公共政策学 最全d

第一章 公共政策学的学科要素 ※公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。

※公共政策学的学科要素有：①研究对象②概念体系③研究方法

※政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。 ※公共政策学的研究对象：

（一）公共政策：作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来

的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。可以区分为三个层次： 1、具体的个别政策； 2、政策群和政策链：

（1）政策群：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间

内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。

（2）政策链：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政

策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。

3、政策一般：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有

的政策的共同的本质和属性。

（二） 政策系统。对政策系统的研究应予重视的四个突出问题：

1、直接的政策制定系统中决策者的类别差异；

2、公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性； 3、公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；

4、公共政策制定系统内部的结构。有四种类型：①线性结构②职能结构③线性—参谋结构④矩阵结构

（三）政策过程：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。决策行为是

一个有一连串相互衔接的阶段、环节或程序组成的完整的政策过程；即决定做什么，做什么；政策过程是一个自始至终不断地进行选择的过程，即分析如何认定，解决问题，哪些因素对方案的实施造成影响，结果是否一致及其造成的主要原因等。

※公共政策学的研究方法： （一）研究程序的设计：

1、提出拟研究的政策问题 2、确定假设 3、收集系统资料 4、资料分析 5、做操作性研究 6、撰写研究报告

（二）政策研究的资料收集方法：

1、一手资料的收集：

（1）定量的一手资料常采用抽样调查的方式

（2）定性的一手资料收集方法：①无结构访谈法②实地观察法③非参与观察法

④参与观察法

2、二手资料的收集与分析方法有：①内容分析法②二次分析法③现存统计资料分析

法

（三）公共政策的研究视角和路径：

1、公共政策的系统分析方法——政策系统的环境分析、目标分析和结构分析； 2、公共政策的矛盾分析方法 3、公共政策的历史分析方法； 4、公共政策的比较分析方法； 5、公共政策的个案分析方法； 6、公共政策的经济分析方法； 7、公共政策的制度分析方法； 8、公共政策的价值分析方法

※公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念；次级概念；边际概念 ※公共政策学的核心概念，次级概念和边际概念及其相互关系；

1、核心概念：是政策分析中不可或缺的概念。反映公共政策这一动态过程的本质和运动

规律的概念集；出现错误将最终导致决策失误或得出错误的研究结果；

2、次级概念：是核心概念的子概念和从属性概念；它是公共政策学的研究不断深化的表

现；

3、边际概念：是从其他学科引进或移植过来的概念；为公共政策学提供了理论和方法论

基础；

※古代中国政策研究：(1)史官制度 (2)策士制度 (3)谏议制度 (4)科举制度 ※欧洲中世纪的中期和晚期随着城市的发展，才培养出在财政，战争，法律三大领域中拥有专门知识并向统治者提供政策建议的政策分析人才。 ※古代没有发展成“公共政策学”的原因：

1、人们有关政府政策的知识、思想和观点大多是对政策结果所作的观察和分析，而不是

对政策过程所作的观察和分析，只有当研究者能够对政策过程进行直接地或比较直接地观察和分析的情况下，才有可能产生公共政策学。

2、古代有关政府政策的情况、思想和观点，通常是个人直观体验的产物，而且对政策解

释往往是从权威、伦理、哲学的原则 ※中国古代政策思想的内容： （1）、世异则事异，事异则备变（韩非子）；管仲，商鞅 （2）、以民为本，政在得民的政策原则；孟子，荀况，李世民，王夫之，唐甑 （3）、惠民、养民、富民的政策传统；管仲，孔子，李俚，孟子，唐甑 （4）、重农抑商的政策主张；李世民，朱熹 （5）、不患寡而患不均的政策倾向；孔子，唐甑 （6）、无为而治的政策构想；王弼； ※我国古代两本著作：

1、<<战国策>>第一部较为系统的政策研究与政策咨询的著作； 2、冯梦龙<<智囊补>>，是世界最早的一本政策案例著作； ※18-19世纪，从产业革命前后到第一次世界大战前，许多学者和思想家在经济学、军事学、社会学和一般社会科学等领域做了大量的理论研究和方法论探索，奠定了理论和方法论的基础。

※公共政策学诞生于20世纪50年代。 ※学科形成的历史条件：

1、系统论、信息论、控制论的产生：奠定了公共政策学的理论和方法论基础（三论提供

的思维方法的特点是系统性、动态性和最优化；它提供的基本方法是：系统的方法；信息的方法；反馈的方法；功能模拟的方法）；

2、决策科学的形成：其取得的成果直接成为公共政策学的内容；西蒙的有限理性决策模

型和决策过程理论、诺伊曼的博弈论（决策科学与公共政策学之间是一般与个别的关系）

3、行为科学的形成和行为主义政治学的进展：是公共政策学产生的催化剂。泰勒首创科

学管理理论，梅奥的霍桑实验。

4、凯恩斯主义的出台和政府政策领域的扩大：使得公共政策学研究的必要性迅速增加。 ※公共政策学在西方国家产生的标志：勒纳和拉斯韦尔的《政策科学：视野和方法的近期发展》，公共政策学的开山之作，首次提出并界定了政策科学这一概念，被人们认做公共政策学诞生的标志。

※公共政策学的创立者：拉斯韦尔 ※拉斯韦尔，代表性著作：<<政治学—谁得到什么？何时和如何得到？>>，论文《政策方向》中六点界定：

（1）它是关于民主主义的学问；以民主政治体制为前提； （2）哲学基础是逻辑实证主义； （3）对于时间和空间都极其敏感； （4）具有跨学科的特点； （5）须和政府官员共同研究；

（6）以社会变迁和发展为对象，以动态模型为核心。

※公共政策的两个分支：一是由拉斯韦尔倡导的行为主义，一是由西蒙创立的，自管理科学(公共管理学)领域里成长的决策科学，行为主义。公共政策是属于政治科学还是属于管理科学的争论一直没停过；

※公共政策学发展的初期阶段(50年代到60年代初期)：

1、在政策分析的定量方法和技术方面，尤其是在系统分析，运筹学，线性规划以及成本-收益分析等方法和技术的应用上，取得了显著的成就；

2、学多政治家日益重视政策科学的公共政策取向，投身公共政策学研究

※20世纪60年代后期，公共政策学的发展进入第二个阶段：以德洛尔为代表，对拉斯韦尔等学者倡导的行为主义方法论做了全面的批评；

1、公共政策学进入第二个发展阶段的标志是德洛尔的《重新审查公共政策的制定过程》、

《政策科学：概念与使用》、《政策科学构想》的出版；

2、德洛尔的主要学术成就：第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治

学；主要学术成就：

（1）分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的误区； （2）指出了美国政策科学进入新阶段的发展方向；（ （3）强调公共政策学的跨学科性和实践性；

3、公共政策学发展的第二阶段取得的成就(60年代后期开始)：

（1）方法论的多样化——行为主义一统天下的局面结束；其一，众多学者仍尽可能

地赋予公共政策学类似自然科学那样的科学性；其二，公共选择方法论(布坎南)崭露头角；其三，博弈论(尤金.巴达克)成为公共政策分析中的一种重要方法论；其四，个案研究受到重视。

（2）对政策过程研究的重点转变——重点由原来的政策制定转向政策执行、评估和

终结，政策周期。

（3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。 （4）公共政策比较研究开始起步

※公共政策学发展的近期阶段取得的成就(20世纪90年代以来）

（1）课题选择的新取向——伦理取向；管理取向；政府改革取向。

（2）方法论的非科学化——以主观的研究方法（研究决策者主观的思维方式或倾向的）

取代客观的研究方法（寻求客观真理）。

（3）公共政策学的建制化——学会、专业研究机构以及专业和课程的建立 ※公共政策学的引进：

把公共政策学引入中国，台湾早于大陆，最早引入这门学科的是中兴大学法商学院（今台北大学）、台湾大学和政治大学。从20世纪80年代起，公共政策学还被规定为考录公务员的专业考试科目。中国台湾的公共政策学这门学科的主要贡献是对美国同行的教学和研究成果给予了及时、系统和全面的引进、吸收与综合，却显示缺乏学术上的独立思考。

台湾学者的工作，对中国大陆改革开放后公共政策学的引进和发展起来相当大的作用。中国大陆是随着改革开放的深入而开始引进公共政策学的，而引进和发展这一学科的根本动机是推动党和国家领导部门的决策科学化和民主化进程。改革开放后，决策科学、管理决策学和行政决策学著作的出版和传播，为公共政策学的发展创造了良好的社会条件和教育环境。较为完整地吸纳和介绍西方国家特别是美国的公共政策学知识体系的教科书的编著和出版迟至20世纪90年代。 ※公共政策学中国化的进程：

现实需要是推动公共政策学中国化的强大动力，第一是党政领带机关决策的需要，这一需要推动着专门的公共政策研究机构的设立；第二是高等院校教学的需要，这一需要推动着教师撰写教材和学术论著。

关于公共政策研究机构，改革开放以来，体制内的公共政策研究机构越来越多，对党政领导部门的直接影响越来越大。随着不断地发展，体制外的公共政策研究组织越来越多地成立起来；关于公共政策学的教学和人才培养。 ※公共政策学的中国化，构建有中国特色的公共政策学学科体系，是这门从国外引进的新学科的发展方向，要在以下几个方面努力： 1、强化研究者的主体意识； 2、重视对政策哲学的研究； 3、重视本土资源；

4、重视当代中国公共决策实践，大力开展实证研究，从中抽象和构建公共政策学的概念、

范畴、理论与模型。

※学习公共政策学的目的（其必要性或者基本的意义）有以下几个方面：

1、是为了改进政策系统，提高政策质量。公共政策的制定和执行是公共权力机关的基本

活动，这种活动的出发点和归宿应当是人民群众的根本利益。但是，这一根本的价值取向只有通过科学决策和民主决策才有可能变成现实。一项好的政策的制定并取得令人满意的政策结果，单凭良好的主观愿望是远远不够的，而是需要进行科学的政策分析，并通过分析得以洞察有哪些因素影响政策制定和执行的方向，是怎样影响的，影响的深度与广度如何，在政策系统内部做出什么样的改进就可以使政策的制定和执行获得更好的结果。

2、是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的和公共的利益，以适当的

方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。学习和研究公共政策学是对群众进行政策教育的一种基础性的、行之有效的方式。

3、是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。虽然推

动社会科学与自然科学各学科研究的根本宗旨和动力都是认识世界和改造世界，但是通过公共政策学的学习和研究，人们才能更加自觉地认识到，公共政策是联结认识世界和改造世界这二者的至关重要的桥梁。因此，社会科学和自然科学各学科的研究工

作都有必要从公共政策学这个视角去思考自身的研究工作的意义和价值。 第二章 公共政策与政策工具 ※公共政策：是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。 ※公共政策的内涵：

1、公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征；

2、公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；

3、公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基

轴是公共权力机关与公民的关系；

4、公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素； 5、公共政策是一种权威性的价值分配方案；

6、公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。

※公共政策的产生必须具备的三个初始条件或者说三个核心要素： 1、公共问题的形成； 2、公共决策机关的产生； 3、公共强制机构的出现

※近代公共政策的转型或发展在四个方面的表现： 1、公共政策问题形成中的公民参与

2、现代国家和政府制度的基本理念是：主权在民； 3、公共政策领域向社会管理方面的大规模扩展； 4、以政策过程的民主化和科学化来保证政策质量 ※公共政策的类型划分：

（一）从内容特征上划分：公共政策的内容特征指的是具有不同的政策效力的各项公共政

策构成一个统一的、相互作用的政策体系。

1、以同一政策体系中各项政策之间是否存在着涵盖与衍生关系划分：①元政策：②基本政策③部门政策；

（元政策，基本政策，部门政策及其相互关系：存在着涵盖与被涵盖，衍生与被衍生，统摄与被统摄的关系）

2、将同一政策体系中各项政策从时间和空间相结合的角度划分：①战略②策略③战术 ；

（相互关系：战略是全局的，策略是战略的一部分，是服从服务于战略，战术是微观的，针对一个一个的具体问题）

3、依政策的社会内容进行划分：①政治政策②经济政策③社会政策④教育、科技、文化政策

4、其他分类方法：

（1）以一项政策谋求达到的目标数量为标准划分：①单目标政策②多目标政策； （2）以政策主体决策时有无现行规范可遵循进行划分：①程序性政策②非程序性政

策；

（3）以政策是否改变客观对象为标准划分：①实质性政策②程序性政策；(由美，安

德森提出) ；

（4）以政策效果为标准划分：①物质性（或实质性）政策②符号性（或象征性）政

策(由美，安德森提出)；

（5）以政策协调社会生活的方式为标准划分：①分配性政策②调节性政策③自我调

节性政策④再分配政策(由美，安德森提出) ；

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