《明清小说理论研究》讲义

★ 《明清小说理论研究》纲要

◎ 主讲：何旺生

第一讲 中国小说观念与小说理论概述

明清小说理论是中国古典小说美学的精华。我们将集中研究明清时期几位杰出的小说评点家身上。 就现存资料看，最早的小说评点本是刊于万历19年(1591年)的万卷楼刊本《三国志通俗演义》。到万历38年(1610年)和万历39年(1611年)“容与堂”本、“袁无涯刊本”《水浒传》的相继问世，以及明末清初金圣叹的《水浒传》评点，小说评点达到顶峰。

一、“小说”的概念与小说观念

小说，是个历史的概念，有一个复杂的发生、发展和嬗变、整合的过程，至今依然处在这个过程中。 在中国古籍目录中，常见“小说家”一目，但并无《水浒传》等小说名著。“小说”一词，在中国书面文献中，最早见于《庄子·外物》篇：“饰小说以干县令”。“小说”，指琐屑之言(鲁迅语)，“干”，求也，谋求；“县”通“悬”；“令”，美誉。其意思是，修饰琐屑的言辞以求得到高名美誉。庄子的“小说”仅指内容浅露的小道理和琐屑之言，只是一个语词而已，但它所包含的不能通达于“道”的琐屑、浅薄的意象却被汉代学者以及后世正统文人所接受，使小说长期处于被蔑视的地位。

中国学人对“小说”概念的学理性论说，可以追溯到汉代。西汉末、东汉初的思想家桓谭(沛国相人，今淮北市人)，在其论著《新论》中说：

若其小说家，合丛残小语，近取譬论，以作短书，治身理家，有可观之辞。

这是我们现在所能见到的中国古代最早的小说批评。

小说观念的确立，小说批评的奠定，则是班固的论述。

班固《汉书·艺文志》一篇中有“小说家”一类，收“小说家”著作15种，1380篇。这是官修正史中第一次出现“小说家”与诸子百家并列，对后者产生了深远影响，也被称之为“史学的小说概念”。此外，班固还谈到了小说家的地位和“小说”的产生(创作)过程。他说：“小说家者流，盖出于稗官。街谈巷语，道听途说之所造也。”“稗官”，即小官。后世称野史小说为“稗官”。

班固对小说的定义，成为传统小说观念中一个比较具有经典性的概念。这一“史学的小说概念”，一直存在到清代，都未终结。

小说发展到魏晋南北朝时期，出现了志怪与志人，特别是志怪的出现，导致小说观念由推崇“实录”向迁就“虚错”衍变。最有代表性的范本是干宝的《搜神记》。魏晋南北朝时期的小说，无论创作还是批评，都未能切断连接史传母体的脐带。但史学的“小说”中，也有文学性。

“文学的小说概念”源于“俳优小说”。

唐宋时期，中国城市经济得到发展。此时，繁华城市的“瓦肆”、“瓦舍”中，有说书的，唱戏的，玩杂技的，??等等，其中的一项重要内容就是“说话” (即今所谓说书)。宋人笔记均有记载。

由“说话”滋长出来的“话本”，天然地保持着“说话”的风采：语言通俗易懂，故事有头有尾，情节曲折动人，遂由“说话”的底本变为一种文体名称。后人就称之为小说。这是最早的“文学的小说概念”。“话本”登上文坛，意味着中国小说开始书写独立发展的历史。

至宋末元初，罗烨(今江西吉安人)在他的著作《醉翁谈录》中，主要记录了当时说话人的故事梗概，梗概之前有两篇总论性文章：《小说引子》和《小说开辟》。它主要论述了小说的题材、特点，为小说文体

独立发挥了鸣锣开道的作用。他说：

小说者流，出于机戒[械]之官，遂分百官记录之司。由是有说者纵横四海，驰骋百家。从上古隐奥之文章，为今日分明之议论。或名演史，或谓合生，或称舌耕，或作桃闪，皆有所据，不敢谬言。言其上世之贤者可为师，排其近世之愚者可为戒。言非无根，听之有益。

罗氏评说的对象是为正统文人鄙视的“小说”——“话本”，这就使他的观点有了新的内涵。 罗烨对“小说”的类型研究也值得重视。他称“小说”有“灵怪、烟粉、传奇、公案，兼朴刀、杆棒、妖术、神仙八类”。罗烨以故事题材为划分“小说”类型的标准，将小说分为八类，为小说的类型研究奠定了基础。

应该说，对“小说”的解释和范围的界定，经过长期的探讨，至罗烨方才渐趋明朗。罗烨所分的八类小说，基本上勾勒了古小说的轮廓，所列作品也都具有小说的特点。明清时期崛起并形成的各类各派长篇小说，都可在罗烨的分类中找到源头。《醉翁谈

录》出现于宋元，故而“文学的小说”概念的明确提出，正式出现于宋元之际。

总起来看，中国小说，“史传”传统和“诗骚”传统一直发挥着举足轻重的作用。历史学家、目录学家偏重于史学，小说家、文学家偏重于文学。这两种小说观念在历史上是并存的，以至于直到清乾隆年间，官方修《四库全书》，都没有《水浒》之类小说。

二、小说理论的资料

中国小说理论，在晚清以前没有专题论文，而多为随笔、序跋、评点，特别是评点，逐渐成为小说批评的主要形式。

(一) 小说的序、跋

在明清的一些长篇小说和短篇小说的序跋中，往往谈到对小说的看法，如小说是什么，小说的社会作用，小说的真实性、真实与虚构的关系，等等，但一般谈得很简略。

通俗小说最早的序言是《三国志通俗演义·序》，署名庸愚子。其《序》高度评价了《三国志通俗演义》。

(二) 小说评点

1.小说评点是中国古代小说理论的主要形式

评点是中国古代文学欣赏和批评的传统方法。评点最早用于诗歌和散文。南宋的刘辰翁用评点方法读《世说新语》，首开小说评点先例，被称为中国小说评点的开

山宗师。

早期的小说评点，是一些书商写的，一直到明万历年间的李贽和叶昼，才把小说评点变成了一种文学批评和小说美学的独特的形式。到了明末金圣叹，小说评点发展成熟。

2. 小说评点的体制

完整的小说评点体制，包括三个层次：

（1）正文中的眉批、夹批、侧批，是评点者把阅读时的感受印象，在正文的空白处(或正文上方——眉批，或正文中间——夹批，或正文两侧——侧批)随手记下。

（2）回前和回末总评，简称“回评”，是评点者就这一回抓出几个问题来加以阐释、发挥。

（3）全书的序、跋、读法、凡例、小引、发凡、总论、缘起等，是评点者对全书主旨、结构、技法、人物、创作特点的分析介绍，带有总论全书的性质。

3. 小说评点的内容

小说评点的内容不仅仅限于美学的评论，还有社会的、政治的评论。小说评点往往带有很强的政治性和哲理性。

4. 小说评点的长处

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