知识产权内审检查表

知识产权管理体系内部审核检查表

IR-9.2-03 No.：01 受审核部门 审核组成员 序号 1 2 3 4 5 4.1总体要求 标准（文件）条款 总经理 审核内容 如何保持知识产权管理体系运行的有效性？ 如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？ 是否明确最高管理者的知识产权职责？ 公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？ 企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？ 接待人 审核时间 审核方式 询问 询问 询问 询问 询问 2015年4月16日 审核记录 建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。 通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。 判定 √ √ √ √ 5.1管理承诺 经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。 通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。 企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。 知识方针的制定是依据经营计划而来。 知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。 通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。 知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。 √ 6 7 8 5.2知识企业知识产权方针适应企业经产权方针 营发展？ 知识产权方针是否得到全体员工的理解？ 知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？ 知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？ 询问 询问 询问 √ √ 9 5.3.1知识产权管理体系策划 √ 询问 √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：02 受审核部门 审核组成员 序号 10 5.3.2知识产权目标 标准（文件）条款 总经理 审核内容 公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？ 知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？ 如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？ 是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？ 是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？ 公司如何开展知识产权管理评审工作？ 是否根据管理评审结论进行工作改进？ 接待人 审核时间 审核方式 2015年4月16日 审核记录 判定 √ 建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和询问、查阅 中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。 询问 询问 询问、查看 询问、查阅 知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。 管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。 查阅知识产权管理体系架构图，已经设立专门的知识产权部门并配备有专门的知识产权工作人员。 经询问，已经由人事部编写和知识产权产权部门的工作职责和权限。 11 12 13 14 √ √ √ 5.4.2机构 √ 15 5.5管理评审 16 公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求询问、查阅 每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。 询问 管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。 √ √ 备注：判定中 “√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：03 受审核部门 审核组成员 序号 1 2 3 4.2.1总则 标准（文件）条款 管理者代表 审核内容 公司是否按照要求建立知识产权管理体系所需文件？ 公司建立的知识产权文件的实施是否已经过审批？ 如何保持知识产权文件的有效实施和运行？ 接待人 审核时间 审核方式 询问、查阅 查阅 询问 2014年4月16日 审核记录 公司按照标准GB/T29490-2013要求建立33份知识产权文件以确保知识产权管理体系有效运行。 所建立的知识产权文件均经过审批。 通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的不足，然后改进。 经询问，管理者代表明确其管理职责主要包括以下内容：1.领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；2.协调企业内外有关知识产权工作，确保知识产权沟通的有效性；3.确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；4.及时向公司总经理提供有关知识产权信息；5.确保全体员工对知识产权方针和目标的理解。 判定 √ √ √ 4 5.4.1管理者代表 5 是否明确管理者代表承担的职责和所具有的权限？ 询问 √ 如何履行管理者代表的职责？ 是否建立知识产权管理的内部沟通渠道,已确保知识产权管理体系的有效运行？ 如何完善和改进内部沟通的渠道？ 是否明确并策划知识产权管理体系审核和改进所需的监控、审查和改进的过程？如何确保过程得到有效的实施？ 询问 经询问，管理者代表主要通过对知识产权管理部门的日常工作，主导公司内部审核、管理评审工作，协调企业内外部资源，确保知识产权管理体系的实施和保持。 知识产权管理体系内部沟通包括会议、宣传资料、信息意见反馈渠道等。 通过管理评审过程和合理化建议途径对需要改进的问题进行完善和改进。 策划过程包括：1.确保产品软硬件设备设施符合体系要求；2.确保体系的持续适宜性。公司主要通过知识产权的内部审核和管理评审达到体系的适宜性、有效性。 √ 6 7 5.4.3内部沟通 询问、查阅 询问 √ √ 8 9.1总则 询问 √ 备注：判定中 “√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：04 受审核部门 审核组成员 序号 1 2 标准（文件）条款 总师办（知识产权办公室） 审核内容 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 √ 是否在手册中明确规范在企业中的适《知识产权管理手册》的编写按照GB/T29490-2013要求编询问、查阅 用条款？ 写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。 4.2.3知识产权手册 是否包括知识产权机构及其职能？ 询问、查阅 查阅《知识产权管理手册》手册内容中包含知识产权机构及各部门的职能说明。 √ 3 知识产权手册是否对知识产权管理体知识产权手册，明确了知识产权管理体系的各个过程，并系过程之间的相互关系表述清晰？是询问、查阅 且对知识产权文件、记录进行引用。 否对知识产权文件进行引用？ 如何保持知识产权手册的有效性？ 询问 知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不适用的部分进行修订。确保知识产权手册的有效性。 √ 4 5 6 7 8 9 √ 是否有形成文件的知识产权外来文件经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程询问、查阅 与记录控制的程序？ 序》，并经过批准发行使用。 外来文件的管理是否进行了有效管询问、查阅 经查询，暂无外来文件。 理？ 4.2.4外外来文件获取时间及来源是否可识经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的来文件与询问、查阅 别？ 填写要求包括获取时间及来源等信息）。 记录文件 是否规定了记录的标识、贮存、保护、查看知识产权记录控制程序和知识产权记录目录，对记录询问、查阅 检索、保存和处理的方式？ 的储存、保护和保存时间等作了明确的规定。 记录文件保存是否完整、可查询？ 询问、查阅 查记录文件的内容，记录文件均保存完好。 √ √ √ √ √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：05 受审核部门 审核组成员 序号 10 11 5.3.3法律和其他要求 标准（文件）条款 总师办（知识产权办公室） 审核内容 接待人 审核时间 审核方式 2014年4月16日 审核记录 建立《法律法规及其他要求控制程序》，识别知识产权有相关法律及要求。 建立知识产权法律法规的获取途径，形成知识产权法律法规获取一览表。 判定 √ 是否能够识别法律法规和其他要求识别？ 询问、查阅 是否建立法律法规和其他要求的获取渠道？ 询问、查阅 √ 12 13 定期对法律法规进行查新，更新的法律法规在法律法如何保持法律法规和其他要求的时效性？ 询问、查阅 规及其他要求清单上更新登记，并在OA系统中替换旧版法律法规。 在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律是否建立法律法规信息传达的渠道或途询问、查阅 法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法径，确保员工及时获得的法律法规信息？ 规的查询。 是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求？ 是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权信息？ 对外发布的信息如何进行控制的？ 是否有建立知识产权信息数据库？如何使用和管理知识产权数据库？ 询问、查阅 建立了《知识产权信息资源控制程序》对知识产权信息进行管理。 √ √ 14 √ 15 6.4信息资源 16 根据知识产权信息资源控制程序的要求建立知识产询问、查阅 权信息收集一览表，通过信息收集一览表的网站可对知识产权信息进行收集和分析。 知识产权信息的对外发布需要填写《知识产权信息发询问、查阅 布申请表》，审批通过后方可发布。目前公司尚未进行新的知识产权信息的发布。 询问、查阅 公司使用宁波知识产权局建立的知识产权信息数据库，信息库的使用经过老师的专门培训。 √ √ 17 √ 备注：判定中 “√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：011 受审核部门 审核组成员 序号 1 2 标准（文件）条款 5.3.2知识产权目标 品管部 审核内容 是否已经理解公司的知识产权目标？ 接待人 审核时间 2014年4月17日 审核方式 询问 审核记录 经询问，已经理解公司知识产权目标 判定 √ 是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权询问、查阅 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 目标？ 是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？ 经询问，品管部涉密文件主要为公司产品测试询问、查阅 报告。经查阅这些文件，均进加盖了保密章行了保密管理。 √ 3 7.6保密 √ 备注：判定中 “√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：012 受审核部门 审核组成员 序号 标准（文件）条款 行政部 审核内容 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 1 查知识产权文件《知识产权管理手册》、《保密文件发布和修订后再发布是否经过审核和批询问、查阅 管理控制程序》、《商业秘密管理制度》三份文准？ 件，均经过审核和批准后发行。 文件管理是否采取密级管理？ 4.2.2文件控制 查阅《知识产权文件控制程序》内容，文件管询问、查阅 理实施密级管理，将文件分为“绝密级”“机密级”“秘密级”三个级别进行管理。 √ 2 √ 3 文件审批完成后，通过OA流程下发到各部门领文件是否进行有效的管理和控制，确保易于识导，且文件将在OA系统的共享知识库中公示。询问、查阅 别、获得文件的有效版本？ 文件更改后重新下发更改系统中旧文件，保证系统文件为最新有效版本。 失效文件要保留时加盖作废保留章后保留。无失效文件的管理如何进行？是否有相关失效文询问、查阅 需保留的走作废流程审批后进行统一销毁。查件的销毁记录？ 暂无文件作废及需销毁，无作废、销毁记录。 公司提供专门的知识产权办公场所以及办公电公司已配备哪些相关资源，以确保知识产权管理询问、查阅 脑、电话等设备以确保知识产权管理体系的有体系的有效运行？ 效运行。 基础设施的采购在必要时进行知识产权的检如何避免采购的办公用品、基础设施资源产生知询问、查阅 索，并签订附带知识产权责任说明的合同，以识产权纠纷？ 此保障采购活动中的知识产权纠纷。 √ 4 √ 5 6.2基础设施 6 √ √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：013 受审核部门 审核组成员 序号 7 8 9 标准（文件）条款 5.3.2知识产权目标 7.5合同管理 行政部 审核内容 是否已经理解公司的知识产权目标？ 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 √ 询问、查阅 经询问，已经理解公司知识产权目标 是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权询问、查阅 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 目标？ 合同签订前是否经过知识产权条款的审核？ 询问、查阅 查已采购的设备周波跌落发生器、静电放电发生器的采购合同中都添加了知识产权条款。 √ √ 10 7.6保密 是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？ 经询问，行政部的涉密文件主要为公司的体系文件、管理文件、公司会议资料等涉密文件。询问、查阅 经查阅这些文件，均加盖了保密章进行了保密管理。 √ 11 8.3采购 12 经查询，1-3月购买设备周波跌落发生器、静电生产设备的购买是否进行相关知识产权检索，以询问、查阅 避免知识产权纠纷发生的风险？ 放电发生器均进行了知识产权的检索。 查已采购的设备周波跌落发生器、静电放电发存在风险的采购合同中是否有知识产权相关条询问、查阅 款的内容，以尽量降低知识产权侵权的发生？ 生器的采购合同中都添加了知识产权条款。 √ √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：014 受审核部门 审核组成员 序号 1 2 3 人事部 审核内容 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 √ √ √ 标准（文件）条款 编制有形成文件的《知识产权人力资源控制程序》，6.1.1知识是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件？ 询问、查阅 程序中规定了知识产权人员的任职资格 产权工作对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知识人员 询问、查阅 进行处理？ 产权任职条件。 知识产权教育培训如何开展？是否覆盖标准的培训要求？ 6.1.2教育与培训 知识产权教育培训实施效果如何进行评价？是否形成相关的记录？ 人事合同的签订是否约定知识产权方面权属？ 是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和要求？ 查2015年知识产权管理培训计划，计划中对知识产权的工作的各级人员设置有培训计划。 知识产权教育培训实施效果通过理论考试与实际操作相结合的方式进行。如检索平台的培训通过实询问、查阅 操、拍照记录效果，入职员工的知识产权培训会以考试的形式进行，目前尚未进行新员工入职培训。 公司专门签订劳动合同的补充协议《竟业限制协询问、查阅 议》，协议中对知识产权权属进行了规定。 询问、查阅 询问、查阅 4 √ 5 6 √ √ √ 员工入职时签订《保密协议》，对公司的知识产权等涉密信息进行保密。 公司现行按照所有新入职员工都签订《知识产权声6.1.3人事7 与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理？ 询问、查阅 明》《竞业限制协议》以此保护公司可能出现的知合同 识产权纠纷问题。 公司专门签订劳动合同的补充协议《竟业限制协议》，协议中对知识产权权属进行了规定，同时，8 是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务？ 询问、查阅 公司《知识产权奖惩条例》保证发明创造者享有发明的奖励。 如何避免新进员工（包括研发等重要岗位）知识产对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查，填9 6.1.4入职 权纠纷事件的发生？是否对新入职员工进行知识产询问、查阅 写《知识产权调查表》通过调查避免知识产权纠纷权调查？ 事件的发生。 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 √ √ 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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IR-9.2-03 No.：015 受审核部门 审核组成员 序号 10 6.1.5离职 标准（文件）条款 人事部 审核内容 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 √ 如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项询问、查阅 权泄漏进行管理？ 的提醒，以防止离职人员对相关信息的泄露。 核心岗位员工离职进行知识产权事项的提醒，核心岗位员工离职如何进行操作，以保证公司知询问、查阅 并根据岗前涉及的知识产权信息确定是否执行识产权不被泄漏？ 《竞业限制协议》。 公司如何鼓励员工创造知识产权？ 询问、查阅 建立《知识产权奖惩条例》，对知识产权发明人依据程序文件的规定进行奖励。 11 √ 12 6.1.6激励 √ 13 对员工造成知识产权损失如何处理？ 员工造成的知识产权的损失，根据《知识产权询问、查阅 奖惩条例》、《保密协议》要求进行相应处罚，必要时采用司法途径解决。 询问 经询问，已经理解公司知识产权目标 √ 14 15 5.3.2知识产权目标 7.5合同管理 7.6保密 是否已经理解公司的知识产权目标？ √ 是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权询问、查阅 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 目标？ 合同签订前是否经过知识产权条款的审核？ 人事合同、竞业限制协议、保密协议均为公司询问、查阅 模板合同，合同的相关内容已经过知识产权部门的审核。 询问、查阅 查阅人事部人事档案、劳动薪资等保密信息，均按照要求加盖密级章进行密级管理。 √ 16 √ 17 是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？ √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日

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