新疆2015年证券从业《证券投资分析》：证券投资分析的目标模拟试题

新疆2015年证券从业《证券投资分析》：证券投资分析的

目标模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

2、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日

3、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

4、1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。 A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔

5、有价证券的特征不包括（）。 A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．固定性

6、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。

A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割

C．两者所换股份的来源是相同的

D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款

7、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。 A．场内交易员 B．营业部电脑系统

C．营业部终端处理机 D．交易所电脑主机

8、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A．面额价值 B．票面价值 C．内在价值 D．名义价值

9、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零

D．开盘价与发行价的均值

10、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月

11、技术指标乖离率的参数是（）。 A．天数 B．收盘价 C．开盘价 D．MA

12、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。 A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

13、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。 A．单因素模型 B．均值方差模型

C．资本资产定价模型 D．多因素模型

14、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致__。 A．认股权证的价值增加 B．认沽权证的价值增加 C．认股权证的价值减少 D．认沽权证的价值不变

15、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。 A．价值的不确定性

B．收益性

C．价格的多变性 D．个股筹码的分配

16、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

17、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30

18、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 19、公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。 A．1% B．5% C．10% D．15%

20、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先

21、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A．1 B．2 C．3 D．4 22、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%；10 B．20%；10 C．25%；10 D．25%；20 23、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条

件的公司，股份转让的转让日为每周__。 A．星期一、星期三、星期五 B．星期五

C．星期二、星期四 D．星期一至星期四

24、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。 A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金信息披露指引》 25、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A．5  B．10  C．15  D．20

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有__。

A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权

B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

C．交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位

D．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 2、决定基金运作费率高低的因素有__。 A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

3、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A．100 B．500 C．1000 D．5000

4、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次

5、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。 A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案、

6、中证有限公司指数不包括（）。 A．沪深300指数 B．中证规模指数

C．沪深300风格指数 D．上证成分股指数 7、政策银行包括__。 A．中国农业发展银行 B．国家开发银行 C．中国进出口银行 D．中国农业银行

E．中国邮政储蓄银行

8、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为__。 A．每百元资金到期收益 B．每百元资金到期年收益 C．每千元资金到期年收益 D．每万元资金到期年收益

9、一般来说，可以根据下列__因素判断趋势线的有效性。 A．趋势线的斜率越大，有效性越强 B．趋势线的斜率越小，有效性越强

C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认 D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认 10、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。 A．80% B．90% C．100% D．120%

11、股权类产品的衍生工具不包括__。 A．股票期货 B．股票期权

C．股票指数期货 D．货币互换 12、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、__是不能流通转让的。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/vihv.html