HSE体系--（精品）

4.8.1 总则

企业应定期对已建立的HSE体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度，形成文件，以保证HSE体系及其方针目标的实现。 4.8.2 检查和监督依据

a）国家和公司的法律、法规、标准、规定、制度及文件；

b）中国石化[1999]安字467号文件中《安全检查制度》 、《职业性健康检查管理规定》、《中国石油化工集团公司环境保护工作条例》及其他有关规定。 4.8.3 检查和监督的范围与内容

a) HSE管理制度、作业制度及安全作业规定的有效执行情况； b) 关键装置要害部位的安全运行情况； c) HSE设施的完整性与有效运行情况； d) 员工的HSE素质与能力； e) 内部信息交流机制的运行情况； f) 各种HSE记录的完整性和有效性；

g) 作业场所安全生产情况及各种有毒有害因素的实际表现水帄； h) 外排污染物的实测水帄和环境质量的表现水帄； i）工作场所的劳动保护水帄和职工的健康水帄。 4.8.4 检查的分类

4.8.4.1 国家和公司安排和要求进行的指令性检查。

4.8.4.2企业的常规安全管理、环境管理、健康卫生管理工作检查，包括日常检查、定期检查、专业检查和不定期检查四种方式。

a）安全检查的内容主要包括安全管理和现场安全管理：

1）安全管理包括安全生产责任制、安全管理制度和安全管理基础工作的落实及执行情 况；

2）现场安全包括工艺、设备、储运、仪表、变配电、消防、检维修和工业卫生等方面；

3）具体内容，按照公司《安全检查制度》、《石油企业安全检查重点和安全检查报告编

制要点》的要求执行。

b）环境保护检查的具体内容，按照《中国石油化工集团公司环境保护工作条例》的要求执行；

c）健康检查的具体要求，按照中国石化[1999]安字467号文件中《职业性健康检查管理规定》执行。

4.8.4.3 新建、改建、扩建项目的安全消防、环境保护、工业卫生“三同时”检查； 4.8.4.4 安全检测与检验；

4.8.4.5物理性、化学性职业危害因素检测。

4.8.5 检查的频次

a）国家和公司的指令性检查，应按要求立即进行；

b）常规检查，公司对直属企业每年组织一次检查或抽查，企业每半年组织一次，二级单位每季度组织一次，基层单位每月组织一次；

c）新建、改建、扩建项目的安全消防、环境保护、工业卫生“三同时”检查，根据企业的实际需要进行；

d）安全检测与检验，按有关规定和实际需要进行；

e）物理性、化学性职业危害因素检测，按国家、公司的有关规定和企业的实际需要进行。

4.8.6 检查和监督记录

4.8.6.1 对检查监督结果，应建立HSE检查记录（台帐）并编制HSE检查报告。 a）HSE检查监督记录（台帐）的种类，主要包括： 1）HSE检查台帐； 2）HSE考核与奖惩台帐； 3）技术练兵及应急预案演练记录； 4）事故隐患整改台帐； 5）尘毒、噪声监测记录； 6）职工体检记录； 7）“三废”排放分析记录； 8）环保设施分析运行记录； 9）环境质量监测记录；

10）关键装置要害（重点）部位的监控记录； b）HSE检查报告主要包括：

1）安全检查和监督报告：按中国石化[1999]安监字18号《关于印发<企业安全检查重

点和安全检查报告编制要点>的通知》有关规定，编制安全技术检查报告。 2）环境保护检查和监督报告：按中国石化[1999]安字756号文件的有关规定执行。 3）工业卫生检查和监督报告：按中国石化[1999]467号文件的有关规定执行。 4.8.7 不符合纠正 4.8.7.1 不符合的种类

a）任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或环境污染的事件； b）违背国家、集团公司或企业的标准、规章制度、操作规程的行为； c）与管理体系要求产生的偏差；

c）违章指挥、违章作业、违反劳动（工艺、操作、施工、工作）纪律等。 4.8.7.2 纠正与整改

a）不符合情况发生后，应通过《隐患整改通知单》的形式，通知责任单位和相关方，责令其限期整改；

b）存在问题或隐患的单位，在接到《隐患整改通知单》后，应立即组织有关人员分析、

查找问题或隐患产生的原因，并立即采取措施加以纠正或整改；

c）隐患整改完毕后，检查单位应组织有关人员到现场进行复查，并将复查情况填写在《隐患整改回执单》内。 4.8.7.3奖惩

a）企业应制定检查奖惩管理制度，其主要内容应包括： 1）对违章单位、违章单位领导、违章个人的处罚；

2）对违章未发生事故、违章发生事故、重复性事故责任人的处罚； 3）对不严格履行HSE职责的单位、个人的处罚。

b）因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守或者发现事故隐患、危险情况不采取有效措施、不积极处理以至造成事故的，由企业主管部门或企业按照国家的有关规定，对企业负责人和事故责任者给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。 c）对下列人员必须严肃处理：

1）对工作不负责任，不严格执行规章制度，违反劳动纪律，造成事故的主要责任者；

2）对已列入安全技术措施的项目不按期实施，又不采取应急措施而造成事故的主要责 任者；

3）因违章指挥，强令冒险作业，或经劝阻不听而造成事故的主要责任者； 4）因忽视劳动条件，削减劳动保护技术措施而造成事故的主要责任者； 5）因设备长期失修、带病运转，又不采取紧急措施而造成事故的主要责任者； 6）发生事故后，不按“四不放过”的原则处理，不认真吸取教训，不采取整改措施， 造成事故重复发生的主要责任者。

d）企业应对发现重大隐患，避免重大事故的有关人员进行奖励。 4.9 事故处理和预防 4.9.1总则

企业应及时调查、确认事故或未遂事件发生的根本原因，制定相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。 4.9.2 事故的分类和分级 4.9.2.1 事故分类

b）协同最高管理者搞好HSE方针、政策、法令、制度的宣传教育，发挥各级党组织在企业HSE管理工作中的监督保证作用，教育干部在HSE管理工作中起好模范带头作用，提高干部的HSE意识；

c）协助最高管理者检查并考核同级副职和隶属单位正职HSE职责落实情况； d）协同最高管理者总结推广HSE管理先进经验，在双文明评比和评选先进单位和个人时，要把HSE业绩作为重要内容；

e）支持最高管理者关于HSE管理工作奖惩，支持工会、团委开展群众性的HSE竞赛活动；

f）制定党委书记年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作安排中。 4.2.3.4 分管HSE副局长（企业管理者代表）职责

a）负责HSE管理工作，督促主管部门履行其职责，负责组织本企业HSE业绩的考核； b）组织制定、修订和审批HSE规章制度、安全技术操作规程和安全技术措施计划并组织实施，按规定负责返回安保基金的使用管理；

c）组织安全生产大检查，落实重大事故隐患的整改，负责审批一级动火； d）协助最高管理者进行HSE管理决策； e) 负责组织HSE培训、教育和考核工作；

f）定期召开HSE管理工作会议，分析企业HSE动态，组织企业HSE管理体系实施程序的内部审核，及时解决HSE管理中存在的问题，定期向最高管理者汇报HSE管理体系的运行情况；

f）组织重大事故的调查处理，落实“四不放过”原则，并到公司汇报； g）制定管理者代表年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.5 党委副书记职责

a）贯彻执行党和国家、公司的HSE方针、政策，健全HSE组织机构，配备HSE技术管理干部，加强对安全生产的监督；

b）按照“谁主管、谁负责”的原则，对分管系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任； c）及时宣传党和国家有关HSE的方针、政策、法律和法规，组织宣传报道HSE的先进经验、模范事迹和事故通报；

d）制定党委副书记年度HSE工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.6 勘探、开发副局长职责

a) 按照 “谁主管、谁负责”的原则，对本企业勘探、开发系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b) 组织制定、修订和审批有关勘探、开发HSE规章制度、安全技术规程并组织实施； c）坚持贯彻“五同时”原则，监督检查有关生产职能部门HSE职责履行和各项HSE规章制度的执行情况，及时纠正生产中的失职和违章行为；

d) 组织勘探、开发生产职能部门对报公司以上生产事故的调查处理，并及时向上级HSE管理部门和生产部门报告；发生上报公司重大生产事故时，到公司汇报； e）制定勘探开发副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.7 设备副局长职责

a) 按照“谁主管、谁负责”的原则，对本企业设备系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b) 组织制定、修订和审批设备HSE管理规章制度、设备安全技术规程，并组织实施； c) 坚持贯彻“五同时”的原则，监督检查机动、设备主管部门HSE职责履行和各项设备安全管理规章制度执行情况，及时纠正失职和违章行为；

d) 负责组织设备职能部门进行上报公司设备事故的调查、处理，及时向上级HSE和设备主管部门报告；发生上报公司重大设备事故或与设备有关事故时，到公司汇报； e）制定设备副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.8 经营副局长职责

a) 按照“谁主管、谁负责”的原则，对物资采购、产品销售系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b) 组织制定、修订和审批物资采购、产品销售部门的HSE规章制度、安全技术规程并组织实施；

c）坚持“五同时”原则，保证物资供应的原材料、设备、备品、配件等的质量符合国家标准，因质量问题造成事故，负责追究有关人员的责任；

d）组织供应、销售系统上报公司事故的调查处理和上报，供应、销售系统发生上报公司重大事故时，到公司汇报；

e）组织供应、销售系统的HSE检查，落实供应销售系统重大事故隐患的整改； f）负责供应、销售系统的HSE教育和考核工作；

g）定期召开供应、销售系统的HSE会议，分析HSE动态，及时解决HSE管理中存在的问题。

h）组织供应、销售系统开展HSE竞赛活动，总结推广HSE管理工作中的先进经验，奖励先进单位和个人；

i）制定经营副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.9 人事（劳资、教育）副局长职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，对人事、劳资、教育系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b）组织制定、修订和审批人事、教育系统HSE管理制度、规定，并组织实施； c）负责建立、健全各级HSE监督管理机构，负责配备各级HSE监督管理技术人员和安全工程师；

d）负责审批职工HSE、消防教育培训工作计划，并组织实施；

e）负责干部HSE业绩的考核工作，并将此作为干部政绩考核的重要依据，对发生重大、特大责任事故的有关领导分清责任，严肃处理；

f）制定人事、劳资、教育副局长（副书记）年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.10 工程（基建）副局长职贵

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，对工程（基建）系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b）组织制定、修订和审批工程（基建)部门的HSE规章制度、安全技术规程并组织实施；

c）负责落实工程项目设计、施工、验收中的HSE措施，贯彻执行“三同时”规定，组织有关部门进行“三同时”审查，并落实整改措施；因设计、施工质量问题造成事故，负责追究有关人员的责任；

d）负责审查工程建设项目承包单位、施工单位的资质。将HSE责任条款纳入施工承包合同；

e）组织或参加工程（基建)系统上报公司事故的调查处理；工程（基建）系统发生上报

公司重大事故时，到公司汇报；

f）组织工程（基建）系统的HSE检查，落实工程（基建）系统重大事故隐患的整改； g）制定工程（基建）副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.11 财务副局长（总会计师）职责

a）对HSE管理资金的到位负全面责任。对分管系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b）严格执行国家、公司关于企业安全技术措施经费、环境保护治理经费提取使用的有关规定，切实保证对安全生产、环境保护的资金投入，保证安全技术措施、环境保护和隐患整改项目费用到位，做到专款专用，并监督执行；

c）审查企业经营计划时，要同时审查安全技术、环境保护措施计划，并检查执行； d）把HSE管理纳入经济责任制，分析企业安全生产经济效益，支持开展安全生产竞赛活动，审核各类事故费用支出；

e）认真执行公司和企业有关HSE奖惩制度，对违章和事故罚款及时兑现，并落实年度奖励资金；

f）制定财务副局长（总会计师）年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.12 纪委书记职责

a）组织纪检、监察部门有关人员参加重大事故调查，参与对事故责任人的处理； b）组织纪检、监察部门，定期对企业领导干部的履行HSE职责情况进行监督检查； c）对全局重大事故的调查处理负监察责任，对事故发生单位和调查组不负责任或有意掩盖事故真象的行为有权予以处理。对玩忽职守，造成特别重大事故的责任者，交司法部门追究刑事责任；

e）制定纪委书记年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.13 工会主席职责

a）认真贯彻国家及总工会有关安全、劳动保护和职业卫生的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在HSE工作中的作用；

b）负责加强对任何单位和个违犯有关HSE法律、法规的行为进行监督，组织工会系统开展HSE宣传，进行舆论监督；

c）组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，支持局长关于HSE工作的奖惩； d）组织工会系统会同有关部门认真开展HSE知识竞赛和合理化建议活动； e）关心职工劳动条件的改善，保护职工在劳动中的安全与健康。组织工会有关人员对从事有毒有害作业的人员进行预防性健康疗养，抓好女工劳动保护工作；

f）参与企业有关HSE问题的决策，组织工会有关人员参加HSE检查，参加重大事故的调查处理。协助行政做好伤亡事故的善后处理工作；

g）制定工会主席年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.14 总工程师职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，在工艺、技术方面对企业HSE工作负主要责任； b）不断加强安全技术管理，积极推广采用HSE先进技术和安全防护、环境保护设施

（装备），组织研究落实重大事故隐患整改方案；

c）严格执行“三同时”制度，在组织新建、改造、扩建工程项目的设计、施工和投产时，做到职业安全卫生、环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工，同时投产； d）组织研究解决生产中的重大技术问题，编制、审查、制定HSE标准、安全技术操作规程、审批或制订安全技术措施，保证技术上切实可行；

e）参加上报公司事故的调查，组织技术力量对事故进行技术原因分析、鉴定，提出技术上的改进措施；

f）制定总工程师年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。 4.2.3.15 总地质师职责

a）按“谁主管、谁负责”的原则，对地质技术方面的HSE管理工作负主要责任； b）组织审查分管范围内有关地质方面的安全技术操作规程和HSE技术措施项目，使之完善可靠，技术上切实可行；

c）加强HSE技术管理，采用HSE先进技术和防护装备，组织研究落实重大事故隐患整改方案；

d）在组织新上产能区块及技术改造项目的设计、施工和投产时，按“三同时”的要求，组织有关部门参加审查，使之符合HSE要求；

e）参加重大井喷、火灾、爆炸事故的调查处理，组织技术力量对事故进行技术分析、鉴定，提出技术上的改进措施；

f）制定总地质师年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中； 4.2.3.16 HSE管理部门职责

a）贯彻执行国家、公司HSE管理的方针、政策、法律、法规以及公司的规定和要求，在HSE管理委员会的领导下负责HSE管理工作； b）负责HSE目标的分解和落实；

c）组织企业HSE管理体系文件的编制、修订，对体系的运行情况进行监督和考核； d）制定HSE管理体系的审核计划，根据具体情况进行HSE内部审核，提出改进意见，并把体系运行过程中出现的问题及时向主管副局长汇报； e）协助管理者代表处理HSE管理体系运行中的各类问题；

f）参加审查新建、改建、扩建工程项目中有关安全技术、工业卫生和环境保护的设计方案，并参加竣工验收；

g）组织制定企业HSE培训计划，并监督检查其完成情况;

h）组织制定和下达污染防治计划、限期治理计划和排污总量控制计划并检查和落实。 i）按国家有关规定，负责制订职工劳动防护用品、保健食品和防暑降温饮料的发放标准，并监督检查有关部门按规定及时发放和合理使用；

j）检查督促有关部门和单位搞好HSE装备的维护、保养和管理工作；

k）建立健全HSE管理网络，指导基层单位HSE管理工作，加强HSE基础建设，定期召开HSE工作会议；

l）在HSE管理委员会领导下，负责对本企业HSE工作进行考核、评比、奖惩，会同工会等部门认真开展HSE竞赛活动，总结交流HSE先进经验，开展HSE技术研究，推广

HSE科研成果、先进技术和方法；

m）会同设备部门负责锅炉、压力容器、压力管道和大机组的监督工作；

n）深入现场监督检查，督促并协助解决有关HSE管理问题，纠正违章作业，遇到紧急情况有权停止其作业，并立即报告有关领导；

o）对各种直接作业环节进行监督，检查各项HSE管理制度的执行情况；

p）负责安全生产保证基金的管理，提出安保基金的使用计划，对计划的实施进行检查监督；

q）负责交通安全的内部管理，对驾驶员进行遵章守纪教育，处理违章人员和内部发生的车辆伤害事故；协助当地公安、交通、保险部门搞好车辆年审、年检、保险工作和道路交通事故管理；

r）负责各类事故汇总、统计上报工作，主管人身事故、交通事故的调查处理参加各类报公司事故的调查、处理和工伤鉴定，发生重大事故，组织到公司汇报； 4.2.3.17 局长办公室职责

a) 贯彻执行国家、公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准；

b) 协助领导贯彻上级有关HSE指示，及时转发上级和有关部门的HSE文件、资料； c) 做好HSE会议记录，对HSE主管部门的有关资料，及时组织会签、打印、下发； d) 负责对临时来企业参观学习、办事人员进厂HSE注意事项的教育工作；

e) 负责行政领导干部到关键生产装置进行HSE督导活动的安排和HSE活动信息卡的收集；

f) 在安排、总结工作时，同时安排、总结HSE工作。

g）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE管理工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.18 党委办公室职责

a) 宣传贯彻执行党和国家、地方政府和公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准；

b) 对企业贯彻党和国家、公司的HSE管理的方针、政策起保证监督作用； c) 协助行政搞好HSE管理的宣传教育工作，提高全体员工的HSE意识；

d) 协助行政总结推广HSE管理先进经验，并把HSE工作业绩做为评优的重要内容； e) 负责党群领导干部到关键生产装置进行HSE督导活动的安排和HSE活动信息卡的收集。

f）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.19 工会职责

a) 贯彻国家、总工会和公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准； b) 加强对企业贯彻HSE方针、政策的监督，对于任何单位和个人违反有关HSE的法律、法规的行为有权检举和控告，开展HSE的宣传并进行舆论监督，把HSE工作列入职工

代表大会的议题；

c) 协助HSE管理部门搞好HSE竞赛活动和合理化建议活动，搞好基层HSE建设； d) 参加HSE监督检查，督促隐患的及时整改；

e) 参加重大事故的调查处理，协助做好员工伤亡事故的善后处理工作；

f) 关心员工劳动条件的改善，保护员工在劳动中的安全和健康，做好女工劳动保护工作。 g) 组织发动工会会员和广大职工开展群众性的隐患排改活动，积极消除职业危害； h) 教育广大职工自觉遵章守纪，做到“三不伤害”。

i）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.20 团委职责

a) 贯彻党和国家、公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准；

b) 配合行政和党委抓好团员、青年遵纪守法和HSE宣传教育，组织学习HSE知识，增强安全生产意识，提高HSE技能水帄；

c) 开展丰富多样的HSE管理的生产竞赛活动，建立青年HSE监督岗； d) 总结推广团员青年有关HSE工作的典型经验。

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.21 生产调度部门职责

a）及时传达、贯彻、执行上级有关HSE管理的指示，坚持生产与安全的“五同时”； b）在保证安全的前提下组织指挥生产，发现违反HSE管理制度、规定和安全技术操作规程的作法，应立即制止并向领导报告，及时通知HSE管理部门共同处理，严禁违章指挥、违章作业；

c）当生产中出现不安全因素、险情或发生事故时，要采取果断措施，防止事态扩大，并立即通知安全环保、生产技术部门和有关单位进行处理； d）组织协调好投产、停产的安全生产和环境保护运行工作； e）负责企业应急指挥中心的日常工作。

f）负责生产事故的调查处理、统计上报工作，及时向公司HSE主管部门报告、汇报； g）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.22 设备管理部门职责

a）贯彻国家、上级有关设备设计、制造、检修、维护保养及施工方面的规定和标准，做好主管业务范围内的HSE工作；

b）负责机动设备、装置和设施的运行、管理和鉴定，并按有关规程、规定进行定期检查，确保安全生产；

c）负责制定和审定机动（机械）设备的安全技术操作规程和管理制度，并组织实施；

在制定或审定设备的检修计划时，就应有相应的HSE措施内容，并对措施完成情况负责检查监督。

d）对外来检修和有关人员等组织做好HSE教育及施工的管理工作，签定施工、检修合同条款应有HSE责任条款，负责组织设备安全大检查，对查出的有关问题，应有计划地及时整改；

e）负责组织设备事故的调查处理，及时向企业主管领导和HSE管理部门汇报； f）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.23 计划、财务部门职责

a）保证事故隐患治理费用、HSE教育费用等资金到位，按规定提取安保基金，对重大事故隐患整改项目，应及时列入计划安排解决；

b）按规定确保安全技术措施、环保技术措施、劳动防护用品、保健津贴和防暑降温的经费开支，并认真监督执行；

c）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.24 企业管理部门职责

a) 在企业管理总体规划中突出“安全第一、预防为主”的思想；

b) 将HSE管理纳入经济责任制考核，坚持标准、严格考核，执行HSE业绩一票否决； c) 搞好岗位责任制大检查，重点检查以岗位责任制为核心的班组十项制度执行情况，提高员工的HSE意识；

d）督促和推进HSE管理的现代化；

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.25设计部门职责

a）设计部门领导对设计负全面的领导责任。

b）按照“三同时”原则,在进行新建、改建、扩建和技术改造项目设计时，贯彻执行国家有关HSE方面的技术规范，保证HSE设施与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。 c）设计审查时，组织安全、环保、消防、卫生等部门参加。 d）负责HSE技术措施的设计工作，确保资金投入。

e）在编写初步设计文件时，应编写职业安全卫生、环保、消防专篇。 f) 在设计时，工艺条件、设备类型、材料等级要满足HSE方面的要求。 g) 对设计项目的安全性负责。

h）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.26 工程建设部门职责

a）组织有关部门对新建、改建、扩建工程项目中有关安全技术、工业卫生、环境保护和防火设计方案的审查，确保HSE防护和工业卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时验收和投产；

b）负责制定和审查新建、改建、扩建工程项目的安全、环境保护施工措施； c）负责组织对外来基建施工队伍和人员的资质审查，签订的施工合同应有HSE责任条款，发生事故按合同有关条款进行处理；

d）负责组织基建系统HSE检查，负责基建工程事故的调查和处理。

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.27 工程技术部门职责

a）编制和修定本系统技术操作规程、工艺技术标准，并应符合HSE的要求；对操作规程、工艺技术标准执行情况进行检查、监督和考核；

b）认真执行安全生产、环境保护“三同时”制度，积极采用先进技术和安全装备； c）负责组织本系统在新建、改建、扩建和技术改造时，危险区域的划分与确定； d）负责管辖范围内的HSE管理工作。

e）在年度工作计划中，明确HSE工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.28 人事、劳资、教育部门职责

a）会同HSE管理部门制定HSE培训教育计划，落实培训经费并组织实施；对新参加工作人员进行HSE教育培训和考核，新入厂人员要经考核合格后，方可分配到工作岗位；

b）贯彻执行员工劳动纪律管理规定，负责对员工进行遵守劳动纪律的教育、检查与考核；

c）贯彻劳动法，按工作需要合理配备岗位人员，严格控制加班加点和超劳动强度的工作；注意保护员工身心健康；

d）按照国家和上级有关规定，从定员、素质、技能上保证HSE技术管理人员的配备。 e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.29 物资管理部门职责

a）编制的年度物资采购计划应充分考虑全局HSE管理工作的需要，并按企业安全卫生技术、环境保护措施计划及时供应所需的安全设备和器材；

b）采购设备、器材（包括消防设备、器材）应符合国家有关安全、环保、健康技术规定，禁止采购不合格的产品；

c）严格执行国务院及主管部门制定的有关仓库安全、环保管理规定，严格执行易燃、

易爆、剧毒等危险品的储存、发放和搬运规定。

d）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.30 卫生防疫部门职责

a）贯彻执行国家和上级部门关于工业卫生、职业病防治的法律、法规，做好工业卫生和职业病防治工作；

b）认真做好入厂新工人、从事有毒有害作业工人、特种作业人员就业前的体检和工业卫生教育，并定期进行职业健康检查；负责对员工进行职防教育、现场自救互救教育和考核；

c）对工伤者及时进行抢救治疗，并依据有关规定参与事故调查，对伤残程度提出鉴定意见；

d）对企业工业卫生隐患提出治理方案和计划；

e）搞好工业卫生，加强宣传教育，积极开展职业病防治工作；加强生产场所有害物质的定期监测评价，建立健全工业卫生档案，按公司规定上报报表、资料；

d）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.31公安（保卫）部门职责

a）负责企业内炸药、雷管、放射性和剧毒物品的管理和审批； b）负责各类重大事故的现场保卫工作；

c）参加HSE检查，组织好主管业务范围内的HSE检查工作。

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.32 消防部门职责

a）认真贯彻执行《中华人民共和国消防法》，按照“预防为主，防消结合”的方针，做好防火、灭火工作；

b）深入基层监督检查火源、险情及灭火设施的管理，督促落实火险隐患的整改，确保消防设施完好、消防道路畅通；

c）负责建立、健全企业义务消防队，并进行业务技术指导和技术训练，组织全体职工的防火、灭火知识教育；

d）负责防火防爆区域内固定动火点的管理，定期检查监督防火、防爆措施的落实； e）参加新建、改建、扩建及安全技术措施工程中有关防火措施、消防设计的“三同时”审查和验收；

f）对火险隐患提出治理方案和计划，并负责监督实施； g）负责公共娱乐场所消防安全的检查、监督工作； h）负责组织火灾、爆炸事故的调查、处理。

i）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.33 其它部门职责

a）认真贯彻执行企业HSE管理规范的规定，全面落实HSE方针、目标的实施。 b）协同相关部门开展HSE管理工作，按企业HSE管理委员会的要求，做好与HSE管理体系相关的工作；

c）发现涉及HSE管理的问题，应及时向本企业管理HSE委员会报告，积极提供关于改进管理的合理化建议；

d）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。 4.2.3.34 基层单位（队、车间）队长（主任）职责 a）对本单位HSE管理工作全面负责；

b）保证国家和公司HSE法令、规定、指示和有关规章制度在本队（车间）贯彻执行，把HSE工作列入议事日程，做到“五同时”。

c）组织制订并实施队（车间）HSE管理规定、安全技术操作规程和安全技术措施计划。

d）组织对新工人(包括实习、代培人员)进行队（车间）HSE教育，开展岗位技术练兵，定期组织安全技术考核，组织并参加班组HSE活动。

e）每周组织一次全队（车间）HSE检查，落实隐患整改，保证生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态，并教育职工加强维护，正确使用。 f）织开展各项HSE活动，总结交流安全生产经验、表彰并奖励先进班组和个人。 g）对本队（车间）发生的事故要坚持“四不放过”的原则，及时报告和处理，负责保护事故现场，查清原因，分清责任，采取防范措施，对事故的责任者提出处理意见，报主管部门批准后执行。

h）建立本单位HSE管理网，配备安全工程师、HSE管理技术人员，充分发挥队（车间）和班组HSE人员的作用。

i）建立健全队（车间）干部值班制度，做到24小时有人管生产，管HSE。 4.2.3.35 基层单位HSE管理人员职责

a）基层单位HSE管理人员在队（车间）队长（主任）领导下，负责队（车间）的HSE工作，贯彻上级安全生产、环境保护及工业卫生的指示和规定，并检查督促执行。在业务上接受上级HSE管理部门的指导，对班组HSE人员进行业务指导。有权直接向上级HSE管理部门汇报工作。

b）负责或参与制订、修订队（车间）有关HSE管理制度和安全技术操作规程，并检查执行情况。

c）负责编制队（车间）安全技术措施计划和隐患整改方案，及时上报和检查落实。 d）协助队（车间）领导做好职工的HSE教育工作，负责新入厂人员的队（车间）级

HSE教育，指导并督促检查班组(岗位)的安全教育。

e）负责安排并检查班组HSE活动，定期组织应急预案演习。

f）按照安全技术规范、标准的要求，参加队（车间）新建、改建、扩建工程的设计、竣工验收和设备改造、工艺条件变动方案的“三同时”审查，落实装置检修、停工、开工的HSE措施。

g）负责队（车间）安全环保装备、灭火器材、防护和急救器具的管理；掌握基层队（车间）尘毒情况，提出改进意见和建议。

h）每天深入现场检查，发现隐患及时整改。制止违章作业，在紧急情况下对不听劝阻者，可停止其工作，并立即报请领导处理。检查落实动火安全措施，确保动火安全。 i）参加基层队（车间）各类事故的调查处理，负责统计分析，按时上报。 j）健全完善HSE管理基础资料，做到齐全、实用、规格化。 4.2.3.36 班组长职责

a）贯彻执行企业和基层队（车间）对安全生产、环境保护及工业卫生的指令和要求，全面负责本班组的HSE工作。

b）组织职工学习并贯彻执行企业、队（车间）各项HSE规章制度和安全技术操作规程，教育职工遵章守纪，制止违章行为。

c）组织并参加班组HSE活动，坚持班前讲安全、班中检查安全、班后总结安全。 d）负责对新工人(包括实习、代培人员)进行岗位HSE教育。

e）负责班组HSE检查，发现不安全因素及时组织力量消除，并报告上级。发生事故立即报告，组织抢救，保护好现场，做好详细记录，参加事故调查、分析，落实防范措施。

f）负责生产设备、安全装备、消防设施、防护器材、环保设施和急救器具的检查维护工作，使其经常保持完好和正常运行。督促教育职工合理使用劳动防护用品、用具，正确使用灭火器材。

g）组织班组安全生产竞赛，表彰先进，总结经验。

h）负责班组建设，提高班组管理水帄。保持生产作业现场整齐、清洁，实现文明生产。

4.2.3.37 员工岗位职责

a) 安全生产人人有责，企业的每个员工都应在自己的岗位上，认真履行各自的HSE职责，对本岗位的安全生产、环境保护及工业卫生负直接责任；

b) 严格遵守企业的HSE管理制度及本岗位安全操作规程，不违章作业，对本岗位的HSE工作负责；

c) 积极参加班组安全活动，自觉接受HSE教育培训，增强自身HSE意识及防护能力； d) 上岗按规定着装，妥善保管、正确使用各种劳动防护器具和消防器材；

e) 有权拒绝不具备HSE条件的作业任务；有权拒绝违章作业的指令，对他人违章作业有权加以劝阻和制止；

f) 正确分析、判断和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽状态； g) 发生事故，要果断正确处理， 及时向上级报告，并保护现场。

h）企业员工都应进行HSE承诺，承诺的具体内容、方法、程序参照中国石化[2000]安监字6号《关于印发〈 安全承诺制度〉（试行）的通知》的要求执行。 4.2.4 职责考核

a）企业的各级领导、每位员工都负有HSE责任，无论身处何地，都有责任把HSE事务做好。

b）企业应对各级领导、职能部门和员工的HSE的职责、表现及业绩进行定期检查、考核。

c）企业应制定HSE考核制度，通过HSE考核程序的实施，严格考核，逐步提高HSE业绩水帄。 4.2.4.1考核原则

a）企业的各级领导和全体员工都应接受HSE职责的考核； b）对HSE职责落实情况应定期检查、考核；

c）部门、员工应有HSE业绩、目标，并将履行情况记录存档，并反馈。 4.2.4.2考核方式

企业及所属二级单位应分层次建立HSE职责定期检查考核制度。

a）企业各级HSE职责考核工作按自上而下的原则进行，上级考核下级，同级正职考核副职；

b）企业分管领导（企业管理者代表）负责组织各职能部门的考核；

c）考核内容应纳入企业下达的年度经济责任制考核指标，按HSE职责履行情况，做到奖惩兑现。 4.2.4.3内容

HSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容有： a）各级管理者

1）HSE承诺兑现、目标实现情况；

2）HSE职责的履行情况，尤其是是否认真做好了“四件事”，即“要始终把安全生产的 方针、原则、政策把握好，研究HSE管理的新情况、新问题，深入抓好HSE管理 工作，尤其负责 建立并落实全员安全生产责任制，做到坚持制度，落实层层安全生

产责任制，对企业内的重大隐患要做到心中有数，要舍得把资金花在隐患治理上； 抓好两个“三同时”， 一个是技术改造和基本建设的“三同时”，一个是部署工作时， HSE工作要同时布置、同时落实、同时检查”。 b）职能部门

1）HSE职责的履行情况；

2）对所管辖专业履行HSE情况的监督、检查、考核情况； 3）对未能认真履行HSE职责，因管理失误造成事故的处理情况。 c）员工

1）HSE职责的履行情况；

2）遵守和执行各种规章制度的情况。

4.2.4.3 考核奖惩

各级领导、职能部门和员工的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，并在经济考核中实行一票否决制。 4.2.5 资源 4.2.5.1 人力资源 a）人力资源配置

1）企业、二级、三级单位应配备专职HSE管理人员： 2）关键生产装置应配备安全工程师；

3）生产要害单位（部位）应设专职安全工程师或HSE管理人员； 4）其他基层单位应设兼职HSE管理人员。 b）能力评价

1）员工的素质及能力要求： ——具备良好的HSE意识；

——有高度的责任感和事业心并遵章守纪； ——对各自岗位职责和HSE要素有充分认识；

——掌握正确的操作方法，具备处理本岗位HSE事务的必备能力； ——经过必要的技术培训，资质证件齐全，持证上岗。 2）需要资格评定人员的范围：

——企业各级领导、部门负责人和管理人员； ——HSE管理人员； ——从事特种作业人员；

——在应急反应中起关键作用的人员； ——其它需要进行资格评定的人员。 3）资格控制的要求：

——HSE管理部门、人事劳资部门负责确定资格要求和资格证书的需要范围和程度；

——每年组织一次资格考核或评定，验证各岗位人员所需要的资格。 4）资格评价内容：

——教育背景（受过何种程度教育、毕业院校等）； ——培训情况（培训级别、形式和培训质量及效果）； ——资历与经验（工作资历、任职资历、技术等级等）； ——HSE业绩。 c）培训计划

1）培训计划应在年度HSE工作计划中予以确认；

2）培训计划包括培训方法、日程安排、培训内容、培训对象、培训教师、培训教材及

应达到的效果等；

3）培训单位应严格按培训计划进行培训，企业HSE管理部门对年度培训计划的实

施进

行监督检查。 d）培训内容

1）企业及所属二级单位领导的HSE培训内容

—— 国家和公司有关HSE的方针、政策、法律、法规及有关规章制度； —— 工伤保险法律、法规； —— HSE管理标准及相关知识； —— HSE职责。

2）HSE管理人员的培训内容

—— 国家和公司有关HSE的方针、政策、法律、法规及有关规章制度； —— 国家、行业、企业有关HSE的设计规范、技术标准、技术规程； —— HSE管理标准及相关知识； —— 专业技术知识；

—— 事故案例和应急处理知识。

3）企业其他管理负责人（包括职能部门负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、

专业工程技术人员）的培训内容

—— 国家有关HSE 的法律、法规和公司的HSE管理制度； —— 本部门、本岗位的HSE职责； —— HSE管理标准及相关知识； —— 事故案例和应急处理知识。 4）班组长的培训内容

—— 有关HSE的法律、法规和规章制度； —— HSE管理标准及相关知识； —— 专业技术知识； —— 基层队HSE实施程序； —— 岗位安全技术操作规程。 5）企业员工培训内容

—— 国家、地方政府有关HSE方面的法律、法规、标准、规程和公司的HSE管理

制度；

—— 企业的安全生产概况、安全生产特点和特殊危险部位； —— HSE基础管理知识和HSE专业技术知识； —— HSE管理标准及相关知识； —— 典型事故案例及教训； —— 基层队HSE实施程序； —— 岗位安全技术操作规程。 e）培训机构要求

1) HSE培训机构应由公司批准认可；

2) 培训机构应具备必要的培训设施、设备，并经公司批准认可；

3）培训师资应具有相应的专业知识和教学能力，并取得公司HSE内审员资质； 3) 培训教材应经公司审查认可；

4）赴国外及国内反承包施工人员的培训计划、考核和发证，应经所在企业的HSE管理

部门审核，报公司HSE管理部门审批，其它岗位HSE培训按公司规定执行。 f）培训考核与发证

1）由公司考核、发证的人员范围： ——企业及二级单位领导；

——企业及二级单位HSE管理部门负责人及所有管理人员； ——关键装置安全工程师； ——赴国外及国内反承包施工人员。 2) 企业考核发证的范围： ——职能部门和基层单位负责人；

——各单位的HSE管理人员、专业工程技术人员；； ——生产及辅助生产单位的岗位操作人员。 3）由政府主管部门考核、发证的人员范围：

特种作业人员应由政府主管部门培训、考核、发证，具体要求按国家有关规定执行。 g）培训档案与记录

企业对员工进行的各种HSE培训，应按要求建立HSE培训记录和档案： 1) HSE培训计划；

2) HSE培训考核记录（包括试卷）； 3) HSE培训考核后取得的资格证书的记录； 4) 新职工三级HSE教育档案；

5) 领导干部HSE管理资格培训考核档案； 6) 特种作业人员培训取证档案；

7) HSE管理人员专业培训及进修学习档案； 8) 承包商的HSE教育档案； 9) 培训、实习人员的HSE教育档案。 h）外来人员的HSE教育

1）外来人员的范围：包括外来施工人员、外来学习（参观）人员。 2）外来人员HSE教育的内容：

——企业和本单位有关的HSE制度、规定； ——本单位生产、工艺特点；

——现场主要危险因素及安全注意事项。 4.2.5.2 财力资源

企业应优先安排用于HSE方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。

a）资金来源

企业用于安全生产和环境保护的资金来源有： 1）安全技术措施经费； 2) 劳动保护经费； 3) 安全生产保证基金； 4) 环境保护专项资金；

5) 建设（工程）项目职业安全卫生和环境保护设施专项资金。 b）资金用途

1) 安全卫生、环保设施与装备； 2) 安全卫生环保技术与产品的开发应用； 3) “三废”的综合治理； 4) 事故隐患的整改治理； 5) 劳动防护用品用具；

6) HSE教育培训及HSE技术管理活动； 7) HSE先进单位和HSE先进个人的奖励； 8）HSE管理体系的实施等。 c）管理使用

1）企业安全技术措施经费，按销售收入的5‰提取，由HSE管理部门负责管理使用，

财务部门负责提取、记帐和财务监督；

2）劳动保护经费的提取和使用，按国家的有关规定执行；

3）安全生产保证基金的缴纳、返回和安全设施装备费、事故隐患整改费、安全教育费、

安全奖励费的使用按中国石化[1999]安字467号文件中《安全生产保证基金管理办

法》、《返回企业安保基金分配三项费用的规定》的要求执行。

4）重大事故隐患治理专项补助费、安全技术产品开发补助费、安全技术科学研究费的

申请按公司的有关立项申报程序办理。

5）自然灾害及重大事故赔偿费的理赔按中国石化[1999]安字467号文件中《安全生产

保证基金自然灾害及事故损失赔偿细则》的程序和要求办理。 6）企业环境保护专项资金的提取和使用按国家和公司有关规定执行。

7）企业计划、财务部门应按国家和公司的有关规定，缴纳安全生产保证基金，提取安

全技术措施经费，优先安排安全技术措施项目和环境保护技术措施项目的投资计 划。 d）监督

1）企业有关部门应保证职业安全卫生、环境保护资金的合理支出、足额投入和专款专

用，由审计部门对资金的使用情况审计。

2） 企业HSE管理部门和行政监察部门应对HSE的投资的项目进行效能监察，保证HSE

资金的投资效果。 4.2.5.3 物力资源

a）企业及所属二级单位的最高管理者，应保证HSE管理体系运行所必须的物质条件，保证抢险救灾、隐患治理等重点工作的顺利进行。

b）企业相关职能部门应按规定的HSE职责，对配备的物力资源进行归口管理，并负责定期检查维护。

c）企业HSE工作所需的物力资源： 1) 安全、卫生、消防、环保设施； 2) 安全、卫生、环境检测仪器； 3) 安全、卫生防护器材； 4) 抢险救灾物质； 5) 劳动防护用品用具； 6) 教育办公设施； 7) 通讯器材和交通工具； 8) 保健食品及清凉饮料。 4.2.6 信息交流

4.2.6.1 HSE管理信息的主要范围 a）外部信息

1）国家、地方政府和上级有关HSE方针政策、法律法规、标准和指令等； 2）国内外HSE科技成果及信息；

3）承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有关HSE的意见和要求等。 b）内部信息

1）HSE管理体系建立和运行信息； 2）企业内部标准、规定和制度； 3）有关HSE基础数据； 4）有关HSE管理的情况反映。

4.2.6.2 信息网络：企业应建立HSE信息网络，负责HSE信息的管理与交流，收集整理来自各方面的相关信息。

4.2.6.3 信息的收集和整理：企业有关HSE管理的信息实行由基层单位负责收集整理，并逐级审查上报的办法，由企业HSE管理部门统一向企业领导和上级主管部门报告。 4.2.6.4 信息的传达：企业对内外部的HSE管理信息，根据需要实行逐级向下传达，必要时可传达到每个岗位员工，并确保传达的时效性和有效性。

4.2.6.5企业各部门之间的信息交流由企业HSE管理部门负责沟通，各部门收集到的HSE

信息应及时报HSE管理部门，HSE管理部门接到的信息要立即传达到相关部门。 4.2.6.6 信息交流方式： a）电话汇报、通知； b）书面报告、指令； c）会议交流、日常联络； d）公文、传真； e）计算机网络。 4.2.7 文件控制 4.2.7.1 控制范围

为了保证HSE管理体系的正常运转，确保现场使用文件的适宜性、完整性和有效性，企业应建立和保持如下内容的文件资料：

a）国家、行业安全卫生、环境保护法律、法规、标准及公司和企业相关制度、规定； b）HSE管理体系文件；

c)年度HSE管理工作计划与年度报告； d) 职能管理部门的HSE职责实施计划； e) 基层队HSE实施程序； f) HSE会议记录；

g) HSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录； h) 培训考核记录；

i) 风险评价报告、调查评估报告、调研立项报告； j) 隐患整改通知书、反馈表；

k) 对承包商、供应商的评估和考核材料；

l) 建设（工程）项目安全卫生消防环境篇的设计审查报告、竣工验收报告； m) 新建、改建、扩建装置的开车投料总体方案； n) 安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料； o) 各类作业许可证；

p) 大机组及关键操作的安全操作规程；

r) 特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监察（检测）资料；

s) 化学危险品安全标签、安全技术说明书、储存、使用防护指南； t) 变更管理的有关资料； u) 各类事故的应急预案；

v) 各种检查监督活动形成的检查报告、监测报告、监察报告、整改通知等； w) 关键装置要害（重点）部位的安全检查技术报告； x) 事故的调查处理报告；

y) HSE管理体系内部和注册审核及评审报告； z)各类报表等。 4.2.7.2 文件发放

a）文件发放范围由文件审批人确定，按发放范围进行发放； b）文件领取时，必须在“文件发放登记表”上签名； c）文件应妥善保管，不得丢失。 4.2.7.3 文件修订

文件在运行过程中，若发现内容与国家、公司规定要求及实际工作不相符合时，应由文件使用人或文件使用部门的负责人向文件管理部门提交“文件变更申请单”，按文件变更管理的要求及时修订； 4.2.7.4 文件管理

a）文件经编制、审核、批准后，文件原稿应交文件管理员进行登记建档；存入软盘的文件也由文件管理员进行归档标识，所有存入软盘的文件均应有备份；

b）文件管理员应进行分类、标识、编目、整理、装订、贮存、保管归档，并做好防火、防潮、防虫、防盗、防软件病毒等工作；

c）临时借阅文件的人员，经文件管理部门的负责人批准后方可借阅文件。借阅者应在指定的日期归还文件，到期不归还者由文件管理员督促收回； d）需保密的有关文件、资料，应按文件保密制度执行；

e）文件管理员在每次HSE管理体系内部审核前，应全面检查各类在用文件的有效性，发现问题及时处理。 4.3 风险评价和隐患治理 4.3.1 总则

风险评价是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患,并对它们进行科学的评价分析,确定最大危害程度和可能影响的最大范围,采取有效或适当的控制措施，把风险降到最低程度。 4.3.2 风险评价

a）企业主管领导应直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一定时间或发生重大变更时,应重新进行风险评价。

b）企业应鼓励职工参与危害和影响的确定，共同做好风险评价和预防控制工作；风险评价 程序见图2。

明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序 危害和影响的确定

选择相应的判别准则

评价危害和影响 记录重要危害和影响

建立详细目标和量化指标

确定和评价风险控制措施

风险评价报告

实施选定的风险控制措施

图2 风险评价程序

4.3.2.1 明确评价对象、选择风险评价方法

企业应根据HSE管理工作的需要，确定评价范围和评价对象，并依据相应的法律、法规、标准、规范、制度、规定的要求和评价的目的，确定科学、适用的评价方法和程序，进行风险（预）评价，判定风险等级，确定危害和影响。 4.3.2.2 危害和影响确定

a）直属企业应系统地确定生产经营活动、产品、运输及售后服务中危害和影响的全过程，并应考虑到:

1）规划、设计、建设、投产等阶段。 2）常规和非常规的工作环境及操作条件。 3）事故及潜在的紧急情况，包括:

----原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷； ----设备失效；

----气候、地震及其它自然灾害； ----违反生产操作规程; ----违反安全规程；

----人为因素，包括违反HSE管理体系要求；

4）在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。 5）丢弃、废弃、拆除与处理。

6）以往活动遗留下来的潜在危害和影响。 b）公司应鼓励全员参与危害和影响的确定。

c）进行评价和风险管理时,应考虑所评价项目的优先顺序。 4.3.2.3 选择相应的判别准则

a）判别准则表述了与HSE管理活动、装置（设备）运行、作业环境（工作条件）有关的HSE控制目标，是确定危害及其影响的判别依据。 b) 风险评价可选用的判别准则：

1) 国家有关HSE的法律、法规和标准； 2) 行业的设计规范和技术标准； 3) 企业的管理标准和技术标准；

4) 合同书、任务书、企业目标中规定的内容； 5) 国际通用的其他评价判别标准。 4.3.2.4 评价危害和影响

a）企业应根据生产的特点、危害和影响的情况以及风险评价的目的，选择适用的风险评价技术、方法和程序，确定危害和影响的范围、程度和等级； b) 在进行风险评价时，应同时考虑对下列因素的危害和影响: 1）人； 2）环境； 3）财产。 c）风险评价应:

1）包括活动、产品和服务的影响；

2）强调人与物两方面因素导致的影响和风险； 3）考虑来自与风险区直接有关的人员的意见； 4）由具有资格和能力的人员来实施； 5）定期进行。

d）在进行安全卫生评价时，应将下列重要因素纳入评价范围 1）火灾和爆炸； 2）冲击与撞击； 3）中毒、窒息与触电；

4）暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的环境； 5）人机工程因素; 6）设备的腐蚀； 7) 有害物料的泄漏；

8）装置、罐区、设备的帄面布置； 9）工艺控制指标。 e) 安全评价程序 1) 确定评价范围；

2）明确评价目的和实现的目标； 3）组成评价组；

4）制定评价计划，内容应包括： ——搜集信息、资料； ——选择评价方法； ——编制评价程序； ——安排评价日程 5）实施风险评价； f）环境因素评价

1）环境因素的确定范围 ——生产工艺； ——维修保养；

——检验、分析、检测设施； ——原材料、半成品的采购； ——设备更新；

——产品运输、贮存、使用和服务等；

——废弃物的处理、贮存、处置和利用。 2）环境因素的变更

在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素： ——法律、法规、标准发生变更时； ——生产工艺发生变更时；

——新建、扩建和改建项目时。 3）判定重要环境因素的依据

评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括：

——有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求； ——环境影响的范围； ——环境影响的程度大小； ——环境影响的持续时间；

——社会和公众的关注程度和环境敏感点。 4）环境目标、指标的制定

企业应建立环境目标和指标，在建立环境目标、指标时，应考虑重要环境因素、 可选技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的HSE管理方针与目标。 5）环境目标的实施方案

企业应制定实现环境目标和指标的实施方案，实施方案应包括有关职能部门在 实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的实施方法和时间表。 4.3.2.5 记录重要危害和影响

企业应将已确定的显著危害和影响形成风险评价文件，并提出针对性的风险削减控制措施。评价文件的内容应包括： 1) 固有危险性即工程危险性分析。 2) 定性评价和状态分析。 3) 定量评价和能级分析。 4) 工业卫生和环境影响分析。 5) 灾害影响及扩散分析。 6) 工艺危险及可操作性的分析。 7) 事故成因及规律分析。 8) 事故及灾害损失分析。 9) 风险削减措施及控制要求。 4.3.2.6 建立详细目标和量化指标

a）企业应建立适当、具体的风险评价目标和量化指标。这些目标与量化指标应根据企业的方针、目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。

b）作为风险评价的后续工作，企业应制定有关HSE关键性的管理活动和任务的量化指标，这些指标在生产活动中是具体可行的。企业还应定期评审这些指标的连续性和适用性。

4.3.2.7确定和评价风险控制措施

根据风险评价结果，制定风险削减措施以减少危害和事故发生的可能性及严重性。 a）风险削减措施的内容 1）预防事故的措施； 2）控制事故的措施；

3）降低事故长期和短期影响的措施。 b）风险削减计划

风险削减和控制应有计划、有目的地进行。在制定风险削减计划时，应明确以下内容：

1）确定风险削减和控制的负责人； 2）确定和落实资源；

3）风险削减的具体措施和实施步骤； 4）时间安排（何时完成风险削减）；

5）风险削减和控制的效果及应达到的预期目标、如何进行检查和考核。 c）风险削减和控制措施的要求

1）积极预防事故、减少事故发生的可能性，一般采用以下三种对策：

——技术对策：即对某一项工程项目、生产建设、设备设计、工艺操作、设施维修等采

用技术措施，实现生产的本质安全。

——教育对策：通过多种形式的宣传、教育和培训，提高每位员工的HSE意识和操作技 能。

——管理对策：从HSE管理技术、管理方法上最大限度地满足HSE管理体系的需要，减

少事故发生的可能性。

2）控制事故，限制事故发生的范围和时间。

——微观控制，即以具体的危害为对象，采取必要的技术手段，实施对风险的控制。 ——宏观控制，即从整体上制定控制策略和方案，对风险实施综合控制。 3）降低事故中、短期影响。

控制和风险削减措施一旦失败，必须及时实施应急反应计划，以便使事故损失降低 到尽可能小的范围，降低事故中、短期的影响。应急反应计划的制定及实施见10.2。 4.3.2.8编制风险评价报告，内容应包括： ——评价的目的、范围； ——评价的依据； ——评价的程序； ——评价过程；

——评价结论与建议等。 4.3.2.9 实施选定的风险削减措施。 4.3.3 隐患治理 4.3.3.1 事故隐患的范围

a）危及安全生产的不安全因素。 b）可能导致事故的装置、设施隐患。 c）可能造成职业病或职业中毒的作业环境。

d）可能造成环境污染和生态破坏的因素或隐患。 4.3.3.2 隐患评估 a）自评

企业应按HSE有关标准，选择适用的评估方法对隐患进行自评，自评后的隐患应建立完整、齐全的档案资料，并报送上级HSE管理部门及相关职能部门，其内容包括： 1）评估报告； 2）评审意见； 3）技术结论； 4）隐患治理方案； 5）整改进度和责任人； 6）资金概预算情况等。 b）复查与评估

1）企业HSE管理部门应根据自评结果进行复查。在征求相关职能部门的意见后，编制

出年度隐患项目治理计划表并列入年度综合计划。其中重大隐患治理项目需经HSE

管理者代表批准后, 报公司HSE管理部门审查并组织实施。

2）公司HSE管理部门对上报的隐患治理计划进行初步审查。根据隐患治理情况，组织

有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出评估报告，提出评估结论。 4.3.3.3 隐患治理

a）企业的最高管理者对事故隐患应做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作。 b）隐患评估与分级、事故隐患治理项目计划编制程序、事故隐患治理项目的管理、事故隐患治理项目的验收、事故隐患治理项目资金的补助等有关规定，按中国石化[1999]467号文件中《事故隐患治理管理工作规定》执行。

c）企业应根据公司《事故隐患治理管理工作规定》，制定本企业的《事故隐患治理管理工作实施细则》。 4.3.3.4 隐患治理的考核

a) 建立隐患治理工作的考核制度，对相关单位、职能部门和责任人的隐患治理责任进行考核。

b) 建立重大隐患项目竣工验收审计制度，对隐患项目的完成情况、资金的使用情况进行全面审计，确保隐患按计划完成，保证隐患治理费用能够专款专用。 c) 组织对已完成的隐患治理项目进行实际效能的验证考核。 4.4 承包商和供应商管理 4.4.1 总则

承包商和供应商及相关方对企业的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合企业的HSE管理规定和要求。 4.4.2 承包商管理

4.4.2.1 资格预审（预认证）

企业项目主管部门应负责制定和实施承包商的预认证计划。 a）制定预认证计划，其内容应包括： 1）确定预审的范围

----承包商的资质证书；

----承包商的HSE管理机构、管理制度和保障体系； ----承包商以往的业绩和表现。

2) 明确承包商预认证的责任部门和参与职能部门。 3）规定承包商预认证的程序和时间要求。 4）确定承包商预认证的具体内容。 ----承包商的经营范围和工程能力； ----承包商的施工管理能力和队伍的素质； ----承包商的HSE保障体系和HSE管理措施； ----承包商的HSE业绩和表现；

----承包商现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件； ——承包商特种作业人员的取证、持证情况； ----承包商转包、分包队伍的安全资质。

b）建立企业认可的承包商名册和相关文件资料。

1）承包商的一般资料。包括承包商公司的名称、法人、地理位置、联系电话、通信地

址等基本信息。

2）承包商的经营情况。包括承包商的资信情况、服务范围、注册资金、经营业绩、工

作类型、工程能力情况。

3）承包商的过去3年以来的HSE表现。

4）承包商的HSE管理情况。包括HSE管理组织机构、管理制度、对承包项目采取的劳

动保护和安全技术措施，特种作业人员培训及持证情况，设备设施的安全状况等。 c）检查承包商的预认证资料，确认符合企业HSE要求的承包商 4.4.2.2 承包商的选择

a）企业项目主管部门和HSE管理部门在确定了工程项目及其风险后，应在其招标通知书中提出以下HSE要求：

1）HSE管理组织、HSE负责人、现场HSE 负责人、现场HSE管理员； 2）HSE管理制度及保障体系；

3）施工人员的文化、技能及具备的HSE知识水帄； 4）特种作业人员的培训、取证； 5）施工人员的劳动防护用品用具配备； 6）所用施工机具的安全卫生状况

7）遵守相应法律法规和企业HSE要求的承诺； 8）针对工程项目风险所采取的HSE管理措施； 9）需企业提供的施工条件和HSE措施。

b）承包商在接到招标通知书后，应按招标通知书中的有关HSE要求，编制HSE管理实施程序；

c）企业HSE管理部门应参加项目主管部门召开的承包商预投标会议，检查承包商编制的HSE管理实施程序是否满足企业提出的HSE要求，如达不到要求，则予以否决。检查的主要内容为：

1）检查承包商是否按业主的要求进行HSE培训，验证其员工是否具备从事岗位工作的 技能；

2) 检查承包商是否具有与业主相符合的HSE管理准则及标准； 3）检查所有的合同是否满足国家、公司及企业的HSE要求；

d）企业合同管理部门在与中标承包商签定合同时，应审查合同书是否包括了以下HSE内容：

1）遵守公司和企业HSE管理的有关制度、规定，服从企业的HSE管理； 2）为承担施工作业的人员提供必要的，功能安全的机械、工具和设备，并保持设备完好；

3）根据国家、公司和企业的法律法规、制度和规定，为承担施工作业的人员进行HSE教 育培训；

4）根据国家、公司和企业的HSE要求，为承担施工任务的人员提供合乎标准的劳动

防护用品和护具；

5）制定工程项目的HSE实施程序，并交企业主管部门审查； 6）明确承包商对施工作业中事故的责任； 7）明确对转包、分包队伍的HSE责任。 4.4.2.3 开工前的准备

a）承包商应在项目开工前应做好如下工作： 1）组织员工学习企业的HSE管理管理规定；

2) 全员参加企业组织的入厂HSE教育和作业前HSE教育 3）与企业HSE管理部门签订安全承诺书和安全协议书；

4）办理人员入厂证、车辆入厂证、作业许可证、机动车特别通行证； 5）了解业企业HSE管理体系的有关政策，熟悉企业安全管理程序； 6) 检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足企业的HSE要求； 7）配备符合现场要求的安全、环保设备（设施）； 8）制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施；

9) 了解具体的工作内容，熟悉装置设备的安全要求，了解周围环境和作业对象的潜

在

危险和应急措施，确定具体的工作位置； 10）为施工人员配备符合要求的劳动防护用品；

11) 编制工程项目HSE实施程序，交企业HSE管理部门审查。 b）企业在项目开工前应做好以下工作： 1) 组织HSE教育培训

项目开工前，企业工程管理部门、HSE管理部门、相关基层单位应向承包商介绍与工艺装

置、工程项目有关的概况和危害，对承包商的施工人员进行入厂前、作业前的HSE教育并进行 考试。

——入厂前的HSE教育由企业HSE管理部门和工程管理部门组织进行，教育内容为：

公司、企业和生产厂有关的HSE制度、规定；生产厂HSE特点及要求；与施工有关的

生产车间的主要危险因素及安全注意事项；针对生产企业特点提出的施工安全要求。

——作业前的HSE教育由相关生产车间和工程管理部门组织进行，教育内容为：作业单元

和作业对象的主要危险因素及安全注意事项；施工作业中应遵守的HSE规定；易发生

泄漏、跑冒、着火、爆炸、中毒的部位及防范措施；生产装置的消防、报警和救护

设施；事故发生后应急处理的方法； 2) 签定安全承诺书和安全协议书

企业HSE管理部门应在承包商施工人员考试合格后，与每一个施工人员签定《安全承

诺书》，与承包商签定《安全协议书》。 3) 办理人员、车辆入厂证和作业许可证

——企业公安保卫部门应按施工合同书的要求，为经HSE教育合格的承包商施工人员办理

注明有限期限和作业地点的的人员入厂证；

——企业公安保卫部门应为承包商进入厂区的机动车辆和施工机械，办理注明有效期限、

行使路线、停放地点的车辆特别通行证或临时通行证。

——企业HSE管理部门、工程管理部门及基层单位应按规定的审批程序，为进入厂区施工

的承包商办理作业许可证，其他具体要求按中国石化[1999]安字467号文件中有关

作

业许可证制度执行。

4) 安排HSE管理人员和作业监护人

企业基层单位应在项目开工前安排责任心强、熟悉生产工艺和应急处理程序的人员担负

工程项目的监督、监护工作，监督HSE规定的执行情况。 5) 审查承包商HSE实施程序

企业HSE管理部门应在项目开工前，审查承包商递交的工程项目HSE实施程序是否符合企

业的HSE要求，并检查所列内容的落实情况。 6) 落实安全隔离措施，提供安全作业条件

企业相关职能部门及基层单位应为承包商的工作提供必要的施工条件，完成装置设备的

生产处理和安全隔离工作。具体要求按中国石化[1999]安字467号文件中《改扩建、检修施工

作业安全管理规定》的第十五条、第十六条执行。 7) 召开HSE会议，检查准备情况

企业相关职能管理部门及基层单位应在项目开工前，召开会议，检查双方HSE工作的准备

落实情况，协调解决存在的问题，批准施工作业。 4.4.2.4 作业过程监督 a）承包商应遵守的规定

1）承包商施工人员进入厂区施工作业区，应持有进入该区的作业许可证，严禁携带烟火 进厂；

2) 进入生产装置的施工人员应按规定着装，佩带符合国家标准的安全帽及工作要求的

劳动防护用品；

3) 严格执行《安全用火管理制度》，按要求办理用火票，落实安全措施，经监护人确 认后，方可动火，一张火票只能用于一处。用火人要持特殊工种作业证上岗，实际 用火人要与火票上的人员相符，如临时变更用火人，应重新办理手续。 4) 严禁用汽油或易挥发的清冼剂洗刷机具、配件、衣物等。

5) 严格执行《进设备作业安全管理制度》，进设备作业应按规定办理进设备许可证， 根据分析结果，选配合适的防毒面具，空气呼吸器等特殊防护用具，在确认人设立 安全监护后，方可进入设备作业；

6) 厂内动土必须办理动土手续，企业主管职能部门签发动土证，并提出明确的确认意见，

防止破坏底下电缆、管道。严禁在施工施工现场堆积泥土、覆盖设备仪表、堵塞消 防通道，施工结束后，及时清理帄整；

7) 设立临时电源应符合安全规定，办理用电票，持票作业。电工作业要严格执行 “三票”制度，进入容器使用的临时照明应采用安全电压和防爆灯具。移动式电器 应加装漏电保护装置。露天开闭设备应有防潮、防雨设施，严禁乱接乱设电源。 8) 严格执行高处作业安全规定，脚手架搭设符合规定要求，高处作业应系好安全带， 施工现场应设立护体或安全网等防护设施，必要时设立安全警戒区，由专人看管。 禁止抛扔工具物件和杂物；

9) 严格执行起重吊装作业安全规定和该工种的安全规程，吊装作业应由方案和安全措 施；

10)其他要按中国石化[1999]安字467号文件中《改扩建、检修施工作业安全管理规定》 执行。 b）监督检查

企业及承包商的相关人员应经常进入现场对承包商施工人员的HSE表现进行监督检查，以及时纠正和记录其错误的HSE行为，防止事故发生。 1) 监督检查的人员及责任

——企业及二级单位HSE管理部门、工程管理部门的管理人员，应经常深入现场，重点检

查直接作业环节安全措施的落实情况，及时制止和纠正违章作业。同时将施工人员 的HSE表现及时通知承包商。

——基层单位的HSE管理人员，负责制定、落实直接作业环节的安全措施，检查、纠正施

工人员的违章行为，指导、考核监护人员的工作。基层单位领导和其他管理人员负 有对承包商施工人员的监督检查职责。

——班组、岗位人员，对施工人员的作业行为负有直接的监督责任，施工地点所在班组

或岗位应将施工作业情况、施工人员的HSE表现列入岗位巡检内容，定时进行检查记

录，发现违章行为及时制止，出现紧急情况及时进行处理。 2) 监督检查的内容

——施工人员是否按规定的作业地点、作业对象、作业内容和作业程序工作； ——施工人员的HSE行为是否符合公司、企业、生产厂及基层单位的HSE规定； ——施工设备、机具使用及安全状态是否符合有关规定。 ——工程项目HSE管理实施程序的执行情况。 3) 问题整改

承包商应对监督检查中发现的问题进行及时整改，并将整改完成情况报告企业相关

职能部门，企业应对整改的质量情况进行复查。 c）作业协调与交流

企业相关职能部门、基层生产车间应与承包商建立作业协调联系制度，以使承包商及

时了解企业的HSE要求。

2)承包商应定期组织员工进行安全活动, 传达业主提出的HSE信息，开展HSE管理活动。

3)作业期间，承包商作业负责人应参加业主的施工协调会。在会议上汇报工程项目的的

工作进度、安全情况以及下步的作业安排、安全措施和需要业主配合的事项； d）应急处理

1）承包商应建立书面应急预案，应急预案中应包括应急处理程序、指定集合区、逃生路

线和在事故中清点人数的办法。

2）承包商应对其雇员进行应急培训,并保存培训记录，以证明所有的承包商雇员都知道

和了解业主应急预案的相应条款。

3）承包商应明确生产装置内与作业有关的关键设备、重要仪表的部位和易燃易爆、有毒

有害物料的放空点、脱水点、排凝点、采样点以及防护、控制、处理的办法。 e）事故报告

1）承包商应向企业HSE管理部门及相关职能部门报告所有与承包商现场工作有关的事故

和未遂事件； 2）事故报告的内容： ——事故经过； ——直接和间接原因 ——管理或计划的缺陷 ——整改措施 ——整改负责人 ——整改时间表 4.4.2.5 表现评价与考核

a）企业应制定对承包商HSE表现情况的管理考核规定，对监督检查过程中发现的不符合情况，按规定进行处理。

b）承包商在完成一个工程项目的施工作业后，应提交HSE表现报告，并送交HSE管理部门和工程管理部门审查备案。

c）企业现场HSE监督人员，应对承包商的综合HSE表现，作出评价并填写HSE表现评价报告，提出评价处理意见或改进措施，决定是否续用。HSE表现评价报告的内容

主要有：

1）承包商与生产单位工作协助调情况； 2）作业过程承包商HSE计划的执行情况； 3）承包商员工的伤病情况；

4）协助承包商进行事故（事件）调查情况； 5）承包商对应急预案的理解和执行情况。

d）企业应对长期使用的承包商进行HSE管理体系的审核。 4.4.3 供应商管理 4.4.3.1 基本要求

a）企业供应部门应建立供应商资格认证和评价制度，制定资格预审、选用和续用标准，定期对合格供应商所供材料（设备）的质量和售后服务情况进行资格审查，定期调整和淘汰不符合要求的供应商。

b）企业供应部门应建立采购供应责任追究制度，保证采购设备、材料的质量并符合安全、卫生、环保要求。

c）企业供应部门应建立质量保证金制度和验收付款制度，经常识别、控制与采购有关质量危害和商业风险。

d）企业供应部门应建立供应商的公开竞标制度。

e）企业供应部门及相关的部门和使用单位应建立采购供应材料（设备）的检验制度，对采购进厂的设备材料按国家、公司和企业的技术标准进行检验，不符合要求的按合同规定进行处理。

f）供应商提供的设备、材料、器材应符合国家和公司有关安全卫生环境的技术标准。 g）供应商应建立完善的售后服务和质量保证体系，对出现问题的设备和技术落后的设备能够给予及时有效的技术服务和技术升级，并提供必要的备品备件供应。 4.4.3.2 供应商的资格预审

a）由物质管理和供应部门组织有关部门编写并发送招标任务书，其内容主要有： 1）标书名称； 2）对供应商的资格要求； 3）物质的具体要求和HSE要求； 4）供应期限要求； 5）担保要求等。

b）由物质管理和供应部门组织有关部门拟定标底。

c）供应商在规定时间内提交投标申请书，并接受资格审查。其内容有： 1）供应商名称、地址、负责人姓名、隶属单位关系、银行帐号； 2）供应商和担保人简单情况； 3）以往供应业绩和信誉等。 4.4.3.3 供应商的选用 a）选用依据

1）供应商经营范围、物资的种类及规型号、性能、适用范围、使用寿命和配件供

应；

2）物资的安全、环保和卫生特点； 3）价格和质量； 4）服务和信誉等。 b）选用程序

1) 对符合选用条件的供应商应及时发给招标任务书.

2) 供应商接到招标任务书后应按要求向招标小组提交投标书,并提交以下资料: ——产品制造许可证、防爆产品许可证、计量器具许可证、合格证、使用说明书、有关

部门监督检验证书；

——化学危险品安全标签和安全使用技术说明书；

——没有国家和行业标准的产品，应提交质量技术监督部门批准备案的企业标准； ——其它资料。

3）企业的招标小组组织揭标、评标、定标，根据标底逐个审议，提出评审意见和中

标的供应商。

4）与中标供应商签定供应合同，合同要求： ——物质的技术要求；

——有关安全、环保和卫生的要求； ——合同法规定的要求； ——其它需要约定的要求。 4.4.3.4 供应商的续用

对信誉好、服务优、能确保产品性能和物美价廉的供应商应给予续用。

4.4.3.5 物资管理和供应部门要经常识别管理与采购有关的危害和风险，并及时反馈给供应商，以确保物资的本质安全。 4.5 装置（设施）设计和建设 4.5.1 总则

a）新建、改建、扩建装置（设施）的安全卫生与环境保护设施，要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

b）应采用国际、国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，以确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。 4.5.2 安全预评价和环境影响评价

a）新建、改建和扩建项目在可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评价，安全预评价和环境影响评价经有关部门批准后，新建、改建和扩建项目正式进入可行性研究的批复。

b）劳动安全卫生预评价，按国家原劳动部《建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法》执行。

c）环境保护影响评价，按中国石化[1999]安字756号文《中国石化集团公司环境保护工

作条例》执行。 4.5.3 资质、审核与责任 4.5.3.1 资质

a）建设（改造）项目的劳动安全卫生预评价、环境保护影响评价应由建设单位主管部门委托具有评价资格的单位进行。

b）建设（改造）项目的设计、建设安装工作，应由建设单位主管部门委托具有相应设计、建设、安装资质等级的单位和人员承担。 4.5.3.2 审核

a）可行性研究报告阶段的审核

1）建设单位进行建设项目可行性研究时，应将劳动安全卫生和环境保护的论证内容列

入可行性研究报告。委托具有相应资质的评价单位对建设项目进行劳动安全卫生预

评价和环境保护影响评价，并在初步设计前通过地方主管部门和企业HSE管理部门

组织的审查。

2）设计部门在编制项目建议书、设计委托书时，应充分考虑职业安全卫生预评价报告、

环境影响评价报告和HSE管理部门提出的审批意见、要求，并认真加以落实。 b）初步设计审核

1）初步设计应严格按国家、行业和公司有关的设计法律、法规、规范、标准进行，落

实劳动安全卫生预评价和环境影保护响评价的审批意见。如有变更，必须征得审查

单位的同意。

2）引进建设项目的劳动安全卫生和环境保护设计，应满足或优于国家有关部门法规、 规范、标准的要求，签定技术条款中应包括HSE方面的内容，并在技术合同中得到

落实和体现。

3）设计单位在编制初步设计文件时，应同时编写《劳动安全卫生专篇》和《环境保护

专篇》，由建设单位填写《建设项目劳动安全卫生初步设计审批表》，报地方有关主 管部门审查。

4）建设项目的初步设计审查应有地方政府安全、卫生、消防和环保部门的人员和建设

单位HSE主管部门的人员参加，并按照管理权限对初步设计中编制的《劳动安全卫

生专篇》和《环境保护专篇》进行审查，以保证职业安全卫生预评价和环境影响

评

价中提出的HSE问题、治理对策和审批意见，能够在设计、建设中得到贯彻 落实。

5）设计中设计部门应严格控制非标设计，采用非标设计的原因要认真记录存档。设计

中没有相应规范或规范标准过低时，应制定相应的制度、规定，确保HSE设施能够

满足实际需要。

6）设计单位应制定、落实设计、管理人员HSE职责，建立严格的HSE设计审查制度，设

计单位最高管理者应严格审查安全卫生设施和环境保护设施的设计施工图并签章。

c）施工图设计审核

1）施工图设计时，应充分落实和不断完善初步设计所确定的安全卫生、环境保护的措施

和要求，并认真考虑HSE部门提出的审查意见，涉及到国外施工图设计的内容，应

及时通知外商的设计部门，并在施工图设计中加以贯彻和实施。在设计时，如有设

计变更，要及时征得HSE管理部门的同意。

2) 引进技术及成套引进装置的建设项目，当施工图由国外厂商设计时，国内主办设计

单位应对外商施工图中的安全卫生环保设施的设计加以监督。 4.5.3.3 责任

a) 建设项目实行设计项目终身负责制。

b) 委托不具备相应资质等级的设计单位进行设计,由建设单位委托人负责；

c) 设计人员未按标准、规范进行设计，出现的问题由设计人、审查人和审核人负责。 d) 对采用非标设计造成的缺陷，由设计人和审查人负责；

e) 由于设计原因造成事故或未遂事件的，按有关规定处理直至追究有关责任人的法律责任。

4.5.4 设备采购与安装

a）设备采购和建设安装工作应采取公开招标、投标、竟标的形式进行。

b）装置（设施）建设中的设备、材料的选型、采购和安装应符合国家、行业、企业的有关标准。如有代用，应征得设计部门和有关主管部门的同意，并按变更管理程序进行办理。

c）进口设备的安全卫生和环境保护指标应满足或优于国家法律、法规、标准、规范规定的要求。

d）供应部门和建设单位应建立质量保证体系，确保装置（设施）的物资采购、建设

和安装符合标准、规范的要求，对不符合标准、规范要求的，企业行政监察部门应追究物资采购部门、建设单位和工程管理部门的责任。 4.5.5建设与施工 4.5.5.1 施工人员

a）施工人员应执行国家有关健康、安全与环境管理的法律法规标准，遵守各项规章制度和操作规程。

b）施工人员应了解具体的工作内容与相关作业的关系、施工过程中存在的风险，并根据风险评价结果，实施可行的风险削减措施和应急反应计划。 c）施工人员应正确使用个人防护用品和消防器材。

d）施工人员发现违反HSE管理要求的，有权报告，有权拒绝违章指挥、有权制止违章操作行为。 4.5.5.2 施工前的准备

a）了解施工现场道路、照明、周围环境情况。

b）检查施工机具及设备的完好情况。确保防护装置齐全、可靠。 c）根据施工设计，制订切实可行的施工方案。

d）对施工现场工作进行风险评价，并根据评价结果制订风险削减措施和应急方案。 4.5.5.3 施工机具及设备 a）一般规定

1）机具和设备的防护装置应齐全、完好、齐全可靠，并按规定进行校验和检定。 2）设备的电气线路应绝缘良好，电气控制、液压等系统性能可靠，设备外壳应有符合

要求的接地。

3）固定式设备应按照要求安装在牢固的基础上，移动式设备的电源线应使用橡胶套软

包电缆，并有可靠的防雨、防潮及漏电保护设施。

4）设备应有内容准确的操作规程，并有专人负责使用和管理。

5）设备应定期检查，保持良好的技术性能，不得带病运转或超负荷使用。 b）起重机械、锅炉压力容器、气瓶的管理、无损检测设备、焊接设备、施工机动车辆等设备的具体要求按SY 6444的规定执行。

4.5.5.4生产厂区内施工、季节性施工、用电安全、用火安全、高处作业等具体要求按SY 6444的规定执行。

4.5.5.5施工过程中的起重作业、铆工与管工作业、焊接作业、电气作业、仪表安装作业、无损检测作业、绝热防腐作业、容器及管道试压作业等按SY 6444的规定执行。 4.5.6 试运行

4.5.6.1 建设单位应建立新建、改建、扩建装置（设施）试运行开工方案审查和开工条件确认程序，并形成文件。 a）开工方案审查内容

1）装置（设施）建设、安装与设计要求是否一致；

2)是否编制装置（设施）投料试车《总体开工方案》；

3）所有新安装或改造后的设备、管线、容器，是否经过气密、水压试验； 4）设备机组是否进行单机、联动试车，各项技术性能指标是否符合设计规范。 b）开工条件确认程序

1）HSE防范措施是否安装到位，各项设施符合规范要求； 2）员工是否进行HSE培训和实际操作技能训练；

3）各项规章制度、操作规程及应急处理预案是否建立、健全。 4）非标设计的内容是否得到建设单位技术部门审查批准。 4.5.6.2 竣工验收

a）建设项目在进行全系统满负荷试生产的同时，应对安全卫生、消防环保装备、设施进行考核，以验证装置的安全、卫生、消防、环保装备、设施是否满足设计规范标准要求，并做好考核标定记录。对考核中暴露出的问题，建设单位及时制定整改方案，制定整改方案，限期整改。

b）在竣工验收阶段，建设单位应按管理权限向地方劳动完全、卫生、消防、环保等部门报送《竣工验收报告》，经地方职能监督部门审查批准后，装置转入正常生产。其竣工验收报告包括：安全、卫生、消防、环保专题报告及装备设施运行情况和标定记录。HSE管理部门同时应编制《职业安全卫生验收审查表》和《环境保护设施验收审查表》。 4.5.6.3 试运行的具体要求，按SY 6444的规定执行。 4.5.7 阶段风险评估

a）设计、建设、施工单位应针对各阶段、各专业的特点，组织开展风险评估活动，并采取有效的风险削减措施，最大限度的预防和减少各类事故和职业病的发生，降低对环境造成的危害。

b）在设计、建设和“中间交接”阶段，若有重大工艺、设备变更，提出变更的单位应对变更后的情况进行风险评价。 4.5.8 实际偏差

建设项目的设计、建设、安装与标准、规范发生的偏差，必须得到国家、公司的审核和批准，并建立文件予以保存。 4.6 运行和维修 4.6.1 总则

a）对所有新安装和改造的设备，应进行开车后审查，确认建设（建造）与设计相符，审查情况要记录存档，所需的验证试验全部完成并被接受，所有建议（偏差）都有了结论并得到指定技术管理部门的批准。

b）满足或优于适用的法规要求。运用明确的、正式的操作、维修检验或腐蚀控制体系，保持运行、技术的先进性和机械的完好性。

c）设置关键运行参数并定期监测。为保持装置在这些参数范围内运行,员工应清楚自己的职责和义务。

d）编制明确的开车、操作、停车和维修规程，并指定专门的审查批准人员等。 e）停车维修和改造的设备再次投用前，要进行检查和试验，并记录检查结论和试验

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