某集团项目经理手册

东软项目经理手册

（解决方案业务线）

东软集团股份有限公司

2009-2-2

版权声明

《东软项目经理手册》的版权归东软集团股份有限公司所有。未经东软集团股份有限公司的书面准许，不得将本规范的任何部分以任何形式、采用任何手段（电子的或机械的，包括照相复制或录制）、或为任何目的，进行复制或扩散。

版权所有，翻制必究。

序

项目管理是一门复杂的科学和艺术，其成败取决于很多因素，但最关键的因素是需要一个称职的项目经理（PM/PSM），做一名合格或优秀的PM/PSM非常不容易，需要具有项目管理的科学、专业能力，更需要有很强的责任心和沟通艺术。一名优秀的PM/PSM不仅仅是开发实施流程规范的执行者，更多的是项目的经营者，他能遵守实施方法论，综合考虑技术和业务因素，制定出符合实际的项目计划并恪守项目进度；能够合理分派工作，调动并发挥每一个项目组成员的潜力；能够主动与客户沟通，听取客户的建议，想在客户所想之前，提升客户满意度，将项目实施过程变成再销售过程；项目经理要会灵活运用方法和技巧，注重关键里程碑的目标导向，重视对客户培训和内部培训，关注上线后的服务支持和维护计划；作为经营者角色，就需要思考如何做才能够达成项目的最佳绩效，学会精打细算，学会最佳调动资源，学会控制项目实施成本和风险，要让你所负责的项目能赚钱。本手册给出的是东软项目经理应该具备的基础能力和有关要求，期待你们在做项目过程中执行并贡献更多的实践案例。

前 言

欢迎您加入东软项目经理团体！

当您翻开本手册的第一页，您已经或即将成为东软的项目（软件）经理，将带领团队与员工一起共赴“沙场”，为了我们和公司共同的事业与梦想，“浴血奋战”、无怨无悔！您的经验和智慧将成为公司快速发展过程中不可缺少的财富，您也将成为公司和部门的中流砥柱，公司将本着“以人为本、追求个人与社会的共同发展”的企业理念，协助您更好更快的成长。

这本项目经理手册，将指导您了解公司目前的项目管理流程及相关规定，同时对一些常见问题给出一些建议的做法，希望能够起到抛砖引玉的作用。同时本手册只针对国内相关部门，暂不涉及外包领域。

尽管本手册注入了我们大量的心血，但由于时间、人力等资源的有限，疏忽纰漏之处在所难免，恳请读者朋友提出建议和批评。联系信箱： pmo@ ，我们将虚心接受您的意见，在下次改版中进行调整和优化。同时，本手册在编写过程中得到了无数幕后人员的精力的倾入，在此，对他们的辛劳一并表示衷心感谢！

项目经理手册编写小组

阅读指南

〖手册目标〗

本手册主要对东软集团股份有限公司、国内各业务线的所有项目（软件）经理、尤其是即将进入该岗位的项目管理经验尚不丰富的员工，对公司项目管理有个整体的初步认识，并进行部分经验分享。但由于实际情况千变万化，本手册很难一次做到面面俱到，需要逐渐完善。

〖阅读对象〗

本手册是为东软集团股份有限公司、国内各业务线的所有项目经理、项目软件经理所编写的。

〖手册构成〗

本手册由四部分组成：

“项目管理知识体系概述”，简要介绍公司目前使用的项目管理知识体系。1. 第1章，

2. 第2章，“工作环境”，指出项目经理工作的内外部工作环境，明确相关资源及接

口人，以便后续工作在需要资源时方便深入展开。

3. 第3章，“专业与行业知识”，其中，重要阐述了两部分，一是公司目前的项目管

理过程及体系文件等相关规定；二是对一些实际常见问题给出一些建议，但不是绝对建议，因为每个项目的情况不同，我们在阅读时可以有所选择。

4. 第4章，“任职说明”，本章指出项目经理的工作内容和职责，同时对我们重点关

注的职位差异能力进行阐述。

〖手册约定〗

本手册遵循以下约定：

1. 手册中所提的“项目经理”也包含“项目软件经理”。

目 录

〖手册目标〗..........................................................................................................................................I 〖阅读对象〗..........................................................................................................................................I 〖手册构成〗..........................................................................................................................................I 〖手册约定〗..........................................................................................................................................I

第1章 项目管理知识体系概述....................................................................................................- 1 - §1.1 NUP简介.............................................................................................................................- 1 - §1.2 QMS2005简介......................................................................................................................- 2 - §1.3 CMM/CMMI简介.....................................................................................................................- 2 -

第2章 工作环境............................................................................................................................- 4 - §2.1 组织支撑.............................................................................................................................- 4 - §2.2 规章制度.............................................................................................................................- 4 - §2.3 系统工具.............................................................................................................................- 4 - §2.3.1 PM-Online..................................................................................................................- 5 - §2.3.2 Service-Online............................................................................................................- 5 - §2.3.3 其它............................................................................................................................- 5 -

第3章 专业与行业知识................................................................................................................- 6 - §3.1 专业领域知识.....................................................................................................................- 6 - §3.2 行业领域知识.....................................................................................................................- 8 - §3.2.1 业务知识....................................................................................................................- 8 - §3.2.2 行业规则....................................................................................................................- 8 - §3.2.3 专业术语....................................................................................................................- 8 - §3.2.4 客户文化....................................................................................................................- 8 - §3.3 项目管理过程.....................................................................................................................- 9 - §3.3.1 项目启动....................................................................................................................- 9 - §3.3.2 需求管理..................................................................................................................- 11 - §3.3.3 项目策划..................................................................................................................- 16 - §3.3.4 设计..........................................................................................................................- 19 - §3.3.5 编码..........................................................................................................................- 20 - §3.3.6 测试..........................................................................................................................- 21 - §3.3.7 软件实施..................................................................................................................- 24 - §3.3.8 验收..........................................................................................................................- 30 - §3.3.9 项目总结..................................................................................................................- 32 - §3.3.10 风险管理..............................................................................................................- 33 - §3.3.11 沟通管理..............................................................................................................- 34 - §3.3.12 配置管理..............................................................................................................- 37 - §3.3.13 项目度量..............................................................................................................- 41 - §3.3.14 评审管理..............................................................................................................- 42 - §3.3.15 软件开发过程及主要输出物..............................................................................- 45 - §3.4 推荐的操作技巧...............................................................................................................- 45 -

§3.4.1

§3.4.2

§3.4.3

§3.4.4

§3.4.5 项目启动..................................................................................................................- 46 - 需求管理..................................................................................................................- 47 - 项目策划..................................................................................................................- 51 - 软件实施..................................................................................................................- 53 - 验收..........................................................................................................................- 55 -

第4章 任职说明..........................................................................................................................- 57 - §4.1

§4.2

§4.3 项目经理的工作职责和内容............................................................................................- 57 - 重点关注（职位差异）能力项........................................................................................- 57 - 培养途径...........................................................................................................................- 59 - 附录...................................................................................................................................................- 60 - 附录A-缩略语................................................................................................................................- 60 -

第1章 项目管理知识体系概述

本章主要简单介绍目前公司所采用的项目管理体系。项目管理知识体系是在项目管理实践中成熟的理论、方法、工具及技术的总称。为提高在项目管理专业领域知识运用的经济性和适用性，公司对不同业务形态的项目提供了有针对性的项目管理方法论，熟悉并灵活运用这些知识体系是项目经理的基本功。

§1.1 NUP简介

NUP(东软统一过程)的英文全称是Neusoft Unified Process。NUP是RUP在东软的实践、最佳经验的总结和扩展，是公司R&D项目中关于软件开发过程中对方法、过程、文档、评估和度量等方面要求的体系文件。

NUP的核心框架包括四个阶段(先启、精化、构建、产品化)、六个最佳实践(迭代式开发、需求管理、以架构为中心、可视化建模、持续质量验证、变更管理)和九个规程(业务建模、需求、分析设计、实现、测试、部署、配置与变更管理、项目管理、环境)。NUP的核心框架可参见图1-1。

图 1-1

除R&D项目外，NUP同样也适应于在较高的技术复杂度(如：嵌入式、实时、分布式、容错；定制、无先例、体系结构重建；高性能等方面要求)、较高的管理复杂度(大规模、合约式、大量项目干系人)要求的项目。

§1.2 QMS2005简介

QMS(质量体系文件)的英文全称是Quality Management System。QMS中确定了公司的质量方针、质量目标、质量管理的程序和要求，是实施满足ISO 9001:2000标准的质量管理体系。适用于公司计算机软件产品、系统解决方案、技术服务项目的设计开发、实现和维护过程。QMS的当前版本是QMS2005-A。其文件结构主要包括管理职责、资源管理、产品实现和测量、分析与改进四个部分，同时对其中的19个过程的输入、输出、规程、资源和测量进行了定义、规范，并对具体操作提供了方法和模板。QMS2005体系文件框架可参见图1-2。

图 1-2

QMS目前在公司主要应用于行业解决方案项目。

§1.3 CMM/CMMI简介

CMM/CMMI(能力成熟度模型/能力成熟度集成模型)的英文全称是Capability Maturity Model/Capability Maturity Model Integration ，是美国卡内基梅隆大学软件工程学院(SEI)开发的、作为采购商评估软件供应商的过程能力成熟度与组织成熟度的标准。其中CMMI是一个针对产品与服务开发的过程改进成熟度模型，它包含开发与维护活动的最佳实践，涵盖产品从起始到交付与维护的生命周期。同时CMMI构造了一个软件过程成熟度框架，该框架描述了一条从无序的、混乱的过程到成熟的、有纪律的软件

过程的进化途径。CMMI将组织的软件过程的成熟度划分为不同的阶段，并将这些阶段排序，每个阶段对应一个成熟度等级。包括五个成熟度等级，每一个等级都是进行下一个等级的基础，标示由编号1 到5，如图1-3所示。

图 1-3

CMM/CMMI目前在公司主要应用于服务外包项目。

第2章 工作环境

熟悉项目所处的内外部环境有利于后期管理工作的顺利开展，同时PM不仅要有运用各种管理工具进行计划和控制的专业技术能力，还要有经营管理等其它方面的能力，因此了解公司内部的工作环境是成为PM的第一项工作。

§2.1 组织支撑

目前公司组织是一个矩阵式的架构(如图2-1所示)，大区/事业部是项目的执行主体，各部门的PMO负责组织层面的项目管理职能，各职能部门能够为项目提供人力资源、财务、技术等方面的支持与保障。

图 2-1

§2.2 规章制度

PM作为项目组的领导者，除了需要遵循项目管理职业规范，还应该遵守公司相关规范制度，包括：《员工手册》、《公司外埠差旅费报销管理制度》、《QMS2005-A》、《重大事件上报制度》、《客户现场工作规范》、《内部分包管理制度》、《公文管理规范》、《公章管理制度》、《信息安全规范》以及客户方的机房管理规范、信息安全规范、现场工作规范等。

§2.3 系统工具

在项目管理过程中，经常会用到一些系统工具来辅助进行项目管理，目前公司为PM提供的项目管理工具主要有：PM-online、Service-Online等。

§2.3.1 PM-Online

PM-online系统是公司为规范项目管理流程，控制项目执行过程，提高项目管理水平，为PMO工作者、系统实现了从项目立项、PM等相关人员提供的项目管理应用系统。

编制项目计划、计划评审、填写项目周报(在周报中可记录项目组成员工作量)、项目执行过程跟踪、项目结项的项目管理全过程的监控和管理。

相关指引请参阅《PM-online系统操作指引》。

访问方式及访问地址：

1. 通过公司网站Portal（）进行统一登陆访问；

2. 通过网址进行访问；

§2.3.2 Service-Online

Service-Online系统主要用于客户服务中心、各业务部门的客服或项目管理人员处理客户提出的请求或问题、进行工作分派并跟踪服务过程状态等工作，系统中保留了完整的服务过程记录。

Service-Online系统管理的业务范围主要针对小批量、短期的咨询、产品安装、售后服务和技术支持服务等工作。

相关指引请参阅《Service-Online操作手册》、《CASE管理办法》。

访问方式及访问地址：

1. 通过公司网站Portal（）进行统一登陆访问；

2. 通过网址进行访问；

§2.3.3 其它

其它日常工作一般还涉及如下信息系统工具， 均可通过公司网站Portal（）进行统一登陆访问或通过如下域名进行登陆。

1. 邮件服务系统：；

2. 人力资源自助平台：；

3. 网上报销个人自助平台：；

4. TCOE技术经验交流共享：；

第3章 专业与行业知识

§3.1 专业领域知识

美国项目管理学会(Project Management Institute，简称为PMI)提出了项目管理知识体系指南（Project Management Body of Knowledge, 简称为PMBOK）。在PMBOK中描述了有效的项目管理要求项目管理团队应具备的5个专业领域知识和技能(如图3-1所示)：项目管理知识体系；应用领域知识、标准与规章制度；理解项目环境；通用管理知识与技能；处理人际关系技能。

图 3-1

其中项目管理知识体系是项目管理职业的知识总和。PMBOK的目的是识别项目管理知识体系普遍公认为良好做法的那一部分。它是由九个知识域和五个过程组成(如图3-2所示)：启动，计划，执行，控制，收尾。通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控制，旨在实现项目特定目标的管理方法。

图 3-2

具体涉及的项目管理专业知识技能和工具可参照PMBOK。

§3.2 行业领域知识

除具备系统的项目管理理论知识、技能外，PM还需具备行业知识。不同行业的项目具备不同的行业特征，如果缺少基本的专业知识和术语，那么对专业性任务进行计划、组织和协调都将十分困难；另外PM只有掌握了行业的专门知识技术才能够正确理解客户需求，与客户进行高效沟通。

具体内容参照业务单位行业线。

§3.2.1 业务知识

作为项目经理，通常需要了解甚至熟悉本项目应用领域的业务知识，以便更加明确快速的掌握客户需求及控制项目范围，如果我们对业务领域有深刻的了解，甚至能够称之为业务领域“专家”，那我们将更能得到客户的认可与信赖。

例如：在电力行业，国家发改委不定期发布相关行业定价规则，项目过程中应能够进行相应的调整和设置。行业内部由于地区性的差异，营业规则会有不同程度的差别，我们在项目中都需要提前了解和分析。

§3.2.2 行业规则

通常项目所在的业务领域都有一些行业规则规范，有国家发布的，也有行业领域、企业等遵循标准和规章制度等，甚至一些没有明确行文但是已经形成的规则，这些也都是项目或多或少应该遵循的，对行业规则的了解和掌握有助于项目的通用性，并能够得到业内客户的认可。

§3.2.3 专业术语

对专业术语的掌握有助于同客户的沟通及对业务需求的理解，同时可以规范化系统的通用性。

例如：在ERP领域,BOM(Bill of material)是指物料清单或产品结构表,SO指销售订单,PO指采购订单。我们必须将本领域的专业术语熟记于心,同客户交流时才能游刃有余。

§3.2.4 客户文化

了解和认同客户文化有助于同客户的沟通交流，也便于把握客户的习惯、心理等影响因素，有助于项目的顺利达成。

§3.3 项目管理过程

为了方便PM快速地熟悉项目管理全生命周期(如图3-3)，下面主要针对国内解决方案形态的软件开发项目、参照QMS2005-A质量体系对主要的项目管理过程进行介绍。

图 3-3项目生命周期模型

§3.3.1 项目启动

§3.3.1.1 过程概述

合同签订后或合同提前执行申请批准通过后，大区/事业部根据合同或其它约定条件参照PMO发布的《项目立项规则》进行项目立项、任命项目经理、组成项目团队，明确项目组成员的不同责任人，将职员按专业特点化分，指派专门的责任人，分别对项目经理、项目软件经理、测试、质量、采购等负责人进行任命；是项目正式启动的标志。

§3.3.1.2 步骤

1. 下达项目任务书

项目管理部门在下达《项目任务书》时，与销售和开发负责人共同确定项目中的主要角色，明确《软件开发项目计划》编制与评审的时间。

2. 编制项目启动计划

对于新产品开发和解决方案 R&D 项目必须编制《项目启动计划》。其他软件开发项目如果项目启动阶段的任务很明确，可直接填写《软件开发项目计划》。

PM负责协调产品经理、 PSM 、 CML 、 SQAL 共同完成项目启动阶段的任务。编制《项目计划》 ，包括启动阶段的资源调配、进度安排及提交工作产品。编制完成的项目启动计划，参照公司和部门的评审规程提交项目管理部门组织评审。

3. 建立SOW（工作陈述）

PM（或与客户共同）可在项目启动之后前建立有关的项目工作陈述（SOW），以此明确履行合同双方的责任与义务、 项目的范围与验收的基本准则，从而减少项目实施过程中产生的冲突与变动， 避免交付期间产生的争议。SOW也可以在合同签订阶段完成。

4. 项目启动会议

在项目启动阶段，项目经理需要组织项目组成员在公司召开项目内部启动会议。之后与用户一起召开项目外部启动会议。

项目内部启动会应让项目团队成员对项目的整体情况（包括项目的建设背景、项目总体规划及项目团队成员等信息）和各自的工作职责有一个清晰的认识和了解，为日后协同开展工作做准备；同时获得领导对项目资源的承诺和保障，激励项目团队的士气。

项目外部启动会让项目建设方、用户方、监理方等项目主要干系方对项目的整体情况（包括项目的建设背景、项目总体规划及项目团队成员等信息）有一个清晰的认识和了解，让项目各主要干系人清楚各自的职责和义务，让项目建设方、用户方在项目建设的过程中所需要给予的支持和配合给予承诺，从而让各方就项目建设的相关事宜达成共识。

§3.3.1.3 控制要点

1. 项目启动阶段需要下达正式的项目任务书。

2. 项目启动阶段需要召开内、外部的项目启动会议。

§3.3.1.4 输出产物 表 3-1

过程输出产物

《项目计划》

《评审记录》

《项目SOW》

《会议纪要》 过程 项目启动 活动 制定启动计划 评审启动计划 编写SOW 召开项目启动会议 是否必要(?) 否 否 否 是

§3.3.1.5 参与角色及职责

表 3-2

角色

项目总监

公司/部门PMO

PM/PSM 职责 批准项目立项，任命项目经理 完成立项工作，下达《项目经理任命书》 协调产品经理、 PSM 、 CML 、 SQAL 共

同完成项目启动阶段的任务

§3.3.2 需求管理

§3.3.2.1 过程概述

按照《项目任务书》或项目启动计划 的要求， PM负责全程的需求管理，组建需求分析小组进行需求调研与分析。在需求分析阶段需要完成需求调研、需求分析、需求评审等活动。完善的需求管理将明确项目的范围，有利于项目管理。

§3.3.2.2 步骤

1. 需求管理：

需求开发与管理是软件项目中一项十分重要的工作，需求管理的目的是保持项目进行过程中计划、工作产品以及相关活动与软件需求保持一致性，确保进度计划的实现，降低成本的浪费，提高客户满意度。具体的软件需求管理流程图如下：

图 3-4

2. 需求完善控制：

项目进行过程中，产品经理/客户代表、项目组内部、SMG/部门负责人均有可能提出在某些细节层面上完善需求的请求，应通过适当方式，统一需求完善请求的受理途径，记录修改内容。具体流程如下图：

图 3-5

3. 需求变更控制：

项目进行过程中，产品经理/客户代表、项目组内部、SMG/部门负责人均有可能提出从功能、性能等较高层面上变更需求的请求。PM/PSM受理变更请求，

记录修改内容。具体流程如下图：

图 3-6

4. 用户现场开发需求管理

项目组在用户现场开发与在开发现场的开发活动有所差异，主要体现在对进度要求的松紧程度、需求改变的频繁程度、项目跟踪与监控的规范化程度等方面。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/vrpe.html