复星医药 2017 年度企业社会责任报告

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I n n o v

a t i o n

F o r

G o o

d H

e a l t h

持續創

新樂享

健康

2017年度企業社會責任報告2017 Corporate Social Responsibility Report

上海復星醫藥（集團）股份有限公司

Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.,Ltd.

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致辭

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4Innovation for Good Health 持續創新

樂享健康

P29

复星医药 2017 年度企业社会责任报告

P73

5

2017 Corporate Social Responsibility Report

复星医药 2017 年度企业社会责任报告

目 錄

關於本報告

年度大事記

堅守 讓管理更規範

關愛 讓員工更幸福 ｜14

｜04

｜08

｜78

6Innovation for Good Health 持續創新樂享健康

复星医药 2017 年度企业社会责任报告

7

2017 Corporate Social Responsibility Report 提升 讓運營更高效｜30

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8Innovation for Good Health 持續創新

樂享健康年度大事記

收購瑞典呼吸機器械公司Breas

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收購法國藥品分銷公司Tridem Pharma

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使命

通過創新 整合 致力於重塑健康產業的研發 生產 運營 流通和服務體系 提供更高效 更優質 更便捷的產品和服務

價值觀

關愛生命Care For Life

精益求精

Pursuit of Excellence

不斷創新

Continuous Innovation

合作共贏

Sustainable Partnership

12Innovation for Good Health 持續創新樂享健康

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復星醫藥 600196.SH 02196.HK 成立於1994年 是中國領先的醫療健康產業集團 復星醫藥以促進人類健康為使命 業務覆蓋醫藥健康全產業鏈 主要包括藥品製造與研發 醫療服務 醫療器械與醫學診斷 醫藥分銷與零售

復星醫藥始終將自主創新作為企業發展的源動力 持續完善 仿創結合 的藥品研發體系 在中國 美國 印度等建立了高效的國際化研發團隊 形成全球聯動的研發體系

復星醫藥擁有國家級企業技術中心 打造了高效的化學創新藥平台 生物藥平台 高價值仿製藥平台及細胞免疫平台 目前 復星醫藥在血液系統 中樞神經系統 代謝及消化系統 抗感染 心血管 抗腫瘤等治療領域均有產品在各自細分市場佔據領先優勢

面向未來 復星醫藥將秉承 持續創新 樂享健康 的品牌理念 圍繞未被滿足的醫療需求 在 4 IN 創新Innovation 國際化Internationalization 整合Integration 智能化Intelligentization 戰略的指導下 秉承 內生式增長 外延式擴張 整合式發展 的發展模式 致力於成為全球主流醫療健康市場的一流企業

復星醫藥概況

IN 4創新

INnovation 整合

INtegration 國際化

INternationalization

智能化INtelligentization 132017 Corporate Social Responsibility Report

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堅守 讓管理更規範

ADHERENCE FOR MORE COMPLIANT MANAGEMENT 隨著規模不斷擴大 國際化進程逐步加快 復星醫藥集團將可持續發展戰略納入企業整體戰略體系 持續優化管理 加強內部控制 積極開展同利益相關方的對話與溝通 不懈追求可持續發展 不斷將企業社會責任戰略融入產品研發 生產製造 營銷 醫療服務等各個環節

复星医药 2017 年度企业社会责任报告

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可持續發展戰略步驟與措施

●推進質量及EHS 政策在成員企業的進一步實施

●進一步完善復星醫藥集團的供應商管理體系建設 推進綠色供應鏈●持續推進社會責任體系建設 搭建互聯網環境下的指標收集體系●與復星集團公益體系協同 推進復星醫藥公益體系的完善

●探索醫療服務CSR管理體系

●在本公司環境健康安全管理部指導下 進一步在公司各板塊推

進與實施質量 EHS 方針政策

●進一步提升採購管理綜合能力與水平 推進成員企業在綠色供

應鏈相關制度的落地與推行

●搭建線上社會責任數據收集系統 優化數據收集流程

●與復星公益基金會協作融合 推進公益項目 助力業務發展

●成立醫療服務CSR領導小組及工作小組●推進EHS管理體繫在成員企業的全面落地與實施

●依托FOPEX體系推進 持續提升集團內成員企業質量管理水平

推動重點國際化項目取得突破

●持續完善採購管理體系 深化集中採購項目 與成員企業聯動

進一步提升供應鏈的環境合規 改善供應鏈對環境的影響

●與復星集團公益體系進一步協作 助力本集團公益品牌的提升

●根據復星醫藥CSR戰略 建立醫療服務板塊CSR體系並提升管理●以EHS體系內部審計為抓手 繼續有序推進EHS管理體繫在成

員企業的落地 通過引入醫院EHS管理體系和PSM體系 在適用成員企業完成EHS管理體系的疊代升級

●加大年度質量體系審計力度和覆蓋度 增加飛檢頻率 對重點國

際化項目給予大力支持

●推進採購管理制度與信息化建設 拓展集中採購項目品類 基於

品類推進成員企業的供應商EHS現場審計工作 定期跟蹤與督促供應商的改善情況

●與復星集團協同建立高效的公益體系 打造有影響力的公益項目●與醫療服務成員企業協同 發佈復星醫藥醫療服務CSR白皮書

戰略步驟

戰略措施2017 20172018計劃2018計劃

16Innovation for Good Health 持續創新樂享健康

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17

2017 Corporate Social Responsibility Report

社會責任管理

復星醫藥集團建立了完善的社會責任管理體系 指導和統籌本集團成員企業在可持續發

展方方面面的實踐行動 並通過完善的指標考核體系推進CSR 管理的落實

社會責任理念

追求人才和產品的可持續發展是復星醫藥集團的可持續發展理念 在企業的經營發展過程中 復星醫藥集團始終懷著感恩的心態 努力成為讓社會 政府 員工 股東等利益相關方滿意的企業

社會責任工作小組

復星醫藥成立社會責任領導小組和工作小組 由總裁擔任領導小組組長 每年更新任命名單 負責本集團社會責任管理體系運行 本集團通過社會責任架構的順暢運作 加強監督管理 持續改進企業社會責任建設

復星醫藥社會責任工作小組負責本公司社會責任可持續發展的推進 本公司從2008 年起每年編製企業社會責任報告 由品牌與公眾傳播部牽頭協同各相關部門編制報告 2017年工作小組任命36人 涵蓋EHS 人力資源 質量 集中採購等各個關鍵職能 指導與實踐復星醫藥集團的社會責任事務 並通過完善考核指標保障社會責任工作的進一步落實 每年定期召開會議 落實社會責任具體工作

社會責任定期培訓

本公司每年組織社會責任報告工作小組成員進行社會責任報告的相關培訓 提升企業社會責任報告編撰水平 同時 本公司社會責任報告的編撰負責人積極參加外部的社會責任論壇及培訓 不斷提升本集團CSR 管理水平

2017年12月 在復星醫藥2017年度企業社會責任報告啟動會上 復星醫藥邀請商道縱橫的社會責任專家對復星醫藥企業社會責任報告工作小組的成員進行了港交所 環境 社會及管制報告指引 的培訓 並對復星醫藥旗下分拆在港上市的Sisram Med2017年度ESG 報告的編寫進行了專項指導

第三方獨立審驗

為了更好地向社會各界展現公司在企業社會責任方面的實踐與發展 復星醫藥委託獨立工作 無任何利益衝突的第三方審驗機構對社會責任報告進行獨立驗證服務 體現了報告的公開 透明 真實可信

社會責任管理流程

復星醫藥2017年度企業社會責任報告啟動會

集中採購審計與內控

公益環境與健康安全市場營銷法律信息披露HR 合規財務質量戰略

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18Innovation for Good Health 持續創新 樂享健康

實質性分析

復星醫藥將利益相關方的期望和訴求作為企業制定可持續發展戰略的重要因素 採用多種方法來識別出與利益相關方有關的具體行動領域

2017年 復星醫藥在認真研究年度熱點問題 國家政策 行業動態等內容基礎上 根據公司的實際發展情況 比較研究同行業可持續發展報告 社會責任報告 議題和實質性矩陣等內容 從 對公司的重要性 和 對利益相關方的重要性 兩個維度 按照戰略管理 經濟 產品與服務質量 EHS 員工 社會六大方面對議題的重要程度進行評估 識別並篩選出對公司和利益相關方都重要的實質性問題 確定如下實質性矩陣 並將產品質量 醫療服務質量 資源保護與循環利用 員工職業健康安全管理 員工薪酬福利 員工職業發展確定為復星醫藥2017年CSR 工作實質性議題

對企業的重要性

高

很高

非常高

對利益相關方的重要性

產品質量

資源保護與循環利用員工職業健康醫療服務質量員工安全管理研發創新清潔生產合法合規

118 219 3

20 421 51422 6153023 716

31

24

8

172510 926112712282913 廉政督察誠信管理質量培訓信息披露透明度公益理念宣傳與傳遞信息安全誠信經營污染物管理與排放

客戶滿意度員工職業發展綠色供應鏈管理政府關係企業文化建設薪酬福利公益捐贈員工志願者活動

對供應商的合規管理客戶隱私依法納稅售後服務管理員工關愛服務社區災害救助

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優化組織結構

復星醫藥集團以主動轉型應對市場變化 積極推進創新戰略並及時優化組織結構 為進

一步加強資源融通和資源整合 2017年本公司撤銷 製藥工業管理委員會 和 醫療服務管

理委員會 由上海復星醫藥產業發展有限公司 上海復星醫院投資 集團 有限公司分別

承接上述兩個委員會的全部業務 合併 醫學診斷事業部 和 醫療器械事業部 並新設 醫

療技術管理委員會 負責醫學診斷領域和醫療器械領域的業務經營 同時 復星醫藥設立

歐洲子公司和美國子公司 完善國際化組織架構

本公司按照現代企業制度建立了由股東大會 董事會及其專門委員會 監事會和管理層

構成的法人治理結構

為提高決策效率和決策專業性 有效防範個人決策失誤對集團發展帶來的風險 復星醫

藥推動並加強跨部門的管理工作委員會的建設及有效運作 本公司在管理層面設置了多個專

業委員會 由高級管理人員 職能部門負責人和其他專業人員組成 是一個跨部門的決策

協調組織 從而提高決策專業化水平 提高決策和執行效率

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2017 Corporate Social Responsibility Report

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20Innovation for Good Health 持續創新 樂享健康規範公司治理

報告期內 根據 公司法 證券法 中國證監會 上市公司治理準則 以及上證所 上

市規則 聯交所 上市規則 附錄十四 企業管治守則 等有關法律法規和規範性文件的要求 本公司進一步完善法人治理結構 優化內部管理

1

關於控股股東與上市公司 本公司控股股東行為規範 沒有超越股東權限直接或間接干預本公司的決策及生產經營活動 沒有損害本公司及其它股東利益 本公司控股股東與本公司在人員 資產 財務 機構和業務等方面相互獨立 本公司董事會 監事會及其它內部機構獨立運作 2

關於董事與董事會 本公司嚴格按照 公司章程 規定的程序選聘董事 董事會的人數和人員構成符合法律 法規和 公司章程 的規定 公司章程 對董事會議事規則作了明確 並制定有 董事會多元化政策 截至 2017年 12 月 31 日 本公司董事會共有 11 名董事組成 含 1 名女性 其中 4 名獨立非執行董事分別為會計 法律和戰略領域的專業人士 符合 上市公司治理準則 的要求和本集團發展的需要 本公司董事會下設戰略委員會 審計委員會 提名委員會 薪酬與考核委員會 並制定有各專業委員會的職權範圍和實施細則 3

關於監事與監事會 本公司嚴格按照 公司章程 規定的程序選聘監事 監事會的人數和人員構成符合法律 法規和 公司章程 的規定 本公司監事會能夠獨立 有效地行使對董事 高級管理人員的監督和檢查權 監事會定期召開會議 並根據需要及時召開臨時會議 公司章程 中規定有監事會議事規則 4

關於績效評價與激勵約束機制 本公司積極建立高級管理人員的績效評價標準和程序 並根據實施情況適時作相應的修訂 完善 截至報告期末 本公司實施的兩期限制性 A 股股票激勵計劃分別滿足相應的解鎖條件 已分別解鎖 同時 進一步完善高級管理人員及關鍵人員的激勵機制 促進本集團長期穩定發展 5

關於利益相關者 本公司能夠充分尊重股東 員工 客戶與消費者 供應商 社區等利益相關者的合法權利 並與他們積極合作 多渠道充分溝通 共同推進本公司持續 健康地發展 6關於信息披露 本公司嚴格按照法律 法規 中國證監會 信息披露管理辦法 上證所 上市公司信息披露事務管理制度指引 上證所 上市公司信息披露暫緩與豁免業務指引 公司章程 本公司 信息披露制度 以及 信息披露暫緩與豁免業務管理制度 的規定 充分履行上市公司披露信息義務 同時 本公司制定有 外部信息報送及使用管理制度 內幕信息知情人管理制度 和 年報信息披露重大差錯責任追究制度 並予以切實執行 確保信息披露的及時 公平 真實 準確和完整 除法定披露信息外 本公司還定期向公眾發佈內部控制自我評價報告 企業社會責任報告 並聘任專業機構出具審計 / 審核意見 充分展示本集團透明 規範的運營情況 本公司注重與投資者的溝通與交流 並制訂有 投資者關係管理辦法 等相關制度 確保投資者公平 及時地獲取本公司公開信息

鞏固內控建設

·持續落實集中採購過程管理 採購後評估工作 有效實現降本增效

·在集中採購與戰略採購方面 逐步完善採購專家庫及其運行機制 確保集中採購項目的後期可執行性 定期跟蹤集中採購 戰略協議的採購執行情況 為管理層優化採購策略提供進一步的依據

·在工程項目預算管控和建設過程管控方面 持續推進制度建設與體系管理

·加強醫療服務板塊基建項目管理

·制定完善的內部控制制度及規範性文件 提升內部溝通

良好的公司治理是企業發展的基石和保障 本公司將持續鞏固並進一步提高公司治理水平 提升企業競爭力 從而以更好的經營業績回報廣大投資者

复星医药 2017 年度企业社会责任报告

內部控制體系建設的持續優化

復星醫藥集團在內部環境 風險評估 控制活動 信息與溝通 內部監督等方面繼續優

化 持續開展內部控制建設和評價工作 以滿足上海和香港兩地上市公司的管理要求 實現

本集團經營管理合法合規 資產安全 財務報告及相關信息真實完整 保持經營效率和效果

完成發展戰略的五個內部控制目標

內控建設工作繼續開展

本集團按業務板塊特點和工作重點 持續優化內部控制設置 完善落實各項內部控制活動

檢查監督內部控制等工作 不斷提高成員企業的管理水平 落實內控建設工作

本集團融通管理體系 充分利用各類資源 加強跨板塊跨業務的資源融通 持續落實集

採過程管理 採購後評估工作 有效實現降本增效 在供應商管理方面 本集團完成了年度

主要供應商評估工作 對處於有效合作範圍內的供應商進行了考評 並將考評結果在本集團

內實現信息共享 提升本集團在共性物資採購時的供應商篩選能力 降低後期執行風險 同時

將供應商的風險管控點進行前移 在招標階段引入徵信體系 幫助企業在投標單位入圍階段

提前發現潛在風險進行規避

在集中採購與戰略採購方面 通過集中採購項目與戰略協議的推進 本集團發揮平台效

應 既實現了降本增效 又加強了行業內領先企業的合作力度 在集中採購項目推進的過程中

本集團逐步完善採購專家庫 由本集團內的專業人員組成 並充分調動各業務板塊專業人員

的能動性 在具體集中採購項目操作過程中 抽調專家庫內的專家全程參與 充分考慮各控

股子公司/單位業務的實際情況 確保集中採購項目的後期可執行性 本公司每季度對集中

採購 戰略協議的採購執行情況進行跟蹤 收集本集團各項採購信息 全面統計 分析降本

情況 為管理層優化採購策略提供進一步的依據

工程項目預算管控和建設過程管控方面 本集團在 上海復星醫藥 集團 股份有限公

司基建檔案管理規定 的基礎上出台了 上海復星醫藥 集團 股份有限公司工程項目現場

檔案管理操作規則 指導基建項目現場檔案管理工作 規範企業基建檔案管理 使企業檔案

得到完整 系統 規範有效的保存和利用 發揮基建檔案在企業經營管理中的作用 防範企

業經營中的各種風險 本集團繼續加強基建項目招標管理 通過建立工程設計 造價諮詢及

招標代理 施工監理和電線電纜戰略庫 通過邀標的方式在降低工程成本的同時加速了採招

管理的流程 針對重點基建項目的相關招標工作 由集中採購與採購管理部 基建管理部共

同負責整個招標流程的實施 確保整個招標流程的合規性 對於項目執行過程中的費用審核

工作 基建管理部在基於第三方造價諮詢公司的審核基礎上實施背靠背審核 確保費用支出

的合理性 本集團繼續推進標準化流程管理 對於公開及邀請招標 要求在復星採招平台內

執行招投標工作 確保供應商在公平 公開 公正的前提下選取 與此同時 本公司專家意

見也在流程中實現固化 加強了對設計 總包合同等條款風險管控 有效防範了基建項目中

的合同條款風險

本集團2017年實施了 上海復星醫藥 集團 股份有限公司基建項目管理ABC角 成

本與造價管理AB角管理責任分工 明確各基建項目責任人分工 並通過團隊力量協同推進

基建項目 為應對醫療服務業務快速發展 加強醫療服務板塊基建項目管理 頒佈了 上海

復星醫院投資 集團 有限公司基建項目管理架構與人事工作流程管理辦法 明確項目管

理架構的組成及角色職能分工 提升基建項目管理人員的綜合能力 同期 為加強基建項目

廉政建設 規範工程管理人員職務行為 本集團頒佈發行了 上海復星醫藥 集團 股份有

限公司工程建設項目廉政管理規定 試行 有效防範和控制基建項目中存在的舞弊和腐

敗風險 保障基建項目合規有序地開展

本集團完善 統一了醫療服務業務板塊下屬控股子公司/單位的授權體系 進一步推廣

下屬控股子公司/單位的OA辦公平台應用 對已上線OA辦公平台的各家控股子公司/單位

則持續執行流程優化工作

在內部信息溝通方面 公司制定了一套比較完善的內部控制制度及規範性文件 並創造

條件保證信息與溝通渠道暢通 使公司能夠及時地收集內部信息 如向下屬企業分別派出了

董事 財務負責人等 參與企業的重大經營決策和經營監控 加強上下之間的溝通和聯繫

建立定期和不定期的業務和管理報告 專項報告制度 經營工作會議或專題會議 總裁辦公

會議制度等 使相關工作崗位員工及時瞭解公司各方面信息 保證公司正常有效運作

內部監督和內部控制自我評價工作持續執行

本集團在持續開展內控建設的同時 進一步加強內部監督的力度和廣度

本集團的內部監督檢查工作以財務審計與內控審計相結合的專項審計為主 著力於發現

較深層次的管控問題 同時繼續開展業務流程的專項審計 取得了較好的審計成效

財務審計與內控審計有效結合 加強審計力度與深度 本集團進一步加強財務審計與內

控審計的結合 在關注業務流程關鍵控制點設計有效性的同時 通過對財務數據的核查 由

數據出發 在發現財務報表內部控制缺陷點的同時 發現其業務流程中可能存在的問題 並

21

2017 Corporate Social Responsibility Report

复星医药 2017 年度企业社会责任报告

針對性地提出改善建議 優化業務流程

繼續加強專項審計 涉及多個重要業務領域 本公司就工程 銷售 研發等業務流程開展專項審計 根據風險導向的原則 有針對性地對風險相對較高的業務流程開展了專項審計 通過對新建工程項目的在建過程審計 及時發現招投標環節及審批權限執行等方面的問題 起到防微杜漸的作用 通過銷售流程的審計 加強對銷售費用有效性的核查 保障銷售費用的真實性 合理性 通過對研發項目的專項審計 著重於研發費用與研發進度掛鉤 研發項目的臨床研究管理 外包合同的簽訂及結算等方面 有效地控制了研發項目的成本 本公司繼續加強對控股子公司/單位離任人員的評估審計 評價高管任期內的經營業績 明晰管理責任

加強對控股子公司/單位全面的採購業務和集中採購專項審計 在審計招投標管理 價格控制的同時 對本集團已經確定的集中採購項目有效性進行了審計 推動集中採購項目在控股子公司/單位的推廣和落地 發現與杜絕控股子公司/單位採購過程中存在的舞弊風險 在內部控制自我評價方面 本公司通過繼續推動成員企業自行開展評價工作 不斷提升內控自我評價工作的質量 在2016年推動18家成員企業開展內控評價工作的基礎上 本公司進一步擴大評價範圍 2017年共指導和協助20家成員企業自行開展評價工作 提升了本集團內控評價的效率和效果

內部控制總體評價及外部監督

本集團2017年度進一步落實各項內部控制管理要求 加強內控制度的系統化和規範化建

設 並加強監督檢查力度 控制與防範相關風險 本集團已按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的內部控制 本年度無重大缺陷和重要缺陷 外部獨立審計機構已經完成內部控制審計 出具無保留意見的審計報告

加強廉政督查

完善反腐敗制度與體系

按照 上海復星醫藥 集團 股份有限公司廉政督察管理制度 的要求 復星醫藥堅持 懲防並舉 注重預防 的工作方針 通過制定行為規範 管理規定 案件查處和反腐培訓與宣傳 不斷完善防範-監控-懲處的反腐合規管控體系 達成注重預防 加強監察 完善治理的反腐工作目標

2017年 復星醫藥進一步完善反腐敗制度體系 先後制訂並出台了 反腐敗條例 反商業賄賂協議 工程建設項目廉政管理規定 舉報管理規定 和 舉報人 證人保護與獎勵規定 修訂了 員工廉潔從業管理規定 構建了復星醫藥反腐敗制度的基本框架 同時 制訂 舉報人 證人保護與獎勵規定 並對有關線索的舉報人進行了獎勵 反腐宣傳與培訓

復星醫藥始終把廉政文化建設當作戰略性工作來抓實 為了保障本公司經營管理活動的正常秩序 促進全體員工自覺遵守國家法律法規和本公司的各項規章制度 廉潔履職 守信從業 根據 上海復星醫藥 集團 股份有限公司廉政督察管理制度 和 上海復星醫藥 集團 股份有限公司員工廉潔從業管理規定 的要求 並作為反腐倡廉的一項重要舉措 復星醫藥要求新員工入職時需簽署 上海復星醫藥 集團 股份有限公司員工廉潔從業承諾書 簽署率達100% 做到了全員覆蓋 該承諾書規定了復星醫藥的員工不得利用職權和工作便利 謀取不正當的利益以及損害本公司的利益等內容

同時 為提高對復星醫藥廉潔價值觀的認識 2017年 復星醫藥廉政督察部向上海總部新進員工進行了六次反腐倡廉和廉潔從業的宣傳教育活動和廉潔文化建設方面的入職培訓 要求新進員工遵守國家的法律和本公司的各項規章制度 在各自的崗位上做到廉潔奉公 遵紀守法

復星醫藥OA 系統上開設有紀委和廉政督察部網頁 每週定期更新反腐敗新聞 案例與法律法規 積極開展反腐倡廉法制宣傳教育 2017年度廉政督察部共發佈反腐敗相關文章累計60餘篇 重點關注製藥醫療行業的反腐敗動態 解讀國內國際反腐敗法律法規 結合具體案例 有針對性地揭示風險點 對員工起到教育和預防作用

同時 復星醫藥開展廉政宣傳月活動 通過廉政宣傳海報 廉政宣傳三折頁等形式在復星醫藥總部及成員企業進行廉政宣傳 同時 增設了復星醫藥官網舉報渠道

20家

推動成員企業自行開展評價工作

重大缺陷和重要缺陷

22Innovation for Good Health 持續創新樂享健康

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/vfp4.html