大有能源年报(600403)年度报告2011年(采矿采选财务风险)河南大有

河南大有能源股份有限公司

600403

2011

年年度报告

薪酬报告(见尾页)

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河南大有能源股份有限公司 2011年年度报告

1

目录

一、 重要提示 (2)

二、 公司基本情况 (3)

三、 会计数据和业务数据摘要 (5)

四、 股本变动及股东情况 (7)

五、 董事、监事和高级管理人员 (14)

六、 公司治理结构 (20)

七、 股东大会情况简介 (25)

八、 董事会报告 (26)

八、 监事会报告 (39)

九、 重要事项 (41)

十、 财务会计报告.......................................................................................................................46 十一、 备查文件目录.. (121)

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2

一、 重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

(二) 公司全体董事出席董事会会议。

(三) 中勤万信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

(四) 公司负责人姓名

田富军 主管会计工作负责人姓名

吴东升 会计机构负责人（会计主管人员）姓名

张志良

公司负责人田富军、主管会计工作负责人吴东升及会计机构负责人（会计主管人员）张志良声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

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3

二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 河南大有能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 大有能源

公司的法定英文名称 Henan Dayou Energy Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 DYEC 公司法定代表人

田富军

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书

证券事务代表

姓名 于莉

王干

联系地址 河南省义马市千秋路6号 河南省义马市千秋路6号 电话 0398-******* 0398-******* 传真 0398-******* 0398-******* 电子信箱

dsh@fa73b3c58762caaedc33d43a

dsh@fa73b3c58762caaedc33d43a

(三) 基本情况简介 注册地址

河南省义马市千秋路6号 注册地址的邮政编码 472300

办公地址

河南省义马市千秋路6号 办公地址的邮政编码 472300

公司国际互联网网址 fa73b3c58762caaedc33d43a(暂) 电子信箱

dsh@fa73b3c58762caaedc33d43a

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称

《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 fa73b3c58762caaedc33d43a 公司年度报告备置地点

公司证券事务部

(五) 公司股票简况

公司股票简况

股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股

上海证券交易所

大有能源

600403

欣网视讯

(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998年1月15日

公司首次注册登记地点

南京市工商行政管理局高新分局 首次变更

公司变更注册登记日期

2000年11月21日

公司变更注册登记地点 南京市工商行政管理局高新分局 企业法人营业执照注册号 320191000002180 税务登记号码

411281249770406

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4组织机构代码

24977040-6

最近一次 公司变更注册登记日期 2011年10月27日

公司变更注册登记地点 河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320191000002180

税务登记号码 411281249770406

组织机构代码 24977040-6

公司聘请的会计师事务所名称 中勤万信会计师事务所有限公司

公司聘请的会计师事务所办公地址 北京西直门外大街110号中糖大厦11层

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5

三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

项目

金额

营业利润 1,898,355,647.07 利润总额

1,889,113,447.77 归属于上市公司股东的净利润

1,282,541,679.15归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,307,956,262.02经营活动产生的现金流量净额

1,734,945,467.06

(二) 非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目

2011年金额 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益

-4,869,245.57

-25,091,693.89 -4,963,636.44 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

9,388,562.13

56,690,000.00

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5,313,728.654,015,160.15 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -24,905,709.43-28,144,392.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,372,953.834,595,249.71 -4,847,529.37 少数股东权益影响额 -2,148,587.57-1,415,057.27 219,776.56 所得税影响额

5,568,184.889,234,012.36 -11,709,736.81

合计

-25,414,582.87

-27,418,159.17

35,388,873.94

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

主要会计数据

2011年 2010年 本年比上年增减（%）

2009年

营业总收入 9,502,212,327.178,724,677,428.858.91 5,951,511,788.22 营业利润 1,898,355,647.071,756,101,366.178.10 1,027,534,294.53利润总额

1,889,113,447.771,735,604,921.998.84 1,074,413,128.72归属于上市公司股东的净利润

1,282,541,679.15

1,180,943,012.80

8.60

799,251,604.90

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

1,307,956,262.021,208,361,171.978.24 763,862,730.96

经营活动产生的现金流量净额 1,734,945,467.06 2,526,297,680.61-31.32

2011年末

2010年末

本年末比上年末增减（%）

2009年末

资产总额 10,474,809,443.48 9,205,379,288.21 13.79 7,237,003,501.07负债总额

5,160,919,750.57 5,694,868,451.79

-9.38 5,071,785,701.71

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6

归属于上市公司股东的所有者权益 4,863,410,626.35 3,160,939,984.3253.86 1,905,459,614.44总股本

833,649,963.00

不适用

主要财务指标

2011年

2010年

本年比上年增减（%） 2009年

基本每股收益（元／股） 1.56

1.67

-6.59 1.13 稀释每股收益（元／股）

1.56 1.67 -6.59 1.13 用最新股本计算的每股收益（元/股） 1.54 1.42 8.45 0.96 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）

1.59 1.71-7.02

1.08 加权平均净资产收益率（%）

30.5745.94减少15.37个百分点 41.95扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）

31.1847.01减少15.83个百分点

40.09

每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 2.08 3.58-41.90

2011年末

2010年末

本年末比上年末增减

（%）

2009年末

归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）

5.83 4.48

30.13

2.70 资产负债率（%）

49.27 61.86 减少12.59个百分点

70.08 薪酬报告(见尾页)

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7

四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表

单位：股

本次变动前

本次变动增减（＋，－）

本次变动后

数量

比例(%)

发行新股

送股

公积金

转股

其他 小计 数量

比例(%)

一、有限售条件股份 8,100,000 6.35 706,182,963

-8,100,000698,082,963 706,182,963

84.71

1、国家持股

2、国有法人持股 8,100,000 6.35 706,182,963

-8,100,000698,082,963 706,182,963

84.71

3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股

境外自然人持股

二、无限售条件流通股份 119,367,00093.65 8,100,0008,100,000 127,467,00015.291、人民币普通股 119,367,000

93.65

8,100,000

8,100,000 127,467,000

15.29

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数

127,467,000100.00 706,182,963706,182,963 833,649,963

100.00

股份变动的批准情况

1、公司在《股权分置改革说明书》中声明：“截止本股权分置改革说明书签署日，本公司非流通股之一的中广有线信息网络有限公司对支付对价未有明确表态，因此本公司控股股东上海富欣投资发展有限公司将代为支付对价1,786,108股。被代为支付对价的非流通股东中广有线信息网络有限公司在办理其持有的非流通股份上市流通时，应先归还由控股股东代垫的股份或征得代其支付对价的股东上海富欣投资发展有限公司的书面同意，并由欣网视讯向上证所提出该等股份的上市流通申请。”

2007 年7 月12日，公司第一次安排有限售条件的流通股上市流通，由于当时中广有

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8

线信息网络有限公司（以下简称“中广有线”）未归还由上海富欣投资发展有限公司（以下简称“富欣投资”）代垫的股份，因此2007 年7月12日未安排中广有线所持有的公司有限售条件的流通股份上市流通。

2008年7月14日，公司第二次安排有限售条件的流通股上市流通，由于中广有线仍未归还由富欣投资代垫的股份，因此2008 年7月14日未安排中广有线所持有的公司有限售条件的流通股份上市流通。 2009 年7月13日，公司第三次安排有限售条件的流通股上市流通，由于中广有线仍未归还由富欣投资代垫的股份，因此2009 年7月13日未安排中广有线所持有的公司有限售条件的流通股份上市流通。

2011 年2月25日，公司接到控股股东富欣投资出具的《同意函》，其主要内容为：“本公司已经和中广有线信息网络有限公司就其持有的贵公司股份解除流通限制，以及偿还本公司在贵公司股权分置改革时为其向流通股股东垫付股份的事宜达成一致，并签署了《协议书》及《备忘录》。本公司同意中广有线信息网络有限公司持有的贵公司810万股股份解除流通限制。”公司随即按照有关规定，向上海证券交易所申请办理了中广有线所持有的公司有限售条件的流通股份上市流通事宜，上市流通日为2011 年3月10日。

2、2010年12月6日，公司收到中国证监会《关于核准南京欣网视讯科技股份有限公司重大资产出售及向义马煤业集团股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可【2010】1752 号），核准公司本次重大资产出售及向义煤集团发行706,182,963 股股份购买相关资产。

截至2011年9月28日，交易各方已经完成了出售资产的实际交付和认购股份资产的实际交付及过户登记手续。2011年9月29日，公司向中国证券登记结算公司上海分公司申请完成了拟购买资产对应的股份发行登记工作。该部分股份的上市流通日预计为2014年9月29日。

股份变动的过户情况

2011年3月11日，根据中广有线与公司股东富欣投资2011年2月25日签署的《协议书》，中广有线通过上海证券交易所大宗交易系统向富欣投资归还公司股权分置改革时由富欣投资代其垫付的股份1,786,108 股，交易价格为33.04元/股，交易总价为59,013,008.32 元。本次交易已于2011年3月14日完成清算交收。

2011年9月29日，鉴于公司完成了拟出售及拟购买资产的实际交付及过户登记手续，公司向中国证券登记结算公司上海分公司办理了股份的发行和登记。

股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响

2011年9月29日，公司完成了拟购买资产对应的股份发行工作。2011年，公司将出具反映煤炭业务资产经营情况的财务报表，考虑到该部分煤炭资产较原通信业务资产具有规模大、盈利能力强等特点，公司2011年的每股收益、每股净资产将会有较大幅度的提升。

2、 限售股份变动情况

单位：股

股东名称 年初限售股

数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股

数

限售原因 解除限售日

期 中广有线信息网络有限公司

8,100,000

8,100,000

股改未支付对价

2011年3月10日

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9

义马煤业集团股份有限公司

706,182,963706,182,963新股发行

2014年9月29日

合计 8,100,000

8,100,000

706,182,963

706,182,963

/

/

(二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况

单位：股 币种:人民币

股票及其衍生证券的种类 发行日期

发行价格（元）

发行数量

上市日期

获准上市交易数量

交易终止日期

股票类 A 股

2011年9月29日

11.64

706,182,963

2014年9月29日

706,182,963

截止本报告期末前三年，公司共有一次证券发行情况。

2010年12月6日，公司收到中国证监会《关于核准南京欣网视讯科技股份有限公司重大资产出售及向义马煤业集团股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可【2010】1752 号），核准公司2010年重大资产出售及向义煤集团发行706,182,963 股股份购买相关资产。2011年9月29日，公司完成了拟购买资产对应的股份发行和登记工作。该部分股份的上市流通日为2014年9月29日。

2、 公司股份总数及结构的变动情况

报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。

3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。

(三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况

单位：股

2011年末股东总数

6,095户

本年度报告公布日前一个月末股东总数

7,483户

前十名股东持股情况

股东名称 股东性质

持股比例(%)

持股总数

报告期内增

减

持有有限售条件股份数量

质押或冻结的股份数量

义马煤业集团股份有限公司 国

有法

人

84.71 706,182,963706,182,963

706,182,963 无

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10

上海富欣投资发展有限公司 其

他

3.11 25,925,5861,786,108 未知 南京贝豪科技

有限公司

其他 1.48 12,320,0000 未知 中国工商银行

－汇添富均衡

增长股票型证

券投资基金 其他 1.14 9,537,7513,187,779 未知

中国建设银行

－工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金

其

他

0.84 6,991,443758,643 未知 中广有线信息网络有限公司 国

有

法

人

0.76 6,313,892-1,786,108 未知 中国工商银行

－中海能源策

略混合型证券

投资基金

其他 0.42 3,492,1113,492,111 未知 中国工商银行

－汇添富成长

焦点股票型证

券投资基金

其他 0.33 2,752,907708,231 未知 中国银行－工

银瑞信核心价

值股票型证券

投资基金

其他 0.33 2,729,6462,729,646 未知 马运山 其

他 0.29 2,400,0000

未知 前十名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海富欣投资发展有限公司

25,925,586人民币普通股 南京贝豪科技有限公司

12,320,000人民币普通股 中国工商银行－汇添富均衡

增长股票型证券投资基金

9,537,751人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信稳

健成长股票型证券投资基金

6,991,443人民币普通股 中广有线信息网络有限公司

6,313,892人民币普通股 中国工商银行－中海能源策

略混合型证券投资基金

3,492,111人民币普通股 中国工商银行－汇添富成长2,752,907人民币普通股

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11

焦点股票型证券投资基金 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2,729,646人民币普通股 马运山

2,400,000人民币普通股 中国银行股份有限公司－富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金

2,352,558人民币普通股

上述股东关联关系或一致行动的说明

公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

公司控股股东义煤集团与前十名其它股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持

股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称

持有的有限售条件股份数量

可上市交易时间

新增可上市交易股份数量

限售条件

1

义马煤业集团股份有限公司

706,182,963 2014年9月29日

义煤集团承诺自非公开发行结束之日起36个月内不转让所拥有的股份。公司在锁定期内如实施送股、转增股本，相应增加的股份一并锁定。上述股份已经向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理锁定。

2、 控股股东及实际控制人情况

(1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍

本报告期内，公司的控股股东由上海富欣投资发展有限公司变更为义马煤业集团股份有限公司，实际控制人由上海贝尔工会变更为河南省人民政府国有资产监督管理委员会。

(2) 控股股东情况 ○ 法人

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单位：元 币种：人民币

名称

义马煤业集团股份有限公司 单位负责人或法定代表人 武予鲁

成立日期 1997年12月2日

注册资本

3,407,337,398

主要经营业务或管理活动

煤炭开采、洗选加工和批发；取水；供水、住宿、餐饮、工程测量、地籍测绘、房产测绘、煤炭工业设备及配件的改造生产检修（限分支机构凭证经营）、销售；铁路专用线煤炭运输；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；印刷（限分支机构凭证经营）；技术服务、咨询服务；发电；对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；对外经济合作（凭证）（以上范围凡需前置审批或国家有关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）。

(3) 实际控制人情况

名称

河南省人民政府国有资产监督管理委员会

(4) 控股股东及实际控制人变更情况

新控股股东名称

义马煤业集团股份有限公司 新控股股东变更日期

2011年9月29日 新控股股东变更情况刊登日期 2011年9月29日 新控股股东变更情况刊登报刊 上海证券报

新实际控制人名称 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 新实际控制人变更日期 2011年9月29日 新实际控制人变更情况刊登日期 2011年9月29日 新实际控制人变更情况刊登报刊

上海证券报

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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13

3、 其他持股在百分之十以上的法人股东

截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。

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14

五、 董事、监事和高级管理人员

（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

姓名

职务 性别 年龄

任期起始日期

任期终止日期

年初持股数

年末持股数

变动原因

报告期内从

公司领取的报酬总额（万

元）（税前） 是否在股东单位或其他关联单位领

取报酬、津贴武予鲁 董事 男 57 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是翟源涛 董事 男 54 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是田富军 董事长 男 50 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是宋建华 董事 男 57 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是李永久 董事 男 50 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是杜毅敏 董事、总经理 男 51 2011年1月20日 2014年1月19日 00无50 否慕洪才 董事 男 55 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是张铁岗 独立董事 男 66 2011年1月20日 2014年1月19日 00无 6.8 否李斌 独立董事 男 65 2011年1月20日 2014年1月19日 00无 6.8 否王立杰 独立董事 男 59 2011年1月20日 2014年1月19日 00无 6.8 否周旺生 独立董事 男 60 2011年1月20日 2014年1月19日 00无 6.8 否孙学斌 监事会主席 男 62 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是王文良 监事 男 50 2011年1月20日 2014年1月19日 00无0 是张志伟 监事 男 50 2011年1月20日 2014年1月19日 00无31.1 否张银通 监事 男 47 2011年1月20日 2014年1月19日 00无32.85 否曹振华 职工监事 男 55 2011年1月20日 2014年1月19日 00无51.33 否张淑丽 职工监事 女 44 2011年1月20日 2014年1月19日 00无 4.36 否程伟

职工监事

男

48

2011年1月20日

2014年1月19日

无

3.97

否

薪酬报告(见尾页)

九舍会智库　【第 15 页】　采矿业　　

河南大有能源股份有限公司 2011年年度报告

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吴东升 财务总监 男 42 2011年1月20日 2014年1月19日 00无37.5 否李国旗 总工程师 男 49 2011年1月20日 2014年1月19日 00无39.77 否于莉 董事会秘书

女 37 2011年1月20日 2014年1月19日 00无47.79 否胡平均 副总经理 男 49 2011年1月20日 2014年1月19日 00无28.73 否吴同性 副总经理 男 48 2011年1月20日 2014年1月19日 00无55.36 否张寅 副总经理 男 38 2011年1月20日 2014年1月19日 00无51.39 否李书民 副总经理 男 46 2011年1月20日 2014年1月19日 00无52.61 否姚昭毅 副总经理 男 47 2011年1月20日

2014年1月19日

00无29.1 否合计

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543.06

/

武予鲁：男，汉族，1955 年12月生，1974 年4月参加工作，研究生学历，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴专家。历任平顶山矿务局四矿机电科组长、副科长、综机安装队队长、副总工程师，平顶山矿务局纪委书记，平顶山煤业（集团）有限责任公司副总经理，河南省煤炭工业局副局长等职，现任义马煤业集团股份有限公司董事长、党委书记、河南大有能源股份有限公司董事。

翟源涛：男，汉族，1958年3月生，1974年1月参加工作，本科学历，教授级高级工程师，历任河南省煤矿机械制造公司配件科科长、副经理，河南省地方煤矿公司总经理、董事长、党委书记，永城煤电（集团）公司党委委员、总经理等职，现任义马煤业集团股份有限公司副董事长、党委副书记、总经理、河南大有能源股份有限公司董事。

田富军：男，汉族，1962 年8月生，1983 年7月参加工作，本科学历，高级工程师，历任义马矿务局人事处副处长、处长，义煤集团监事、党委副书记等职，现任义马煤业集团股份有限公司董事、党委副书记、副总经理、河南大有能源股份有限公司董事长。

宋建华：男，汉族，1955年2月生，1971年3月参加工作，本科学历，高级经济师，历任平煤集团驻郑办事处主任(副处级)、平煤集团组织部部长、人事处处长等职，现任义马煤业集团股份有限公司董事、党委常委、工会主席、纪委书记、河南大有能源股份有限公司董事。

李永久：男，汉族，1962年11生，1983年7月参加工作，硕士研究生学历，高级经济师，历任义马矿务局劳动工资部副部长、部长，义煤集团副总经济师兼劳资部部长等职，现任义马煤业集团股份有限公司董事、党委委员、副总经理、董事会秘书、河南大有能源股份有限公司董事。

杜毅敏：男，汉族，1961年4月生， 1982年7月参加工作，本科学历，高级工程师。历任义煤集团地测处副主任工程师、副处长，义煤集团生产技术部副部长、部长、总经理助理等职，现任河南大有能源股份有限公司总经理。

慕洪才：男，汉族，1957年6月生，1981年12月参加工作，硕士研究生学历，教授级高级工程师，历任义马矿务局常村矿综采队技术员、副队长、机械化科副科，义马矿务局长生产处副处长、处长等职，现任义马煤业集团股份有限公司副总工程师、、河南大有能源股份有限公司董事。

薪酬报告(见尾页)

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张铁岗：男，汉族，1946年9月生，中国工程院院士，教授级高级工程师，博士生导师，平顶山职业技术学院名誉院长，中国煤炭学会副理事长、中国煤炭科技奖评委会顾问、中国国家科技大奖评委会专家、河南省教授级高工评委会副主任。长期工作在煤矿生产、科研第一线，曾任采煤队技术员、工程师、设计室主任、高级工程师、矿总工程师、矿长、局总调主任、局总工程师。

李斌： 男，1947年5月生，中国注册会计师，曾任郑州玻璃钢厂财务科主管会计、郑州市重工业局财务科、郑州发电设备厂财务科长，主管财务、销售副厂长（副县级）、省财政厅 副处长、处长，副厅级巡视员，省资产评估师协会，河南省资产评估师协会会长等职。 王立杰：男，1953年3月生，教授，博士生导师，中国矿业大学（北京）管理学院院长、中国煤炭学会经济管理专业委员会副主任、中国煤炭经济研究会理事。1992年6月中国矿业大学北京研究生部博士研究生毕业。主要从事矿业、能源经济管理与政策、企业战略管理等方面的教学与研究工作。已完成国家自然科学基金项目、部重点科研项目及企业发展战略等项目30余项，享受政府特殊津贴。担任大同煤业、平煤股份等上市公司的独立董事。 周旺生：男，1952年5月生，北京大学教授，国家重点学科法学理论专业博士生导师，北京大学立法学研究中心主任，兼任中国法理学会副会长，中国立法学会副会长，北京市、天津市、河北省、广西自治区等省级人大常委会或政府法制顾问，也曾兼任大连市等市级政府的法制顾问，并兼任国家行政学院、吉林大学等多所大学客座教授，全国人大常委会研究室研究员，全国总工会法律顾问，全国妇联法律顾问，中关村科技园区立法顾问。 孙学斌：男，汉族，1950 年11月生，1969 年1月参加工作，大专学历，教授级高级政工师，历任义马矿务局常村煤矿团委书记、宣传部长、工会主席、党委委员、组织部部长、纪委书记、义煤集团纪委书记、监事会秘书长、党委副书记、纪委书记等职，现任义煤业集团监事会副主席、河南大有能源股份有限公司监事会主席。

王文良：男，蒙古族，1962 年3月生，1983 年7月参加工作，本科学历，高级工程师，历任河南省煤矿基本建设公司第四建井处技术员，义马矿务局新安煤矿地测科副科长、义煤集团新安煤矿副矿长、义煤集团党委常委、组干部长等职，现任义马煤业集团股份有限公司监事、党委常委、组织部、人力资源部部长、党委副书记、河南大有能源股份有限公司党委书记、监事。

张志伟：男，汉族，1962 年4月生，1982 年9月参加工作，硕士研究生学历，高级经济师，历任平煤焦化集团总经理助理、副总经理、企业法律顾问，平煤集团法律事务处处长等职，现任义马煤业集团股份有限公司法律总顾问、河南大有能源股份有限公司监事。 张银通：男，汉族，1965 年9月生，1982 年7月参加工作，本科学历，高级会计师，历任义马矿务局财务处科员、义煤集团财务部成本科科长、财务部主任会计师、财务部副部长、内部审计部部长等职，现任河南大有能源股份有限公司监事、内部审计部部长。

曹振华，男，汉族，1957 年7月生，1975 年9月参加工作，在职研究生学历，高级政工师，历任义马矿务局工会副部长、团委代理副书记、团委书记，杨村煤矿、常村煤矿、新安煤矿党委书记，现任义马煤业集团股份有限公司千秋煤矿党委委员、书记、河南大有能源股份有限公司监事。

张淑丽，女，汉族，1968 年12 月生，1984 年10月参加工作，本科学历，高级审计师，历任义煤集团内部审计部科员、副科长，现任义马煤业集团股份有限公司内部审计部综合科科长、河南大有能源股份有限公司监事。

程伟，男，汉族，1966 年3 月生，1986 年10月参加工作，大专学历，高级审计师，历任义煤集团内部审计部外派监事办公室科员、副主任，现任义煤集团内部审计部外派监事办公室主任、河南大有能源股份有限公司监事。

吴东升：男，汉族，1970 年12 月生，1993 年7月参加工作，本科学历，

高级会计师，薪酬报告(见尾页)九舍会智库　【第 17 页】　采矿业　　

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历任焦煤集团韩王矿财务科会计主管，河南省煤炭工业管理局财务处助理调研员、副处长，河南省工业和信息化厅财务财务总监处副处长，义煤集团副总会计师、总会计师等职，现任河南大有能源股份有限公司财务总监。

李国旗：男，汉族，1963 年8月生，1982 年12月参加工作，大专学历，教授级高级工程师，国家首批注册安全工程师，历任平顶山矿务局十一矿通风科、质标办技术员；平顶山矿务局瓦斯研究所技术管理室，防突管理科，先后任助理工程师；工程师，技术管理室副主任，防突科科长；平煤集团通风管理中心防突科科长、工程师，瓦斯科科长、主任工程师，义煤业集团副总工程师等职，现任河南大有能源股份有限公司总工程师。

于莉：女，汉族，1975 年1月生，1996 年7月参加工作，本科学历，工程师，经济师，历任宇通客车证券事务代表、宇通发展董事会秘书、上海宇通董事会秘书、宇通客车董事会办公室主任、宇通集团对外关系及法律事务部经理、宇通集团董事、义马煤业集团股份有限公司证券与投资部部长等职，现任河南大有能源股份有限公司董事会秘书。

胡平均：男，汉族，1963 年9月生， 1983年7月参加工作，本科学历，高级工程师，历任义马矿务局建安公司第四队技术员、副队长，预制件厂副厂长，义煤集团豫西建设工程公司副总经理、义马煤业集团股份有限公司党委组织部、人力资源部常务副部长（正处级）等职，现任河南大有能源股份有限公司副总经理。

吴同性：男，汉族，1964年2月生，1981年8月参加工作，本科学历，教授级高级工程师，历任义煤集团跃进煤矿副矿长和矿长、常村煤矿矿长、耿村煤矿矿长等职，现任河南大有能源股份有限公司副总经理、耿村煤矿矿长。

张寅：男，汉族，1974年3月生，1997年7月参加工作，博士研究生学历，高级工程师，历任平煤六矿采煤二队队长、义煤集团生产技术部副部长、义煤集团石壕煤矿副矿长、千秋煤矿矿长等职，现任河南大有能源股份有限公司副总经理。

李书民：男，汉族，1966年10月生，1988年7月参加工作，硕士研究生学历，高级工程师，历任义络公司总经理和董事长、义煤集团耿村煤矿矿长、常村煤矿副矿长（负责行政全面工作）、常村煤矿矿长，现任河南大有能源股份有限公司副总经理、常村煤矿矿长 姚昭毅：男，汉族，1965年10生，1985年11参加工作，大专学历，助理经济师，历任义煤集团物资供应站站长、义煤集团运销总公司副总经理、炭销售中心主任，现任河南大有能源股份有限公司副总经理、煤炭销售中心主任。

（二） 在股东单位任职情况

姓名 股东单位名称 担任的职务

任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 武予鲁 义煤集团 董事、董事长、党委书记

是 翟源涛 义煤集团 董事、党委副书记、副董事长、

总经理

是 田富军 义煤集团 董事、党委副书记、副总经理 是 宋建华 义煤集团 董事、党委常委、纪委书记、工会主席

是 李永久 义煤集团 董事、党委委员、副总经理、董事会秘书 是 慕洪才 义煤集团 副总师

是 王文良 义煤集团 党委副书记兼组织、人力资源部部长 是 张志伟

义煤集团

副总师

否

薪酬报告(见尾页)

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在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 慕洪才 永兴工程有限责任公司 董事长 否 慕洪才 新疆义新昆仑矿业有限责任公司

董事

否 慕洪才 曹跃矿业有限责任公司 义煤集团股东代表、董事长 否 慕洪才 大黄山豫新煤业有限责任公司

董事 否 张志伟 洛阳豫煤石油化工有限公司

董事长 否 张志伟 豫蜀夜视利反光材料有限公司

董事长 否 张志伟

洛阳龙泽焦化公司

董事、义煤集团股东代表

否

（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司将根据内部相关绩效考核办法对董事（独立董事）、监事、高级管理人员报酬进行考核，并确定其薪酬。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员的报酬依据其职级和分工等因素确定，独立董事津贴按照2011年第二次临时股东大会决议执行。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况见上表

（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名

担任的职务 变动情形

变动原因

宋录生

副总经理

解任

晋升为集团公司副总经理

（五）公司员工情况 在职员工总数

36,262公司需承担费用的离退休职工人数

24,652

专业构成

专业构成类别

专业构成人数

生产人员 29,638技术人员 1,533行政人员 2,640销售人员 2,079财务人员 372合 计

36,262

薪酬报告(见尾页)

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19教育程度

教育程度类别

数量（人）

大学本科及以上

6,425大学专科

15,116中专及以下

14,721合 计

36,262

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