证券经纪业务营销的外部规范要求

证券经纪业务营销的外部规范要求

总共29题共116分

一、单选题 （共10题,共50分）

1. 建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式（ ）查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。 （5分） A.随时 B.在交易日 C.在营业时间内 D.在工作日

标准答案：A

2. 证券公司面向社会公众举办的研讨会、股市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前（ ）个工作日，向举办地证监局提出书面申请。 （ ） （5分） A.10 B.7 C.5 D.3

标准答案：C

3. 营销人员（ ）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。 （5分） A.不得 B.可以 C.应该 D.必须

标准答案：A

4. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 （5分） A.50 20 B.50 10 C.60 20 D.60 10

标准答案：C

5. 负责客户回访的人员（ ）从事客户招揽和客户服务活动。 （5分） A.可以 B.必须 C.应该 D.不得

标准答案：D

6. 证券从业人员 （ ） 持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证券从业人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 （5分） A.不得直接或者以化名、借他人名义 B.可以化名 C.可以借他人名义

D.不得直接但可以化名或借他人名义

标准答案：A

7. 证券公司收费项目、收费标准（ ）在营业场所的显著位置予以公示。 （5分） A.可以 B.可以不 C.应当 D.不应当

标准答案：C

8. 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的（ ）纳入其绩效考核范围。 （5分） A.全面性 B.合法性 C.客观性 D.合规性

标准答案：D

1

9. 营销人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，（ ）应当承担相应责任。 （5分） A.营销人员 B.所属的证券公司 C.证券公司股东 D.证券公司员工

标准答案：B

10. 证券公司应当在每年（ ）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。 （5分） A.1月30日 B.1月31日 C.3月31日 D.3月30日

标准答案：B

二、多选题 （共9题,共36分）

1. 所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求：（ ） （4分） A.客户姓名或名称、身份真实 B.开户资料真实、准确、完整 C.资产权属关系清晰

D.资金账户与证券账户对应关系明确

标准答案：A,B,C,D

2. 我国《证券法》规定，（ ）人员不得不得招聘为证券公司的从业人员或在证券公司中兼任职务。 （4分）

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员 B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员 C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券服务机构从业人员 D.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司的从业人员

标准答案：A,B,C,D

3. 营销人员在从事客户招揽与客户服务活动过程中，禁止有下列行为： （ ） （4分）

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； B.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

C.未经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券，为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

标准答案：A,B,C,D

4. 证券投资咨询人员，应当遵守以下从业规范：（ ） （4分） A.取得投资咨询业务执业证书；

B.不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断； C.不得使用虚假信息、市场传言或者内幕信息； D.不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益；

标准答案：A,B,C,D

5. 未经批准，证券公司禁止为客户之间的融资提供（ ）。 （4分） A.中介 B.担保 C.便利 D.条件

标准答案：A,B,C,D

6. 证券公司应了解（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 （4分）

2

A.

标准答案：A,B,C,D

7. 证券营业部投资咨询业务与（ ）合作时，应当向地方证管办（证监会）备案 。 （4分） A.报刊 B.电台 C.电视台 D.其他经营机构

标准答案：A,B,C

8. 证券市场中，典型不正当竞争行为有： （ ） （4分） A.贬低竞争对手；

B.进入竞争对手营业场所劝导客户转户；

C.煽动客户对原开户营业部的不满情绪，怂恿客户向监管部门进行恶意投诉；

D.以现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等方式吸引投资者进行证券交易；

标准答案：A,B,C,D

9. 证券公司应建立健全客户投诉和纠纷处理机制：（ ） （4分） A.保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访

B.客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示

C.证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围 D.将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

标准答案：A,B,C

三、判断题 （共10题,共30分）

1. 负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。 （3分） ( )

标准答案：正确

2. 投资咨询人员不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。 （3分） ( )

标准答案：正确

3. 除第三方存管费、资金划转手续费等外，证券公司不得以任何名义向商业银行等其他机构支付经纪业务营销费用。 （3分） ( )

标准答案：正确

4. 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托，但可以接受客户委托决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 （3分） ( )

标准答案：错误

5. 营销人员可不经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 （3分） ( )

标准答案：错误

6. 证券公司在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，可以对外做广告宣传。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。 （3分） ( )

标准答案：错误

3

7. 营销人员应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 （3分） ( )

标准答案：正确

8. 证券公司可以通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 （3分） ( )

标准答案：错误

9. 证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 （3分） ( )

标准答案：正确

10. 证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。标准答案：正确

3分） ( )

4

（

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