高新

技术企业专利增长的促进效果，而且从短期来看这

种促进效果微弱，而其长期效果则需要进一步跟踪。

４结论与建议

高新技术企业专利的分布表现出４个特点：～是专利的分布呈现两极分化，在少量企业持有大量专利的同时．大多数企业专利持有量仅满足《高新技术企业认定管理办法》的基本要求；二是外资高新技术企业专利优势非常明显。无论是总量还是平均量。均高于内资企业：三是不同技术领域之间专利持有量的分布与专利产出效率的分布存在较大差别。专利数量较多的行业专利创造效率不一定高；四是高新技术企业已经开始专利国际化的步伐，但

其规模有限。特别是内资的专利国际化程度亟待提升。

政府对高新技术企业的支持主要是通过放大研发投入的增长来实现增加专利持有量目标的，从各种政策手段的效果来看，政府直接投资对高新技术企业知识产权拥有的支持效果最强，其次分别为研发加计扣除政策和高新技术企业专项减免政策，而各级政府对技术开发的减免税效果最差。因此对于公共管理部门来说。为了提升高新技术企业专利数量和质量，应更多关注直接的资助，间接支持政策在短期难以见到成效。而长期影响还需要进一步的观测。

为了提升高新技术企业专利水平，一方面加强

表１２控制Ｒ＆Ｄ投入下企业专利持有量与政府支持的关系

享受高新技术企业研发加计扣来自政府部门的享受各级政府对技术开

专项减免除资金发的减免税

累计拥有专利数Ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ．０．１６４．０．０９３．Ｏ．１１２－０．１７４

Ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ

０．００１０．０６８Ｏ．０２７Ｏ．ｏｏｌ

（２?ｔａｉｌｅｄ）

ｄｆ３８５３８５３８５３８５针对高新技术企业知识产权创造与运用的直接

支持．如完

一７６一中国科技论坛（２０１０年７月）第７期

善知识产权创造的激励机制，加强有关知识产权的财税政策落实力度等。这也是最容易见到效果的措施，另一方面，适当的间接扶持，从长远来看，也有助于直接支持措施成效的发挥，如专利保护制度的建立和完善，专利中介服务体系的建设等。此外增强内资企业专利创造能力、提升专利质量在未来相当长的一个时期内，将成为地方公共部门的重要职责，在这方面，适当的歧视性政府采购制度、建立海外知识产权维权援助机制、实施知识产权安全预警机制等。也是较为有效的对策。

高新技术企业是我国企业开展技术创新活动的先导，而以专利为代表的知识产权则是创新活动有所成效的具体依据，可以预见随着我国经济结构调整的深化，以及企业创新意识的增强．未来对这一领域的关注将日益增强，随着相关研究的开展，基于高新技术企业知识产权获取的各项政策也将更具科学性和成效性。

爹芍又献：

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（责任编辑胡琼静）—●—■——＋—＋?■—?＋——卜—●——卜?。＋－＋—●－?■一—●—?－．－－＋－＋—＋?—＋—＋－＋—■一—■－－－＋－－■一—●一－＋－■—－＋—●—＋—＋?＋－——?＋—＋?＋—●—．＋—●—＋—●?—－■—－＋－—＋?＋—●—＋—■－—＋－＋?■—－＋?—●?—＋—●一?＋?

（上接第３０页）

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（责任编辑张九庆）

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/w23q.html