ISO手册

QB

新乡市盛林能源有限公司企业标准 Q/SL-SC9001-2010

质 量 管 理 手 册

(A/0)

编 写：办公室 审 核：王海丽 批 准：王光林 受控号：

2010-01-01发布 2010-01-01实施

新乡市盛林能源有限公司 发 布

新乡市盛林能源有限公司───质量管理手册/程序文件

目 录

0.1目录--------------------------------------------------------01 0.2颁布令和任命书----------------------------------------------03 0.3质量手册说明及修改控制--------------------------------------04 0.4企业概况----------------------------------------------------06 1.0公司组织机构图----------------------------------------------07 2.0质量管理体系结构图------------------------------------------08 3.0质量管理体系职能分配表--------------------------------------09 4.0质量管理体系------------------------------------------------10 4.1质量管理体系的总要求----------------------------------------10 4.2文件要求----------------------------------------------------10 5.0管理职责----------------------------------------------------02 5.1管理承诺----------------------------------------------------02 5.2以顾客为关注焦点--------------------------------------------12 5.3质量方针----------------------------------------------------12 5.4质量管理体系策划--------------------------------------------12 5.5职责、权限和沟通--------------------------------------------13 5.6管理评审----------------------------------------------------15 6.0资源管理----------------------------------------------------15 6.1资源提供----------------------------------------------------15 6.2人力资源----------------------------------------------------15 6.3基础设施---------------------------------------------------16 6.4工作环境----------------------------------------------------16 7.0产品实现----------------------------------------------------16 7.1产品实现过程的策划-------------------------------------------16 7.2与顾客有关的过程---------------------------------------------17 7.3设计开发过程--------------------------------------------------17 7.4采购---------------------------------------------------------17 7.5生产和服务提供-----------------------------------------------18 7.6监视和测量装置的控制-----------------------------------------20 8.0测量、分析和改进---------------------------------------------20 8.1总则---------------------------------------------------------20 8.2监视和测量---------------------------------------------------21 8.3不合格品控制-------------------------------------------------22 8.4数据分析-----------------------------------------------------22 8.5改进---------------------------------------------------------22

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程序文件汇编----------------------------------------------------24 Q/SL-CX4.2.3-2010 文件控制程序--------------------------------24 Q/SL-CX4.2.4-2010记录控制程序----------------------------------27 Q/SL-CX5.6-2010管理评审控制程序--------------------------------28 Q/SL-CX6.2.2-2010人力资源控制程序------------------------------30 Q/SL-CX6.3/6.4-2010生产设备和基础设施控制程序------------------31 Q/SL-CX7.2-2010与顾客有关过程控制程序--------------------------32 Q/SL-CX7.4-2010采购控制程序------------------------------------33 Q/SL-CX7.5.1-2010生产和服务控制程序----------------------------35 Q/SL-CX7.5.5-2010产品防护控制程序-----------------------------37 Q/SL-CX7.6-2010测量和监控装置控制程序-----------------－------38 Q/SL-CX8.2.1-2010顾客满意程度测量控制程序----------------------40 Q/SL-CX8.2.2-2010内部审核控制程序-----------------------------41 Q/SL-CX8.2.4-2010产品的监视和测量控制程序----------------------44 Q/SL-CX8.3-2010不合格品控制程序--------------------------------45 Q/SL-CX8.5.2-2010纠正措施控制程序------------------------------46 Q/SL-CX8.5.3-2010预防措施控制程序------------------------------47

附录1 岗位任职要求 附录2 质量记录清单 附录4 质量目标分解一览表 附录3 采用标准目录

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0.2颁布令和任命书

颁布令

本公司依据ISO9001：2008《质量管理体系――要求》编制完成了《质量手册》第A版，现予以批准颁布实施。

本手册是公司质量管理体系的法规性文件，是指导质量管理体系运行的纲领性准则。全体员工必须遵照执行。

总经理：王光林 2010年01月01日

任命书

为了贯彻执行ISO9001：2008《质量管理体系――要求》，加强对质量管理体系运作的领导，特任命王海丽为我公司的管理者代表。

管理者代表的职责是：

1. 确保质量管理体系的过程得到建立和保持；

2. 向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求； 3. 在整个组织内促进顾客要求意识的形成； 4.就质量管理体系有关的事宜对外部联络。

总经理：王光林

2010年01月01日

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0.3质量手册说明及修改控制

1手册内容

本手册系依据ISO9001：2008《质量管理体系—要求》和本公司的实际相结合编制而成，包括：

1.1质量管理体系的范围，它包括了ISO9001：2008标准除7.3外的全部要求。适用于本公司锂电池电解液的生产及服务所涉及的过程和部门。

1.2删减

本公司所生产的产品均按国家相关标准及客户要求生产，故将7.3设计和开发章节删减，不会影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求。

1.3对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。 2 术语和定义

本手册采用ISO9000：2008《质量管理体系—基础和术语》的术语和定义。 3 本手册为本公司的受控文件，由总经理批准颁布执行。手册管理的所有相关事宜均由办公室统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给以外人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还办公室，办理核收登记。

4 手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。

5 在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到办公室；办公室应定期对手册的适用性、有效性进行组织评审；必要时应对手册予以修改，执行《文件控制程序》的有关规定。

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0.3质量手册修改控制

章节号

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修改条数 修改日期 修改人 审 核 批 准 新乡市盛林能源有限公司───质量管理手册/程序文件

0.4企业概况

新乡市盛林能源有限公司创办于2009年6月，投资金额300万元人民币，是由新乡市盛林能源与科达公司共同投资合作的锂离子电池专用电解液的生产厂家，其年产量约为2000吨，是集产品开发、生产、销售与提供解决方案于一体的专业厂家，全公司员工16人，其中大专以上文化程度的13人，是新乡市的高新科技企业。

在科技研发上，盛林能源以“差异化领先战略”为指导，坚持“基于客户价值和市场需求”的创新理念，坚持创造市场需求，盛林电解液根据锂电池四种不同的正极材料、钴正极、镍钴锰酸锂（三元材料）正极、磷酸锂正极、磷酸铁锂正极]的特性进行配制，生产出具有国内先进水平的高容量、高倍率、高能量密度、高低性能优越、高温性能优化长寿命的锂电池电解液，最新产品为高容量复合正极材料用高温型电解液和动力安全型电解液等。

公司定位中高端市场，随着公司自主创新能力的提高，将有更好的产品 惠顾更多的客户。

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1.0公司组织结构图

副总经理 总 经 理 市场部技术品质部 生产部办公室财务部 仓 库

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2.0公司质量管理体系结构图

市场部副总经理 总 经 理 管理者代表 技术品质部生产部办公部财务部

仓库

车间注：“财务部”不涉及质量管理体系。

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3.0质量管理体系职能分配表

总 管 办 过 责任部门 理 经 者 公 程 标准要求 代 理 表 室

4 质量管理体系要求 ● △ △

4.2.3 文件控制 △ △ ●

4.2.4 记录控制 △ △ ●

5.1 管理承诺 ● △ △

5.2 以顾客为关注焦点 ● △ △ 5.3 质量方针 ● △ △ 5.4 策划 △ ● △ 5.5 职责、权限与沟通 ● △ △

5.6 管理评审 ● △ ●

6.1 资源提供 ● △ △

人力资源 6.2 △ △ ●

6.3 基础设施 △ △ △

6.4 工作环境 △ △ △

7.1 产品实现的策划 △ △ △

7.2 与顾客有关的过程 △ △ △ 7.3 设计和开发 7.4 采购 △ △ △ 7.5.1 生产和服务提供的控制 △ △ △ 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 △ △ △

7.5.3 标识和可追溯性 △ △ △

7.5.4 顾客财产 △ △ △

7.5.5 产品防护 △ △ △

7.6 监视和测量装置的控制 △ △ △

8.1 总则 ● △ △

8.2.1 顾客满意 △ △ △

8.2.2 内部审核 △ △ ● 8.2.3 过程的监视和测量 △ △ △ 8.2.4 产品的监视和测量 △ △ △ 8.3 不合格品控制 △ △ △ 8.4 数据分析 △ △ △

8.5 改进 △ △ △

表中符号的说明： ●归口部门 △相关部门

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市 场 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ● ● △ △ △ ● ● △ △ ● △ △ △ △ △ △ 生 产 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ● ● △ △ △ ● ● ● △ ● △ △ △ △ △ △ △ △ △ 技术品质 部 △ △ ● △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ● △ △ △ ● △ △ △ ● △ △ △ ● ● ● ● ● 车 间 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △

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4.0质量管理体系

4.1 质量管理体系的总要求

公司按照GB/T19001-2008标准要求建立了质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。为此应做到下述要求：

a.为确保质量管理体系的充分性，公司应对质量管理体系所需要的过程及其在公司中的应用进行识别，这应包括管理活动、资源提供、产品实现及和测量有关的过程。应根据这些过程对产品质量的影响大小及复杂程度进行相应的控制。

b.应确定过程之间的内在联系、排列顺序和相互作用。对产品实现的过程，公司采用流程图的方式说明主要的实现过程，并明确影响产品质量的关键过程。

c.为使过程在受控状态下运行以达到预期目标，公司根据必要性确定了所需的控制准则和方法，明确规定了过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源。

d.确保可以获得必要的资源和信息，以支持对这些过程的运作和监视。

e.规定对过程进行监视、测量和分析的方法，以了解过程运行的趋势及实现策划结果的程度，并根据分析的结果采取必要的措施，以实现持续的改进。 f.在公司产品实现的过程中，无外包过程。 4.2 文件要求

4.2.1 总则

本公司质量管理体系文件包括： a)形成文件的质量方针和质量目标； b)质量手册； C)程序文件；

d)为确保过程的策划、运行和控制所需的其他质量文件； e)质量管理体系要求的记录。 4.2.2 质量手册。内容包括： a)质量管理体系的范围； b)程序文件及对其引用；

C)质量管理体系过程之间相互作用的表述。 4.2.3文件控制 4.2.3.1 文件控制范围 a)质量手册； b)程序文件；

c)其他质量文件，包括技术性和管理性文件； d)记录；

e)适当范围的外来文件，如规范、标准等。 4.2.3.2 控制内容

a)文件发布需得到批准，以确保文件是充分与适宜的； b)确保在使用处得到适用文件的有关版本；

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c)根据需要组织对文件进行评审，必要时予以修订并再次批准； d)确保文件更改和现行修订状态得到识别； e)防止作废文件的非预期使用； f)保持文件清晰，易于识别；

g)具体执行Q/SL-CX4.2.3—2010《文件控制程序》。 4.2.4 记录控制 4.2.4.1 控制范围

a)与质量管理体系运行有关的记录； b)与产品符合性； c)与过程符合性。 4.2.4.2 控制内容 a)标识； b)贮存； c)保护； d)检索； e)保存期限； f)处置。

4.2.4.3 控制要求

保持记录清晰，易于识别和检索。 4.2.4.4 控制目的

a)证明产品、过程和质量管理体系与要求的符合性及质量管理体系有效运行； b)为纠正措施和预防措施以及质量管理体系改进提供信息。 4.2.4.5记录的控制

技术品质部具体执行Q/SL-CX4.2.4—2010《记录控制程序》。

5.0 管理职责

5.1 管理承诺

5.1.1 总经理首先树立质量意识，通过培训、会议方式向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；同时，建立质量和法规方面的规章制度，持续加强质量意识教育，并贯彻于各层次的工作之中，使员工积极参与与质量有关的活动。

5.1.2 总经理主持制订质量方针和目标，并使员工充分理解，为实现方针和目标而努力。

5.1.3 为确保质量管理体系有效运行，保持质量管理体系的充分性、适宜性、有效性和效率，总经理应按策划的时间间隔进行管理评审。

5.1.4 提供必要的资源，确保质量管理体系有效运行和提高工作效率。

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5.2 以顾客为关注焦点

5.2.1 以顾客为关注焦点即组织应理解顾客目前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。

5.2.2 公司通过市场调研、走访顾客、订货会和新闻媒体等渠道全面了解顾客目前和未来的期望，并以此作为改进产品的依据。

5.2.3 确保公司的各项目标，包括质量目标应与顾客的需求和期望一致。 5.2.4 将顾客的要求与期望，在整个公司内沟通，使全公司人员都能了解。 5.2.5 对顾客的满意程度进行测量、分析，并制订相应的改进措施。 5.3 质量方针

5.3.1 总经理主持制订质量方针，办公室负责形成质量方针的文件，并在各层次上予以宣贯。

5.3.2 质量方针应与公司总的经营方针相一致，方针应包括对满足顾客、法律法规和公司自身要求以及持续改进体系的承诺。

5.3.3 方针应为制定和评审质量目标提供框架，质量目标与质量方针相互呼应，质量方针通过质量目标落实体现。

5.3.4定期评审其适宜性。 5.3.5质量方针为： 质量为本，信誉是金。 5.4 质量管理体系策划 5.4.1 质量目标

a)总经理在质量方针基础上主持制订质量目标，质量目标应是质量方针的具体落实与体现，应包含与产品有关的要求并且是可以测量的；

b)制定质量目标时应结合公司实际情况，目标既要有一定挑战性又应经过努力可以实现；

c)由办公室负责组织将公司总的质量目标落实分解到各部门和车间，报总经理批准； d)办公室负责编制形成质量目标的文件并予以宣贯；

e)定期组织质量目标的评审，可以与管理评审一并进行，由于客观原因不能如期实现质量目标可以予以修订与调整。

5.4.2

公司质量目标为：

a) 出库产品合格率达100%； b）顾客满意率达90%。 5.4.3 质量管理体系策划

a)总经理应识别实现公司质量目标所需的全部过程，确定过程的顺序，过程输入与输出及其相互作用；

b)确定已识别的过程的目标；

c)建立能实现质量目标和过程目标的质量管理体系；

d)质量管理体系策划的输出应形成文件(如质量手册、程序文件等)；

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e)由于各种原因(如顾客、市场或机构改革)而导致质量管理体系变更时，应对现有的体系文件进行评审与调整，以保持质量管理体系的完整性。 5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限

a)总经理负责设置组织机构，并规定各部门的职责； b)职责权限以文件形式下发到各部门并传达到所有员工；

b) 职责： 1)总经理

（1）制订质量方针和目标，确定实施方针和目标的有关措施；

（2）领导公司日常工作，向全公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性； （3）确保对质量管理体系的建立和变更进行策划，以实现质量目标；

（4）确保获得必要的资源；

（5）主持管理评审，决定有关改进的措施； （6）任命管理者代表；

（7）领导市场开发和产品销售工作，负责批准特殊合同的评审结果，对服务质量承担领导责任；

（8）领导采购工作，负责批准供方评价结果及采购计划；

（9）主持制订各部门、各层次人员的质量职责，合理调配人力资源； （10）制订奖惩制度，调动各级人员积极性； 2)生产部

（1）负责提供检验规程；

(2) 根据公司下达的生产计划具体落实并合理安排； （3）负责基础设施和工作环境的管理；

（4）负责技术工艺文件的执行及本部门有关的文件、记录的管理； （5）负责制订与本部门有关的纠正和预防措施并组织实施； （6）参与内审、管理评审等工作； (7) 负责生产过程控制管理工作； （8）负责特殊过程的确认工作；

（9）负责产品标识及可追溯性的管理工作。 3)市场部

(1) 负责采购控制及采购品的处置工作；

(2) 负责对提供生产用原材料和辅助材料的供方进行评价、选择和控制；

(3) 负责本部门文件、记录的管理； (4) 负责仓库管理

(5) 负责制订与本部门有关的纠正和预防措施，并组织实施； (6) 负责对顾客要求的识别，并组织合同评审工作；

(7) 负责售后服务、顾客来电、来函记录和意见的处理及定期走访用户；

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(8) 负责对顾客的满意程度进行测量，并将有关信息反馈给办公室； (9) 负责制订与本部门有关的纠正和预防措施，并组织实施； (10) 参与内审、管理评审等工作。 4) 办公室

(1)负责与质量管理体系有关文件的归口管理；

(2)负责内审与管理评审的归口管理；

(3)负责人力资源的管理，建立员工档案、组织培训考核个人工作业绩； (4)负责原始文件及记录的归档管理； 5)技术品质部

(1) 负责按照生产部提供检验规程对进货、过程和最终产品检验与测量； (2) 负责检测设备的使用与维护，以及法定计量器具的校验和管理；

(3) 负责本部门文件、记录的管理；

(4) 负责制订与本部门有关的纠正和预防措施，并组织实施； (5) 参与内审、管理评审工作。

（6）负责收集质量数据，对收集到的数据进行分析,并将改进的信息反馈给办公室； （7）负责产品实现的策划，针对特殊产品、项目或合同编制质量计划； （8）负责组织不合格品的评审处置工作和纠正和预防措施的归口管理； 6)车间

（1）负责按生产部下达的生产计划进行生产； （2）负责对生产过程中出现的不合格进行控制； （3）负责基础设施的使用与保养；

（4）负责生产环境的控制。 7)仓库管理员

（1） 负责仓库管理制度、管理办法的实施；

（2） 负责对入库原、辅材料、半成品、成品的建帐管理和收、发工作； （3） 负责库存物资的盘点和防护管理。 8)内审员

（1）负责按内审计划进行内部审核；

（2）负责按审核组长分配的工作编检查表，进行现场审核，收集客观证据，开具不合格报告及纠正措施的跟踪验证。 9)质检员

（1）负责按检验规程进行进货、过程和最终产品的检验与测量； （2）负责记录检验测量结果； （3）负责合格品放行，签发合格证。 5.5.2管理者代表

总经理根据质量管理体系的需要，任命王海丽为管理者代表，除其他职责外，管理者

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代表还应有以下职责和权限：

a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b)向总经理报告质量管理体系业绩和任何改进的需求； c)确保在整个公司内，提高满足顾客要求的意识； d)负责与质量管理体系有关的外部联络； e)负责公司内部审核。 5.5.3 内部沟通

a)沟通内容涉及体系进行过程及管理等多方面的内容，如：质量要求、过程目标及完成情况、过程有效性等；

b)沟通渠道：上下级间的沟通、部门之间的沟通和部门内部的沟通；

c)沟通方式：调度会、质量分析会、内部刊物、文件、板报、声像和电子媒体等。 5.6管理评审

为确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，总经理应按策划的时间间隔评审质量管理体系。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标，具体执行Q/SL-CX5.6—2010《管理评审控制程序》。

6.0 资源管理

6.1 资源提供

公司应确定并提供适宜的资源，包括人力资源、生产设备、基础设施和工作环境等，以实施和改进质量管理体系的有效性，增强顾客满意。 6.2 人力资源 6.2.1 总则

a)对承担体系规定职责和岗位的人员，根据不同的能力需求，确保其能力与岗位职责要求相适应；

b)对人员能力的判断，应从其接受教育的程度、培训经历、技能水平和工作经验等综合考虑。选拔能胜任工作的人员从事管理和作业活动。 6.2.2 能力、意识和培训

a)总经理和办公室确定从事影响产品质量工作的《岗位任职要求》； b)根据人员的教育、培训、经历与技能选派到适宜的岗位以满足岗位需求；

c)根据现有人员能力与岗位需求的差距进行有针对性的培训使其具备满足要求的能力，或采取其它措施；

d)评价所采取措施的有效性，评价方式包括：理论考核、岗位练兵技能比赛等； e)对全公司员工进行质量意识的培训，使员工认识到所从事工作的重要性，并为实现公司的质量方针与质量目标而努力；

f)办公室对每位员工建立员工档案，并保留员工的技能、经验与培训记录；

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g)具体执行Q/SL-CX6.2—2010《人力资源控制程序》。 6.3基础设施

6.3.1 本公司为实现产品符合性应提供所需的基础设施： a)建筑物、工作场所和相关的设施，包括水、电等供应； b)生产过程运行、监视和测量所需的过程设备。

6.3.2 对基础设施进行适当的维护，以满足生产和服务提供的需要。 6.3.3 具体执行Q/SL-CX6.3—2010《生产设备和基础设施管理程序》。 6.4工作环境

6.4.1 应提供适宜的工作环境以满足实现产品符合性的需要。 6.4.2 适宜的工作环境包括人的因素和物的因素：

a)人的因素：为员工创造一个愉快的空间，采用创造性的工作方法使员工有更多的参与机会以发挥其才能；同时制定安全操作规程，并对员工进行培训，确保安全生产； b)物的因素：工作场所卫生、清洁、通风良好。 6.4.3 工作环境的管理

a)生产现场由生产车间负责维护，生产部会同办公室定期进行检查；

b)办公环境由各有关部门负责维护，办公室定期检查。

7.0 产品实现

7.1 产品实现的策划

7.1.1 对所有的产品均应进行策划，策划的内容适当时应包括如下几点。策划的结果应形成文件，如质量计划。

A． B． C． D． E． F． G． 量计划。

7.1.3 针对特定的产品、项目或合同，当现有的文件不能满足要求时，应由技术品质部组织编制质量计划。 7.1.4 质量计划

a)根据策划的内容和结果编制质量计划，它应符合质量方针、目标且与现有的体系文件相适应；

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产品、项目或合同应达到的质量目标或技术要求； 针对某一具体产品所需建立的过程和子过程；

过程实施的阶段，有关人员的职责、权限，所需配备的资源； 应采用的工艺流程、特定程序、方法和作业指导书； 具体的试验、检验方法和监控方法以及相应的验收准则；

证明过程和产品符合性所必要的质量记录，如工艺参数监控和检验记录； 为达到质量目标而采取的其它措施和方法。

7.1.2 对于长期生产的批量定型产品，现有的体系文件能满足其要求的，可不编制质

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b)只需编制特殊要求所需的内容，其余可引用体系文件中的规定； c)质量计划由技术品质部组织编制，经总经理批准后实施； d)各部门按照质量计划的要求逐步实施，并记录其实施情况； e) 技术品质部对实施情况进行跟踪考核，并将考核结果上报总经理； f)质量计划需修改时，由技术品质部将修改内容报总经理批准；

h)质量计划的有关文件由生产部存档。 7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定

a)顾客规定的要求即顾客明示的要求，包括对产品、交付和交付后的要求等； b)顾客未明示，但规定的或已知的用途所必要的要求； c)必须履行的有关法律法规要求； d)公司的附加要求，如内控标准等。 7.2.2 与产品有关的要求的评审

a)评审目的：明确与产品有关的要求，确保公司有能力满足； b)评审时机：在公司向顾客做出提供产品的承诺之前； c)具体执行Q/SL-CX7.2.2—2010《合同评审控制程序》。 7.2.3顾客沟通

a)沟通目的：确保公司充分准确地了解顾客要求及顾客对公司的产品及服务的满意程度；

b)沟通时机：在产品提供之前、提供之中及提供之后； c)沟通内容：

1)顾客关于产品要求的信息；

2)问询、合同或订单的处理，包括对其修改； 3)顾客反馈，包括顾客报怨。

d)沟通途径：电话、传真、E-mail、信函、调查表、上门走访和用户座谈等； e)沟通方式：市场部通过市场调研、访问顾客等方式做早期沟通；通过与产品有关要求的确定、评审与修改实现中期沟通；通过售后服务，收集顾客信息，实现后期沟通；

f) 市场部负责保存有关顾客沟通记录。 7.3设计和开发（本条删减）； 7.4 采购 7.4.1 采购过程

a)控制目的：确保采购产品在质量要求、交付和服务等各方面符合规定的采购要求； b)控制内容：

1)结合采购的原、辅材料对最终产品质量影响程度，市场部组织制订选择、评价和重新评价供方的准则；

2)按照评价准则，市场部组织有关人员对选定的供方进行评价； 3)根据评价结果选定合格供方，形成合格供方名录；

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4)对选定的合格供方进行动态控制，结合供方业绩定期对现有供方重新评价。 7.4.2采购信息 a)采购信息内容包括：

1)有关产品的质量要求，包括产品的验收准则； 2)有关产品或服务提供的过程要求，如工艺要求； 3)有关供方生产规模、供货保障及生产资格的要求； 4)有关供方质量管理体系的要求等。

b)有关采购要求的信息可用采购文件来表达。采购文件包括： 1)采购计划； 2)采购合同或协议等。

3)采购文件发布前由主管负责人审批，以确保其充分性和适宜性。 4)采购物资的质量标准； 7.4.3采购产品的验证

a)验证方式：进货检验或验证，在现场验证，验证供方提供的产品合格证据、规格、型号及生产产地等。

b)由本公司或本公司的顾客到供方现场进行验证时，市场部应在与供方签订采购合同或协议中规定验证活动的安排及产品放行的方法。

7.4.4 采购的控制

具体执行Q/SL-CX7.4—2010《采购控制程序》。 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 a）生产工艺流程：见附页

b)生产部负责生产工艺控制指标、产品标准及检验规程的实施； c)生产部编制生产操作规程；

d)生产车间对工艺过程进行监视；生产部对工艺参数进行测量；生产部对操作人员、操作方法等进行监视；

e)技术品质部提供适宜的监视测量装置；生产部负责使用中的维护； f)技术品质部负责产品放行的实施；市场部负责交付和交付后活动的实施； g)具体执行Q/SL-CX7.5—2010《生产和服务提供控制程序》。 7.5.2 生产和服务提供过程的确认

本公司对生产和服务提供的关鍵过程确认为：配比、混合过程。

对上述过程进行确认，以证实它们实现所策划结果的能力。包括：关键设备的认可、操作人员资格的鉴定、编制评价过程的准则；

a)设备的认可：在新设备进公司时，经过维修后，超过使用期限时，由生产部组织有关技术人员进行认可，保存认可记录；

b)人员资格鉴定：生产操作人员经过上岗前理论知识、安全知识及实际操作等培训，考核合格后持证上岗。

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c)生产部编制作业指导书，经车间试运行评定符合要求后才正式实施。 7.5.3 标识和可追溯性 a)产品标识：

1)标识目的：防止不同类别的产品混淆； 2)标识范围：原辅材料、过程产品、成品；

3)标识方法：区域、标签、标牌、记录、生产批号或沿用原标识等。 b)状态标识：

1)标识目的：防止不同状态的产品混淆； 2)标识范围：原辅材料、成品；

3)标识方式：区域、标签、标牌、记录、合格证等。

c)当存在有可追溯性要求的场合，本公司将做唯一性的标识，并做好相关记录。 7.5.4 顾客财产

7.5.4.1 顾客的财产一般包括：

a.顾客提供的构成产品的物料或组件，生产、检测用的设备； b.顾客提供的用于修理、维护或升级的产品； c.顾客直接提供的辅助材料；

d.服务作业，如代贮存、来料加工所涉及的材料； e.代表顾客提供的服务，如代顾客托运；

f.顾客知识产权的保护，包括信息、规范、图样等。 7.5.4.2 顾客财产的验证

a.市场部按照《产品的监视和测量控制程序》要求进行验证，出具相应的检验报告； b.在进货、使用、贮存、搬运期间如发现不合格，应填写JL-7.5.4-01《顾客财产问题反馈表》连同检验报告，及时反馈给顾客，协商处理；

c.本公司的验证不能免除顾客提供合格产品的责任。

7.5.4.3 验证合格的顾客财产入库贮存时，应将其放置于专门指定的区域。

7.5.4.4 对于顾客财产的贮存和维护，应根据产品的特点，或按照顾客的要求进行控制，并定期检查产品状况，防止由于贮存、维护不当造成变质、损坏或丢失。对使用顾客提供的设备，应按规定进行维护保养、对测试设备应按期校准或检定。

7.5.4.5 顾客的财产应按顾客指定的用途使用，未经顾客同意不得擅自挪作它用或处理。

7.5.4.6 JL-7.5.4-01《顾客财产登记表》

JL-7.5.4-02《顾客财产问题反馈表》

7.5.5 产品防护

a)防护目的：结合产品特性提供有效的防护措施，以保持产品的符合性； b)防护范围：从本公司内部处理直至成品完全交付到预定地点； c)防护内容：包括标识、搬运、包装、贮存和保护； d)防护对象：原辅材料、半成品、成品；

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e)具体执行Q/SL-CX7.5.5-2010《产品防护控制程序》。 7. 6 监视和测量装置的控制

a)控制目的：配置适宜的监视与测量装置，确保监视与测量装置的测量能力满足测量要求；

b)控制内容：

1)监视与测量装置在使用前由技术品质部负责送检并按规定的周期校准或检定，保存检定和校准记录；对于无法溯源的技术品质部负责制定自检依据，并按形成文件的自检依据进行检定，保存自检记录；

2)使用人员按照使用说明书进行正确调整和使用，防止因操作或调整不当造成设备失准或损坏；

3)采用规定标签的格式对监视与测量装置进行标识，以表明其校准状态；

4)提供适宜的贮存环境，采取有效的防护措施，防止监视与测量装置损坏或失效； 5)当发现设备不符合要求时，应对其测量结果的有效性进行评价和记录并采取措施； 6)本公司无用于监视和测量的计算机软件。当存在时，在初次使用时应予以确认，必要时再确认。

c)具体执行Q/SL-CX7.6-2010《监视和测量装置控制程序》。

8.0测量、分析和改进

8.1 总则

对测量分析和改进过程进行策划并予以实施，以达到： a)证实产品的符合性；

b)确保质量管理体系的符合性； c)持续改进质量管理体系的有效性。 8.2监视与测量 8.2.1 顾客满意

对顾客满意进行监视与测量是测量质量管理体系业绩的一种方法。

a)目的：对顾客满意信息进行监视，以此评价质量管理体系的有效性和识别可改进的机会，从而增强顾客满意；

b)信息来源：

1)对顾客和使用者的调查；

2)有关产品方面(质量、价格、交付和服务)的反馈； 3)顾客需求的变化； 4)服务提供数据； 5)竞争方面的数据等。

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c)信息收集方式：

1)通过市场调研、媒体或行业交流收集信息；

2)顾客沟通，如走访顾客、电话回访、发放调查表和传真信函等方式； 3)接受顾客投诉或抱怨。

d)市场部定期对顾客满意的信息进行收集，信息可以是口头的，也可以是书面的。对收集到的信息进行汇总分析，可采用适宜的统计技术，得出顾客满意程度的趋势，找出与顾客要求及竞争对手的差异，并采取必要的改进措施。

e)具体执行Q/SL-CX8.2.1—2010《顾客满意度测量控制程序》。 8.2.2 内部审核 a)内部审核的目的：

1)确定质量管理体系是否符合策划的安排、标准的要求和本公司确定的质量管理体系的适宜性；

2)本公司质量管理体系是否得到有效的实施和保持。 b)内部审核控制内容：

1)对内审进行策划，内容包括：审核的频次、目的、审核依据、范围和方式及方法等； 2)明确审核的职责，保持审核的合理性和客观性； 3)实施审核，记录审核结果；

4)对审核中发现的问题采取纠正措施； 5)验证纠正措施的有效性。

c)具体执行Q/SL-CX8.2.2—2010《内部审核控制程序》。 8.2.3 过程的监视与测量

a)目的：发现并解决问题，保持预期的过程能力，确保产品的符合性； b)监视与测量对象：质量管理体系的各个过程；

c)采用的方法包括：内部审核、过程能力分析、工作质量的检查、过程有效性的评价等；

d)对于产品实现过程，可通过抽样检验、控制图、过程能力分析等方式进行监视与测量，其他过程可采用工作总结与工作业绩以及工作质量检查等方式进行监视与测量；对于过程的有效性可通过内部审核予以评价；

e)通过监视与测量，当发现过程未达到预期结果时，应采用适宜的方法进行数据分析并采取有效的纠正和纠正措施。

8.2.4 产品的监视与测量

a)目的：验证所提供的产品是否满足规定要求； b)控制对象：原材料、过程产品和最终产品； c)控制内容：

1)技术品质部负责按照产品实现策划的结果以及在产品实现的适当阶段进行监视与测量；

2)技术品质部负责规定接收准则；

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3技术品质部保持符合接收准则的证据； 4)总经理对负责放行产品的人员予以授权；

5)对于特殊放行(未经检验或未检验完毕放行产品)的规定。 d)具体执行Q/SL-CX8.2.4—2010《产品监视与测量控制程序》。 8.3不合格品控制

a)控制目的：确保不合格品得到识别和控制，以防止非预期使用或交付；

b)控制对象：不合格原辅材料、过程不合格、成品不合格以及交付到顾客手中以后发现的不合格；

c)控制活动包括不合格品的判定、标识、记录、评审和处置； d)具体执行Q/SL-CX8.3-2010《不合格品控制程序》。 8.4 数据分析

a)数据分析目的：评价质量管理体系的适宜性和有效性，识别改进机会； b)数据收集：

1)市场部负责收集有关顾客满意方面的信息、竞争对手的信息以及产品要求符合性的信息；

2)生产部负责收集与生产过程控制有关的数据； 3)技术品质部负责收集与产品质量有关的数据； 4)市场部负责收集与供方产品和过程有关的数据； 5)办公室负责收集体系运行有关的数据。

c)数据分析：办公室对各部门收集的数据，每季度汇总一次，并组织有关部门进行分析，以寻找改进机会，并将数据分析的结果提交管理评审。

8.5 改进 8.5.1 持续改进

a)目的：采用适当的方式持续改进质量管理体系以实现本公司的质量方针和目标，增加顾客满意的机会；

b)持续改进途径： 1)日常工作中渐进的改进； 2)突破性的改进。 c)持续改进活动步骤：

1)根据数据分析结果，识别存在的问题； 2)选择改进的区域，确定改进目标； 3)进行原因分析，找出主要因素； 4)确定解决问题的办法； 5)实施解决办法；

6)评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。 8.5.2 纠正措施

a)目的：消除不合格的原因，防止不合格的再发生；

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b)活动步骤：

1)识别和评审不合格：产品质量方面的不合格(包括顾客报怨)由生产部负责评审与分析，对于反复出现或影响重大的不合格，填写“纠正措施通知单”，通知责任单位；体系运作方面的不合格由办公室将有关不合格报告发到有关责任部门；

2)各责任部门接到“纠正措施通知单”或不合格报告后，对不合格产生的原因进行调查分析、记录调查分析结果；

3)针对原因责任部门制定有针对性的纠正措施，并子以实施和记录； 4)技术品质部和办公室负责评价纠正措施的有效性。 c)采取纠正措施时应权衡风险、利益和成本；

d)具体执行Q/SL-CX8.5.2-2010《纠正措施控制程序》。 8.5.3 预防措施

a)目的：消除潜在不合格的原因，以防止不合格的发生； b)活动步骤：

1)技术品质部根据实际情况定期组织质量分析会，找出潜在的不合格，并进行原因分析，组织制订预防措施并落实责任部门；

2)责任部门予以实施并记录实施结果； 3)技术品质部组织评价预防措施的有效性。 c)采取预防措施时应权衡风险、利益和成本；

d)具体执行Q/SL-CX8.5.3-2010《预防措施控制程序》。

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文件控制程序

Q/SL-CX4.2.3-2010

1 目的

对与质量管理体系有关的文件进行控制，确保质量管理体系有效运行。 2 范围

适用于本公司质量管理体系中所涉及的文件的控制。 3 职责

3.1 办公室是文件的归口管理部门，负责编制总的受控文件清单。 3.2 技术品质部负责技术文件和资料文件的控制。 3.3 各有关部门负责本部门的主管文件的管理。 4 工作程序

4.1 文件控制范围。包括： a)形成质量方针和目标的文件； b)质量手册； c)程序文件；

d)其他质量文件，包括技术文件(如操作规程、检验规程、工艺卡和产品标准等)和管理文件(如各项管理规定)； e)记录；

f)适当范围的外来文件(如法律、法规等)。 4.2 文件的编号与标识 4.2.1 文件的编号 a)质量手册编号为：

Q / SL－SC9001 —×××× 年代号 质量手册 新乡市盛林能源有限公司 企业标准代号

b)程序文件编号为：

Q / SL—CX××—××××

年代号 程序文件及编号 新乡市盛林能源有限公司 企业标准代号

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c)支持性文件编号为：

Q / SL－Z××－××××

年代号 支持性文件序号 新乡市盛林能源有限公司

企业标准代号 d) 外来文件沿用原编号；

f)方针目标文件以方针目标发布年份作为标识，不需编号。 4.2.2 文件的标识

文件分受控与非受控两种，在质量管理体系运行的有关场所应用的文件及提供给审核机构的文件为受控文件，加盖受控标识；如合同需要或其他目的提供给顾客的文件为非受控文件，不作标识。

4.3 文件的编制和审批

a)质量方针与质量目标由总经理主持制订，办公室负责编制形成文件，总经理批准； b)质量手册由办公室组织编制，管理者代表审核，总经理批准；

c)程序文件由各归口部门组织编制，各有关部门会签后，管理者代表审批； d)其他质量文件由各主管部门编写，主管领导审批。 4.4文件的发放

4.4.1 质量手册、程序文件由办公室统一发放；其他质量文件由各主管部门发放。 4.4.2 文件发放前由文件审批人审批其适用性，确保质量管理体系运行起重要作用的场所得到有效版本。

4.4.3 文件发放时应标明唯一的分发号，做好文件发放登记。 4.5 文件的管理

4.5.1 文件采用统一归口，分级管理的办法，各部门建立本部门的受控文件清单，并报办公室一份，办公室负责编制总的受控文件清单，并于每年年初重新公布一次。

4.5.2 文件使用人应保护和保存好文件，不得在受控文件上乱涂乱画，保持文件整洁、清晰，并防止文件丢失和破损；文件一但发生丢失或破损严重，应说明原因向发放部门申请补发，补发时采用新分发号，同时宣布原分发号文件作废。

4.5.3 作废的文件应加盖“作废”标识，由文件的发放部门收回、销毁并做好登记。 4.5.4 不论因何原因而保留的作废文件，应在文件上加盖“作废保留”印章后方可留用。 4.6 文件的评审与更新

4.6.1 由文件的主管部门组织对现有文件的适用性、充分性进行评审，必要时进行修订。 4.6.2 文件的更改由更改提出部门填写文件更改申请单，经由原审批部门审批(如由其他部门审批，则应附有关背景资料)后方可实施更改。文件更改后文件发放部门及时将更改内容发放到各使用场所。

4.6.3 文件更改可采用划改、粘贴或换页等方式，所有经更改的文件应注明其更改状态，并在更改一览表中做好标识。

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4.6.4 文件经多次更改或更改内容很多时应换版，换版的同时应作废原版文件。 4.7 记录控制执行Q/SL—CX4.2.4－2010《记录控制程序》。

4.8 外来文件由生产部负责接收、登记，经主管领导审批后转发到各使用部门。 4.9 文件可以呈任何媒体，任何媒体形式的文件参照执行本程序。 5 记录

JL-4.2.3-01 文件审批表

JL -4.2.3-02 受控文件清单 JL -4.2.3-03 文件更改申请(通知)单 JL -4.2.3-04 文件发放、收回记录 JL -4.2.3-05 文件(记录)销毁申请单

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记录控制程序

Q/SL-CX4.2.4-2010

1 目的

对记录进行控制，以证明产品、过程符合要求和质量管理体系有效运行。 2 范围

适用于产品实现过程及质量管理体系运行中记录的控制。 3 职责

3.1 办公室是记录的归口管理部门，负责建立总的记录清单。 3.2 各有关部门负责本部门记录的管理。 4 工作程序 4.1 记录的控制范围

a)与产品、过程符合性有关的记录。 b)与质量管理体系运行有关的记录。 4.2记录的管理

4.2.1 记录的空白表格由各主管部门负责设计、发放，办公室备案编号，确保各有关场所得到相应的记录表格。

4.2.2 各部门负责建立本部门的记录清单，办公室建立全公司总的记录清单，并于每年年初予以公布。

4.3 记录的标识与编号

4.3.1 记录表格用编号和(或)名称进行标识。

4.3.2记录表格编号为：

JL ×× ×× 记录编号

标准章节号 记录代号

4.4.1 记录由各部门有关人员负责填写，记录填写必须及时、准确，要求字迹清晰，内容完整。

4.4.2 记录不得随意更改，需勘误时，应在原错误位置划一横线，将正确记录写在适当位置，并签署姓名与日期。

4.4.3 记录由主管部门负责收集，根据需要予以编目，以便于查找和检索， 4.4.4 记录应妥善保管，并有适宜的保管环境，以防止丢失或损坏。

4.4.5 需借阅记录时，由记录主管部门负责办理借阅登记，要求借阅人按时归还并不得涂改、损坏。

4.4.6 记录由主管部门规定保存期，对过期的记录由主管部门负责人批准后销毁，保存销毁记录。

4.5 记录可以呈现为任何媒体，任何媒体的记录参照执行本程序。 5 记录

JL -4.2.4-01记录清单

JL -4.2.4-02记录(文件)借阅登记表

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管理评审控制程序

1 目的

对本公司质量管理体系有计划地组织管理评审，确保质量管理体系适应外部环境的变化和组织自身发展的需要，保持质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。 2 范围

适用于本公司质量管理体系的管理评审。 3 职责

3.1 总经理亲自主持管理评审工作，批准管理评审计划和管理评审报告。 3.2 管理者代表负责编制年度管理评审方案，报告质量管理体系运行情况。 3.3 办公室是管理评审的归口管理部门，负责组织准备管理评审材料、对管理评审所采取的改进措施的跟踪验证。

3.4 各有关部门准备与本部门有关的评审资料，并根据评审报告的要求制定实施本部门的改进措施。 4 工作程序 4.1 评审方式

总经理亲自主持，管理者代表、各部监、各部门负责人及其他有关人员参加，召开管理评审会议进行评审。 4.2 评审频次

正常情况下，每年进行一次管理评审，两次管理评审时间间隔不超过12个月。遇到特殊情况，由总经理决定可追加管理评审。特殊情况是指： a)企业组织结构、资源配置、产品范围发生较大变化时；

b)外部环境、市场需求发生重大变化，影响到企业的经营方式和产品方向时； c)发生重大质量事故或由于质量问题引起顾客投诉时； d)第二、三方审核等。 4.3管理评审计划

管理者代表于每年年初编制本年的管理评审方案，内容包括：评审目的、范围、频次或时间、评审方式等，年度管理评审方案由总经理审批；办公室根据年度管理评审方案编制具体的管理评审计划，内容包括：评审目的、评审范围、时间、参加人员和内容安排等。管理评审计划由总经理批准。 4.4 评审输入

管理评审输入包括以下内容：

a)审核结论。通过内、外审核结论及采取的纠正措施的效果，评价质量管理体系的适宜性、有效性以及职责分工、资源配置的合理性；

b)顾客反馈。根据市场信息、服务反馈，顾客满意测量结果等评价顾客满意和不满意的程度；

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Q/SL-CX5.6-2010

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c)过程的业绩。通过过程控制效果能否令人满意；能否实现过程的策划结果评价过程的业绩；

d)产品符合性。产品的实际质量状况是否符合顾客要求、法律法规要求及组织的自身要求；

e) 纠正和预防措施状况。对纠正和预防措施实施的结果进行评审，以决定是否修改现有的体系文件；

f)以往管理评审的跟踪措施的实施情况；

g)由于内部或外部等原因而需对产品、过程或体系改进的建议等。 4.5 管理评审的实施

办公室提前将管理评审计划下发至有关部门，各部门负责准备有关评审资料，办公室做好管理评审会议记录和会议签到记录。 4.6 评审输出

4.6.1 通过评审得出结论，办公室编制管理评审报告，内容包括： a)评审目的； b)评审时间、地点； c)参加人员； d)评审内容；

e)评审过程、结论及改进措施等。

4.6.2 管理评审报告，经总经理批准后下发至有关部门。 4.6.3 办公室负责保存管理评审的有关记录。 4.7 管理评审改进措施的实施

办公室组织责任部门制定改进措施计划，责任部门负责实施，并进行跟踪验证及总结措施的完成情况。

4.8 由于管理评审结果引起文件更改时，执行Q/SL-CX4.2.3—2010《文件控制程序》。 5 记录

JL -5.6-01 管理评审计划(通知) JL -5.6-02 管理评审报告 JL -5.6-03 管理评审会议签到表

管理评审会议记录、 管理评审会议汇报材料

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人力资源管理控制程序

Q/SL-CX6.2-2010

1 目的

对所有从事与质量有关的人员进行培训或采取其他措施，以促进全公司职工质量意识的提高，确保规定职责和岗位的人员有能力胜任。

2 范围

适用于与本公司质量管理体系运行有关的所有人员的管理。

3 职责

3.1 办公室是人力资源管理的归口管理部门，负责建立员工档案，制定培训计划和监督培训计划的实施等，

3.2 各部门提出本部门培训需求，必要时由办公室协助培训。 4 工作程序

4.1 从事影响质量工作的人员，必须具有相应必要的能力，办公室根据岗位标准与人员能力，选择能胜任的人员。

4.2 各部门负责对人员现状进行分析，找出人员能力与岗位要求的差距，根据存在的差距于每年年初提出培训申请并上报办公室。

4.3 办公室根据各部门的申请及公司发展需要制定年度培训计划并报总经理批准。年度培训计划内容应包括：培训目标、培训对象、培训时间、培训方式和师资内容等。

4.4 临时培训由各部门自行组织或必要时由办公室组织，保存培训计划。 4.5 外委培训报总经理批准后由办公室统一管理。 4.6 特殊工作人员的培训

4.6.1 关键工序人员的培训由所在岗位技术负责人进行，经现场操作或笔试考核合格，持证上岗。

4.6.2 内审员由相关单位培训、考核并颁发证书。

4.7 需要招聘人员时，办公室负责制定招聘计划并组织实施。 .

4.8 定期评价培训或招聘的有效性，可采用抽查考试、操作考核、岗位练兵等方式。 4.9 办公室负责建立员工培训档案，保存培训的记录。 5 记录

JL -6.2-01 年度培训计划表 JL -6.2-02 年度岗位培训记录 JL -6.2-03 培训申请单 JL -6.2-04 员工档案

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生产设备和基础设施管理程序

Q/SL-CX6.3-2010

1 目的

对生产设备和基础设施予以确定、提供并维护，以实现产品符合性。 2 范围

适用于本公司生产设备和基础设施的管理。 3 职责

3.1 生产部是生产设备和基础设施的归口管理部门，负责生产设备的管理。 3.2 生产车间负责生产设备和基础设施使用中的维护。 4 工作程序 4.1 生产设备的管理

4.1.1 根据产品特性的实现要求，配备适宜的生产设备。当现有的设备不能满足生产要求时，由生产部提出申请报总经理批准后由市场部组织采购。

4.1.2 生产部组织对新购置的设备进行安装、调试与验收，并保存验收记录。 4.1.3 生产部负责建立生产设备台账和档案，台账内容包括：设备名称、型号、数量、购置日期、验收使用日期、设备状态和用途等。

4.1.4 对关键设备进行维护保养，包括日常保养和定期保养。日常保养由操作人员负责，保养内容包括：设备环境、电路检查、性能检查等。定期保养一般两个月一次，由机修班组织有关人员进行，保养内容包括：设备易损、易动部件检查，润滑检查，性能检查等，并保存保养记录。

4.1.5 生产部根据设备生产状况组织机修班于每年年初制定设备检修计划，报总经理审批，并按计划要求组织机修班进行设备检修，保存检修记录。

4.1.6 设备在使用或保养过程中发现问题，由当班负责维修，必要时报请生产部，由生产部组织维修，保存维修记录。

4.1.7 生产设备及基础设施达不到生产能力或超过使用期限需作报废处置时，由生产部组织有关人员鉴定，填写设备报废申请，报总经理批准后实施。 4.2 基础设施的管理

4.2.1 基础设施的配备必须满足产品实现的要求。

4.2.2 各使用部门负责基础设备使用中的维护，当出现问题时通知生产部，由生产部组织维修。

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支持性文件 6 记录

JL -6.3/7.5.1-01 设备台账记录表 JL -6.3/7.5.1-02 设备维修计划 JL -6.3/7.5.1-03 设备维修记录 JL -6.3/7.5.1-04 设备保养记录 JL -6.3/7.5.1-05 设备报废申请

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与顾客有关过程控制程序

Q/SL-CX7.2-2010

1 目的

通过对顾客要求的确定与评审，使其规定得合理、明确，确保本公司有能力满足顾客要求。 2 范围

适用于本公司与顾客订货销售合同和现货销售合同的评审。

3 职责

3.1 市场部负责合同评审的归口管理。 3.2 生产部、技术品质部及车间参与合同评审。 4 工作程序

4.1 本公司的产品销售有订货销售（包括顾客来电、来函订货）和来公司现货销售两种方式，

4.2 顾客订货销售，由市场部业务员负责，分别在订货合同或顾客来电、来函订货记录表中，详细记录顾客要求。对于订货在伍万元（含伍万元）以下的，市场部业务员在订货合同或顾客来电、来函订货记录表上签字，由市场部经理签字，视为有效评审合同。订货超过伍万元以上的，由市场部组织相关部门进行合同评审，市场部经理在合同评审表上填写评审结论，经总经理审批后视为有效合同。订货超过拾伍万元以上的，由市场部组织相关部门进行合同评审，市场部经理、总经理在合同评审表上填写评审结论，经董事长审批后视为有效合同。

顾客来公司提现货，只须顾客在销售明细表中签字后，视为有效评审合同。

4.3 顾客对有品种有特殊要求的订货合同，由市场部及时转送给生产部或仓库保管，以便安排生产或按订货合同发货。

4.4 合同修订：在合同执行过程中，无论是顾客提出更改还是本公司提出更改，市场部均应对变更内容重新评审，并将结果正确传递到有关部门。

4.5 市场部负责保存有关合同评审记录。 5 相关文件

中华人民共和国合同法 6 记录

JL -7.2-01 年度销售合同台帐 JL -7.2-02合同评审记录表 JL -7.2-03 合同修订记录表 JL -7.2-04 顾客来电(函) 记录表

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采购控制程序

Q/SL-CX7.4-2010

1 目的

对采购进行控制，确保采购的产品类型和质量要求，符合产品实现和最终产品质量的要求。

2 范围

适用于本公司生产用原辅材料、辅助材料等供方的评价和选择控制，采购产品的验证。 3 职责

3.1 市场部是采购的归口管理部门，负责对供方进行评价与选择。 3.2 技术品质部负责对市场部所采购的物资进行检验或验证。 3.3 生产部参与有关供方的评价与选择。 4 工作程序

4.1 选择、评价和重新评价供方的准则 4.1.1供方的选择

a)供方的选择由市场部提出采购物资清单；

b)生产部根据采购产品的要求，确定所需的质量标准,适用时包括质量管理体系要求，列出标准编号、名称，并根据采购产品对成品的影响程度对采购物资进行分类，分为“A类物资”如，木材、弹簧、海绵等，“Ｂ类物资”如辅助材料及螺丝、螺母等零配件。

c) 市场部根据采购物资的重要性提出预选供方名单，一般情况下，每一种采购物资可预选2—3家供方。

4.1.2供方的评价

市场部组织生产部、技术品质部对预选供方进行评价，评价内容可包括： a)供方提供产品的质量情况； b)预选供方的资质，人员资格；

c)预选供方的资源、信誉、业绩、营业执照、法人资格证明； d)预选供方的质量管理体系建立、认证情况。

e)根据评价结果，市场部提出《合格供方名单》报公司领导审批。 4.1.3供方的重新评价

a) 市场部根据供方提供产品、服务记录建立供方质量档案和联络渠道，每年底评价一次并作好记录；

b)当发现供方提供产品有质量下降或出现不合格时，由市场部按4.1.1和4.1.2要求重新选择评价。

4.1.4 根据评价结果列出合格供方名单。 4.2供方的控制

4.2.1 市场部负责对供方实施动态控制，确保提供的产品是合格品。

4.2.2 经检验或验证发现供方提供的产品不合格，由市场部及时与供方联系限期调换或退货，并做好记录作为每年年底重新评价资料。

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4.2.3 市场部负责统计供方的供货业绩，以作为年底重新评价的依据。 4.3 采购信息

4.3.1 生产部根据生产实际情况提出采购计划。 4.3.2 采购计划由总经理审批后转市场部。

4.3.3 市场部按采购计划组织实施，内容包括：产品名称、数量、质量要求和采购厂家到货时间等。采购厂家必须是经评价合格的供方。

4.3.4 对于主要原材料，由授权的采购人员与供方签订采购合同。 4.4 采购产品的验证

4.4.1 采购产品到公司后，由保管员负责验证，验证内容包括：采购品名称、规格、型号、数量(重量)、生产厂家、生产日期/批次和合格证明材料等。验证合格后通知技术品质部，采样检验（详见支持性文件）。

4.4.2 经验证和检验合格后的进公司物资由技术品质部签字方可办理入库手续。 4.4.3 如需到供方现场或货源处实施验证时，市场部应在采购合同或协议中予以明确并规定产品放行的方式。

5支持性文件 6 记录

JL -7.4-01供方评价记录表 JL -7.4-02合格供方名单 JL -7.4-03采购计划

JL -7.4-04供方年度业绩评定表

JL -7.4/8.2.4-01采购产品验证和检验记录

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生产和服务提供过程的控制程序

Q/SL-CX7.5.1-2010

1 目的

对产品的实现、放行、交付和服务提供等阶段的输出进行控制，确保向顾客提供的产品和服务符合规定要求。 2 范围

适用于本公司生产和服务各阶段的控制， 3 职责

3.1 生产部负责生产控制的归口管理，负责提供适宜的生产设备，编制生产操作规程。 3.2 市场部负责服务提供的归口管理，负责产品交付和交付后活动的实施。 3.3 生产部负责生产中工艺技术管理，制定工艺技术文件。

3.4 技术品质部负责提供适宜的监视和测量装置，并对生产过程实施监视和测量。 4 工作程序

4.1 生产管理过程

生产部于每月底根据顾客订货及库存情况制定下一个月份的生产计划，经总经理批准后下发到车间，车间按照生产计划均衡安排生产，成品经检验合格后方可入库或交付。

4. 2生产工艺流程（详见附页）

本公司对生产和服务提供的关鍵过程确认为：配比、混合过程。 4.3 生产工艺文件的控制

生产工艺文件包括：操作规程、质量监控点、工艺技术指标规定、检验计划和产品标准。操作规程由生产部负责编制，生产总经理审批；质量监控点、工艺技术指标、检验计划、产品标准由生产部负责制订，总经理审批（详见支持性文件）。 4.4 生产设备的使用与维护

生产部根据产品特性，在产品实现过程策划中，配备适宜的生产设备；生产车间负责使用中设备的维护与保养，具体执行Q/SL-CX6.3—2010《生产设备和基础设施控制程序》。

4.5 监视与测量装置的提供

技术品质部负责提供适宜的监视与测量装置，生产部负责使用中的监视与检测装置的环境卫生及维护，具体执行Q/SL-CX7.6—2010《监视与测量装置控制程序》。

4.6 生产过程的监控

4.6.1 在生产过程中，技术品质部按照规定的质量监控点进行抽样检验，并及时将检验结果反馈到生产部及车间，以便对生产予以调整。具体执行Q/SL-CX8.2.4—2010《产品监视与测量控制程序》。

4.6.2 操作人员经实际操作考核合格后持证上岗，在生产过程中，操作人员严格按照操作规程进行生产。

4.6.3 生产环境要求整洁，生产现场通风良好，并有防火措施。

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4.7 产品交付及交付后活动的实施

4.7.1 市场部负责按照合同规定的方式和交货期进行交付，保存交付记录。 4.7.2 市场部负责产品交付后各项活动的管理，包括： a)对服务进行策划，并按计划提供服务，保存服务记录； b)及时登记顾客要求，妥善处理顾客意见；

c)对顾客满意度进行测量，并对测量结果进行汇总分析以寻求改进机会; d)建立顾客档案等。 5支持性文件

Q/SL-CX6.3—2010 生产设备和基础设施控制程序 Q/SL-CX7.6—2010 监视和测量装置控制程序

Q/SL-CX8.2.4—2010 产品监视与测量控制程序 6 记录

JL -7.5.1-02 工艺参数监控记录

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产品防护控制程序

Q/SL-CX7.5.5-2010

1 目的

在从原材料进公司、内部处理直到成品完成送到目的地由顾客接收之前，对产品的符合性都应进行有效的防护，防止产品变质、损坏，以保证产品的符合性。 2 范围

适用于原材料、过程产品和成品的标识、搬运、包装、贮存和保护的控制。 3 职责

3.1 市场部负责原材料的搬运入库与标识、贮存与保护；仓库负责成品的标识、贮存与保护。

3.2 车间负责成品入库前的标识、搬运、贮存、包装和保护。 4 工作程序 4.1 搬运

选择合适的搬运方法与工具，防止由于搬运不当而影响产品外观质量及使用效果。 4.2 贮存

4.2.1 库房内保持干燥、卫生，并有防火措施；型材或成品下部应采用防潮、防变形措施。

4.2.2原材料经检验或验证合格后方可入库。入库凭入库单，出库凭领料单，库管员建台账，每月底盘点一次。

4.2.3 对主要的原材料进行计量；原材料凭入库单入库，凭提货单出库。 4.3 包装

4.3.1顾客有特殊要求的按其要求包装，并符合公路、铁路运输要求。经质量检验员验收合格后包装办理入库手续。 4.4 防护

4.4.1 当产品由本公司控制时，应采取适当的保护措施，以确保产品符合性。 4.4.2 根据要求送货上门时，运输过程中应采取适当的措施防止产品损坏。 5 相关文件 6记录

原材料出入库台账 成品出入库台账 入库单 领料单 提货单

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监视和测量装置控制程序

Q/SL-CX7.6-2010

1 目的

对监视与测量装置进行控制，确保其测量能力满足测量要求。 2 范围

适用于原材料与成品的检测装置以及过程监测装置的控制。 3 职责

3.1 技术品质部负责监视与测量装置的归口管理，具体负责监视与测量装置的配置、检定与校准。

3.2 技术品质部负责使用中的监视和测量装置的维护与管理。 4 工作程序

4.1 监视与测量装置的配备

4.1.1 技术品质部负责对需要实施的监视与测量予以识别，总经理根据需要配备监视与测量装置。

4.1.2 当现有的监视与测量装置不能满足测量要求时，由技术品质部提出申清，报总经理批准后由市场部组织采购。

4.1.3 新购置的监视与测量装置由技术品质部会同有关部门验收。验收合格后方可投入使用。

4.2 监视与测量装置的管理

4.2.2 对于能溯源到国际或国家测量基准的监视与测量装置，在投入使用前由技术品质部负责送至国家法定计量部门进行检定，或采用与标准相对的办法对监视与测量装置进行校准，并按规定的周期检定，保存检定记录。

4.2.3 对于无法溯源的，由技术品质部编制自检规程并结合测量特性规定自检周期，自检规程应形成文件；技术品质部负责按自检规程进行检定，保存自检记录。

4.2.4 测量用的标准物由市场部负责采购，采购标准物的生产家必须是法定的标准物质生产厂家。

4.2.5 本公司没有用于监视的计算机软件。当有时，在使用前由技术品质部组织确认，必要时进行再确认。

4.2.6 对监视与测量装置校准状态予以标识。

4.2.7 在使用过程中，使用部门应按使用说明进行调整，防止因调整不当造成设备失准。

4.2.8 注意搬运、贮存与使用中的维护，防止损坏或失效。

4.2.9 当发现监视与测量装置偏离校准状态时，应对该设备此前测量结果的有效性进行评价，并采取适当的措施，同时对该设备采取必要的措施。 4.3 监视与测量装置的处置

4.3.1 对于车间使用的监视和测量装置出现问题时，由车间进行维修，维修不好的报生产部，由生产部直接作报废处置，同时在台账上注明。

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4.3.2 对于技术品质部使用的检测装置，无法维修的由技术品质部上报总经理作报废处置，能够修复的由技术品质部组织维修，并保存维修记录。

5 记录

JL-7.6-01 监视、测量和试验设备台账

JL -7.6-02 监视、测量和试验设备周期校验计划 JL -7.6-03 监视、测量和试验设备校验记录卡

JL -6.3/7.5.1-03 设备（模具）维修记录

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