监理工作手册

CDGL/QEO-ZY(JL)-A

河南创达建设工程管理有限公司

项目监理部工作手册

二〇〇八年八月

目 录

一、项目监理部内部管理制度 ................................... 4

1.项目监理部工作手册—内部管理制度 ............................. 5 2.与公司联系须知 ............................................... 6 3.项目监理部设施配置要求 ....................................... 7 4.现场办公环境要求 ............................................. 8 5.项目监理人员岗位职责 ......................................... 9 6.项目监理部图书资料管理规定 .................................. 12 7.项目监理部内部学习、例会制度 ................................ 13 8.对公司月报制度 .............................................. 14 9.建设单位财产管理规定 ........................................ 15 10.公司测量设备使用管理规定 ................................... 16 11.计算机管理规定 ............................................. 17 12.项目监理部竣工资料管理规定 ................................. 18 13.项目监理部资料管理制度 ..................................... 19 14.项目监理部台帐制度 ......................................... 22 15.项目部印章使用管理规定 ..................................... 23 16.监理规划编审程序 ........................................... 24 17.监理细则编审管理规定 ....................................... 25 18.监理交底工作制度 ........................................... 27 19.施工机械、设备、设施和特种人员检查制度 ..................... 28 20.分包单位资格审核制度 ....................................... 29 21.监理日记记录要求 ........................................... 30 22.监理月报制度 ............................................... 33 23.开工（复工）报告审批制度 ................................... 34

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24.进度控制工作程序 ........................................... 36 25.造价控制工作程序 ........................................... 37 26.进场材料、构配件、设备验收制度 ............................. 38 27.现场巡视制度 ............................................... 39 28.工程质量验收制度 ........................................... 40 29.工程质量事故处理程序 ....................................... 41 30.监理工程师通知及回复制度 ................................... 42 31.工程变更工作制度 ........................................... 43 32.工程索赔工作程序 ........................................... 44 33.工程例会工作制度 ........................................... 45 34.安全管理工作制度 ........................................... 46 35.施工组织设计审批制度 ....................................... 48

二、项目监理部文件标准格式 .............................. 49

1、第一次工地会议纪要 ......................................... 54 2、工地例会纪要 ............................................... 58 3、监 理 规 划 ................................................ 61 4、监理实施细则 ............................................... 72 5、建设监理月报 ............................................... 77 单位工程（基础/主体）结构验收方案 ........................... 87 ***楼(基础/主体)工程质量评估报告 ............................ 93 监理工作情况汇报 ............................................ 98 ***工程竣工质量评估报告 .................................... 104 ***工程竣工质量评估报告 .................................... 111 6、竣工工程监理工作总结 ...................................... 121 7、竣工档案封面、卷内目录、卷内备考表 ........................ 122 8、监理档案移交目录 .......................................... 126 9、资料盒封面、脊背式样 ...................................... 128

2

10、监理表格 ................................................. 132

三、项目监理文件整理归档格式 ........................... 153 四、施工单位报审用表................................... 156 五、各方通用表 ........................................ 170

C1监理工作联系单 ........................................... 171 C2工程变更单 .............................................. 172 C3安全监理工作联系单 ........................................ 173

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项目监理部内部管理制度

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项目监理部工作手册—内部管理制度

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1. 遵守国家现行法律法规和规范性文件、地方的法律法规及有关规定。 2. 认真履行《建设工程委托监理合同》所承诺的义务和承担约定的责任。 3. 遵守公司各项规章制度。

4. 公正、公开、公平地处理工程建设有关各方面的争议。 5. 坚持科学的态度和实事求是的原则。 6. 忠于职守，完成本职工作。

7. 不得故意或无意地做出损害他人名誉和利益的事情。 8. 不泄露监理工程中需保密的事项。 9. 不在任何承建商或材料设备供应商中兼职。

10.不擅自接受建设单位额外的津贴，也决不接受被监理单位的津贴，坚持公正，独立，自主的原则。

11.不擅自接受被监理单位人员的宴请。

12.严禁为达到目的擅自提高工程质量的验收标准，严禁以任何理由向被监理单位明示或暗示索要钱物。

13.自觉维护公司形象：谈吐、处事有理有据，衣着得体，正确佩戴公司统一制作的胸卡；上岗时按规定穿戴好劳保用品；不迟到，不早退，不脱岗。 14.严格按照《工程建设监理规范》和其他法律法规，采取规范的监理行为和工作方法开展工作，避免监理工作中的随意性，冷静地处理监理过程中发生的各种事件。

15.处理好与工程建设各相关单位的工作关系，坚持以数据说话，对事不对人。

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与公司联系须知

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1. 项目监理部应加强与公司各部门的信息沟通，以利于公司管理； 2. 项目监理进场时应：

① 与综合办公室联系，取得监理合同和建设单位联系单；

② 与综合办公室联系，领取项目印章、质量手册、程序文件、制度汇编及标准记录表格；

③ 与人事部联系领取项目部人员的注册证、上岗证复印件； ④ 与办公室联系领取公司统一制作的项目铭牌和上墙标牌；

⑤ 向工程部报送监理规划、监理细则、旁站方案以及安全专项施工方案报审表复印件。

3. 项目进行当中项目监理部应：

① 每月5日前向工程部报送对公司的月报，按《对公司月报制度》执行； ② 配合公司对项目部的各项检查，完成不合格项的整改； ③ 需要技术支持和复印图书与公司工程部联系；

④ 需要提供人员与工程部联系，按工程部要求派人参加培训； ⑤ 需要办公用品、测量设备、加盖公司印章与综合办公室联系； ⑥ 需要办理监理合同的相关事宜与经营部联系。 4. 项目竣工验收后项目监理部应：

① 与工程部联系移交竣工资料、质管体系文件及项目部印章； ② 与办公室联系移交设施和办理项目结算； ③ 协助经营部办理监理业务手册。

5. 公司各部门联系的方式：公司传真：0371-67789799

部门 联系人 电话 手机 电子信箱 办公室 经营部 人事部 工程部

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项目监理部设施配置要求

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为规范项目监理部设施配置，统一标准要求，制定本要求： 一 项目监理部分类： 1. 第一类项目：

① 建筑面积3万平方米以上（或造价7000万以上） ② 国家、省、重点项目或大型项目 ③ 公司认为属于该类的项目 2. 第二类项目：

1. 建筑面积1万平方米以上（或造价4000万以上） 2. 市重点项目或单体建筑大于等于3个 3. 第三类项目

① 建筑面积1万平方米以下 项目类别 1 1～2套 2～4个 2个 1～2个 据实确定 据实确定 据实确定 6～8套 3～5套 2～4套 1 1 1 1套 计算机设备 文件柜 固定传真电话 办公目标方床褥 机构铭牌 机构图 人员职责 桌椅 针标牌 2 1 据实确定 1 1 1 1套 3 1 1 1 1套

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现场办公环境要求

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为规范项目监理部内部管理，维护公司形象，制订本要求。 1.项目监理部主要办公室门口显著位置应悬挂公司统一制作的铭牌；

2.项目监理部办公室内迎上墙的资料有：公司晴雨表、公司质量方针、质量目标、监理人员职责、项目监理部组织机构、项目监理部质量目标（按照项目部管理用表的相应表格打印上墙）、考勤表；应保证悬挂整齐，顺序合理。

3.总监应督促施工单位在施工现场围墙外打上公司名称和标志，并及时在建筑物上显著位置悬挂公司统一制作的宣传条幅。

4.项目监理部应保持办公室的环境卫生，物品、设施摆放整齐； 5.项目监理部人员上岗时应佩戴胸卡； 6.进入工地现场佩带公司统一定制的安全帽； 7.接听电话应先讲“你好” 。 8.衣着得体、讲究卫生。 9.尽量做到住宿和办公分开。

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项目监理人员岗位职责

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总监理工程师的岗位职责

一、管理职责

1. 报公司法定代表人同意，任命总监理工程师代表，签发总监代表授权委托书

至公司办公室、工程部、项目监理部和建设单位；

2. 领取项目部印章，监理合同，质管体系文件，项目监理部工作手册，上墙图

表、安全帽；

3. 配置各种办公、生活设施和办公用品； 4. 配备和批准监理工作所需的各类图书；

5. 负责向工程部移交竣工资料，归还项目印章，质管体系文件； 6. 协助经营部完成监理业务手册；

7. 定期召开项目部内部例会，组织项目部人员培训学习； 8. 按期签发对公司月报和对建设单位月报； 二、工作职责

1. 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

2. 主持编写项目监理规划和旁站监理方案、审批项目监理实施细则，并负责管

理项目监理机构的日常工作；

3. 审查分包单位的资质，并提出审查意见；

4. 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不

称职的人员应调换其工作；

5. 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

6. 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 7. 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 8. 审查和处理工程变更；

9. 主持或参与工程质量事故和安全事故的调查；

10. 调解建设单位和承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

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11. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总

结；

12. 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申

请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收，并签发竣工移交证书；

13. 负责项目监理部的总体安全监理工作。、

总监理工程师代表岗位职责

1. 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

2. 按总监理工程师的授权委托书，行使总监理工程师的部分职责和权利。

专业监理工程师岗位职责

1. 负责编制本专业的监理实施细则； 2. 负责本专业监理工作的具体实施；

3. 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；

4. 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出建议；

5. 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

6. 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

7. 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

8. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

9. 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；

10.负责本专业监理资料的收集，审核工程计量的数据和原始凭证； 11.建立本专业监理工作台帐。

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监理员岗位职责

1. 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

2. 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；

3. 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

4. 按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

5. 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6. 做好监理日记和有关的监理记录。

资料员岗位职责

1. 整理维护项目部存档监理资料，每日对已签批的资料编号存档，建立卷内资料清单；

2. 打印、收发各类文件、资料，建立文件收发记录台帐； 3. 保管、维护、使用项目部印章； 4. 保管、维护建设单位提供的设施； 5. 管理、维护项目部办公、生活、通讯设施。

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项目监理部图书资料管理规定

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为保证项目监理部使用图书资料，规范管理，制定本规定：

1. 项目部总监根据设计图纸、工程实际情况配备项目部所需的图书，满足现场使用要求；

2. 应及时建立项目部受控文件清单（含标准图集、规范、法律法规和规范性文件等）；项目部在接到工程部发出的新颁布和作废图书的通知时，应在项目部受控文件清单上标识，并在图书封面上作出适当标示；

3. 项目部人员自有图书仅供个人参考使用，不得作为现场工作的依据；如需作为工作依据的应填入项目部受控文件清单；

4. 如仅需一本图书中的几页时，项目部可以到公司工程部复印，复印的资料应填入项目部受控文件清单；

5. 总监应在项目部受控文件清单上签署“同意使用”的意见并签字。

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项目监理部内部学习、例会制度

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为加强项目监理部内部沟通，不断提高监理人员业务水平和项目监理部的整体管理水平，制定本制度：

1. 项目监理部总监（代表）负责主持定期召开项目监理部内部会议，每月不得少于三次，且每次不得缺席，如有缺席应在对公司月报中显示； 2. 与会项目监理部人员签到、并有专人做会议记录； 3. 会议内容：

① 总监（代表）检查上阶段工作完成情况（每个人汇报）； ② 安排下阶段工作和工作重点； ③ 现场安全监理工作情况。

4. 项目监理部总监应在每次例会完成上述会议内容后，组织人员进行学习并记录学习内容，学习内容包括：

① 各专业人员相互学习，了解其他专业的监理要点、方法等； ② 针对项目的特点进行专项学习讨论，工作经验、教训交流； ③ 学习质量管理体系文件、监理规划、监理细则、旁站监理方案； ④ 学习相关法律法规、规范等； ⑤ 其他方面。

5. 未参加会议的项目监理部人员应查看记录并在记录后签字； 6. 学习的记录应写明学习的文件、书籍的名称，学习的内容和方法等。

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对公司月报制度

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为规范公司管理，便于公司全面了解各项目监理部的情况，制定本制度。 1. 项目监理部从进场次月起至项目竣工撤出现场当月止（除长期停工人员撤出现场外）每月向公司工程部报送工程项目月报； 2. 报送的时限要求为：每月5日前报送上月的月报；、 3. 工程项目月报内容应包括：

① 工程进度情况简述，阶段性验收的时间等； ② 工程质量情况简述；

③ 工程款支付情况简述，监理费支付情况； ④ 安全监理控制情况； ⑤ 现场人员名单；

⑥ 现场办公详细地址及固定电话；

⑦ 重要的、特殊的、不常见的分部分项工程开工日期；工程重大变更情况。 4. 对公司月报的内容应真实有效，且应由总监理工程师或总监理工程师代表签字并加盖项目监理部印章（注：二者必具其一）； 5. 报送的方式有：书面、电子邮件、传真等； 6. 对公司月报表格见项目监理部文件标准格式。

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建设单位财产管理规定

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1. 建设单位财产的分类：

① 实物类财产：房屋、通讯设施、交通设施、办公桌椅等； ② 资料类财产：施工图纸、工程变更、标准图集、规范等。

2. 项目部进入现场，接到建设单位提供的实物类财产后，总监应安排专人对其进行查验，向建设单位发出《监理工作联系单》，写明其数量、状态等情况，并造表登记；

3. 项目部每次收到施工图纸和工程变更都应对其进行验证，验证内容有：套数、张数、设计院签章、是否清晰及其他问题，验证完毕，向建设单位发出《监理工作联系单》写明图纸来源及验证的详细情况；

4. 在使用过程中如发生丢失、损坏等情况时，应及时向建设单位发出《监理工作联系单》说明问题；

5. 《监理工作联系单》存档备查。

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公司测量设备使用管理规定

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为更好地做好监理测量保障，制定本规定。

1. 本公司测量仪器只供本公司项目监测使用。由工地总监（总监代表）写出书面申请到公司借用。若非本公司人员使用，须经办公室主任批准。 2. 领用人与办公室人员共同办理借用手续，领取《测量设备使用记录》。 3. 借用时和归还时，附件须当面点清。使用后应将仪器擦拭干净，不能有尘土。 4. 运输时，测量设备应放置在适当位置，不得夹、挂在自行车上，防止因震动造成测量设备受损或失效。

5. 必须严格按照国家现行规范操作和仪器、设备操作规程进行使用。 6. 现场使用前应做常规检验校正。

7. 使用中如发现仪器有较大的偏差，在现场可以校正项目仅是：经纬仪：二倍照准差、垂直度盘指标差角，照准部气泡；水准仪：i角，其他项目不准校正，须向办公室说明情况，填写《测量设备使用记录》后由办公室处置。 8. 测量设备使用期限为二个月，仪器使用后应即时归还，不得长期留置工地，并交回《测量设备使用记录》。

9. 测量设备发生损坏时，项目部交回测量设备和《测量设备使用记录》并附书面情况说明。

10.《测量设备使用记录》的填写要求：每使用一次记录一次。

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计算机管理规定

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为了加强对计算机配置和计算机文件的管理，统一公司文件格式，现做如下规定：

1. 项目监理部计算机主机应配置光驱、USB接口和打印机； 2. 项目监理部计算机的操作系统应为WIN2000以上级；

3. 各类程序软件和应用程序安装在C盘，各种工作文件存放在D盘。 ① 在D盘根目录下建立文件夹“空白表格”，存放公司统一发放的各种空白表格和项目监理部文件标准格式。

② 在D盘根目录下建立文件夹“XX工程监理文件”，在该文件夹里建立“监理工程师通知单”、“会议纪要”、“工作联系单”、“监理月报”、“工程量审查记录”、“工程款支付证书”、“开工停工令”、“工程索赔审批表”、“其他文件”等文件夹，所有工程文件按照内容不同分别进行编号存放在不同的文件夹里。

4. 凡项目监理部发出的各种文本文件，统一按下面的标准打印： 纸张：A4

页边距：四边均为2cm，装订线1cm，纸张纵向时位置在左边，横向时在上边。 版式：页眉1.2cm，页脚1.3cm。页眉横线左边上方可标注项目监理部名称，标注方式为：河南创达建设工程管理有限公司XXX项目监理部。页脚左边标注公司地址电话等信息，右边标注公司标志和名称。 文档网格：无网格。

字体设置：文件标题使用黑体小二号，段落标题使用黑体四号或小四号，正文使用宋体小四号，表格、注解或其他特殊表达的地方可使用其他字体和字号。西文字体使用中文字体。

段落设置：两端对齐，行距为1.5倍行距。

5.为了减少监理档案资料的装订厚度、节约用纸和便于归档保存，各类文件尽量双面打印。

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项目监理部竣工资料管理规定

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为规范公司管理，保证竣工资料的齐全，完整、有序，特制定本规定： 1.工程通过竣工验收三个月内，总监理工程师负责组织整理项目监理资料； 2.竣工监理资料以工程项目中的单位工程为组卷单位、按《河南创达建设工程管理有限公司项目监理部监理文件归档明细表》中资料类别顺序组卷，注明卷内资料相应名称和部位以及对应承包单位，编制《竣工资料总清单》，见项目部管理用表；注：若某类资料无法对应单位工程分开，则该类资料编入某个单位工程的卷中，在封面上标注即可；

3.所有资料分卷装入档案袋中，每个档案袋中资料为一卷，以一个单位工程为编号单位按顺序编制流水号，填写在“第 卷”内，总卷数填写在“共 卷”，内附原有卷内资料清单，及资料，并在案卷封面上加盖项目监理部章； 4.案卷封面的编制应符合下列规定：

① 案卷封面贴在档案袋的正表面，采用A4幅面，表格见项目监理部管理 用表；

② 编制日期为资料整理完毕日期；

5.项目监理部总监理工程师负责将资料运到公司工程部；

6.项目监理部人员与工程部资料员共同审查监理竣工资料，对每卷资料检查以验证其是否完整和有序，填写《竣工资料交接单》；

7.归档的资料，由工程部填写《文件归档记录表》并由工程部维护、保管。

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项目监理部资料管理制度

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为规范公司管理，确保项目监理部资料的完整性、准确性和有效性、特制定本制度：

二 资料的分类及相应文件名称：

类别名称 对应表格 1.合同文件、勘察设计文件 无 2.监理规划、细则、旁站方案 封面

3.工程开工/复工资料 工程开工/复工报审表 工程暂停令

4.施工组织设计（方案）资料 施工组织设计（方案）报审表 5.分包单位资料 分包单位资格报审表 6.测量放线报验资料 测量放线报验单

7.工程材料/构配件/设备资料 工程材料/构配件/设备报审表 各类试验报告等

8.工序报验资料 报验申请表和隐蔽验收记录 砼浇筑申请单 9.不合格工程项目通知资料 不合格工程项目通知单 10.工程款支付资料 工程款支付申请表 工程款支付证书

（ ）完成工程量审查记录

11.监理通知资料 监理工程师通知单 监理工程师通知回复单 12.工程变更资料 工程变更单（包括费用洽商） 技术核定单、设计变更单 13.监理工作联系资料

监理工作联系单 建设单位通知

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14.会议纪要

会议纪要

旁站记录表、监理日记 监理月报（10页） 含公司文件、质检站文件等 费用索赔申请表 费用索赔审批表 工程延期申请表 工程临时延期审批表 工程最终延期审批表 报验申请表 无

监理通知及回复、安全检查记录 承包单位通用申报表 各类报告，请示

监理工作总结 质量评估报告 竣工移交证书 竣工备案登记表 建设单位、施工方的监理评价文

15.原始记录资料 16.监理月报 17.来往函件 18.索赔资料

19.检验批、分部分项、单位工程验收资料 20.质量缺陷、事故处理文件 21.安全监理资料 22.进度计划

23.协调事项资料 24.竣工验收资料

件

二、记录表格的控制：

1. 项目监理部应要求承包单位使用我公司统一编制的申报表格，以便统一管

理；

2. 如承包单位使用政府行政部门编制的相应名称的申报表格，且主要内容基本

一致的，项目监理部也可接收，并按上述分类要求收集整理； 3. 项目监理部本身发出的记录表格必须采用公司统一编制的表格； 4. 建设单位来函，其它相关来函，项目监理部对其编号存档即可。 三、资料的收集和整理：

1. 项目监理部总监指派专人（资料员）负责资料的收集和整理，资料应分类别

装入资料盒（袋），并在其表面标注该资料类别名称；

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2. 监理人员处理完毕的资料，应在签发当日向资料员移交； 3. 资料员负责检查表格填写内容是否有缺项和漏项，签章是否齐全； 4. 资料员每日下班前对检查合格的资料分类别编写该资料的流水号，填写在资

料右上角，按类别存入相应资料盒（袋）内，并填写《卷内资料清单》。 四、资料的收发：

1. 必须建立文件收到、发放记录的为本制度第一条中第4、9、11、12、13、1416、17、20、21、23、24类资料；

2. 在承包单位报审资料上项目监理部签署“不同意”、“不合格”意见的发出资料，必须建立文件发放记录。 五、资料的保存、作废：

1. 项目监理部存档的资料文件应集中存放在可加锁的办公设施内； 2. 存档的资料应按本制度第一条的分类要求，按类别存放；

3. 作废的文件资料由资料员在该资料右上角标注“作废”字样并签章，注明资

料作废原因后继续保存，不得随意销毁。 六、资料的借阅：

1. 存档的资料须借阅时，资料员应征得项目监理部负责人同意并要求借阅人写

借条后出借；

2. 资料员负责督促借阅人及时归还资料，以保证资料的完整性。 七、只管体系文件的管理要求： 1.质管体系文件包括：

① 质量手册暨程序文件； ② 管理制度汇编中的有关文件； ③ 存入计算机内的公司统一编制的表格。 2.质管体系文件由项目监理部总监负责保存；

3.质管体系文件应单独加锁放置，计算机所存的表格文件除承包单位用表外，项目监理部以外人员不得使用；

4.质管体系文件在未征得工程部经理书面同意前不得对外借阅、复制。

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项目监理部台帐制度

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为便于查询，使监理工作有序进行，制定本制度。 1. 项目监理部应对已进行的监理工作建立台帐； 2. 应建立的台帐有： ① 工程款支付登记台账； ② （ ）检验批验收台账；

③ 分类别（材料类别）建立（ ）验收台账

类别有：砂、石、砖、水泥、钢筋（包括焊接、焊条）、商品混凝土、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料、预制构件（钢、混凝土）、（混凝土、砂浆）试块、电气类、给排水类、采暖类、消防类、通风、空调类、燃气类、设备安装类；

④ 工程变更台账；

⑤ 安全管理台帐（所有安全监理工作逐项登记）； ⑥ 收发文件登记台帐

相应台帐表格见统一发放的项目监理部管理用表中的表格； 3. 项目监理部建立的台账应及时、准确、有效；

4. 台账可建立在计算机中每日填写，也可打印出空白表格每日填写； 5. 填写人为项目监理部专业监理工程师，整理、存档人为资料员。

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项目部印章使用管理规定

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1. 工程部负责公司各项目部的印章制作、发放； 2. 工程竣工后，由总监向工程部移交印章； 3. 印章的损坏、更换；

印章在使用过程中损坏后，由项目监理部通知工程部，由工程部负责维修，需要更换的，由工程部组织制作发放，同时将原章销毁。 4.印章的保管，使用；

1) 项目监理部印章由总监、总监代表或资料员进行保管，总监签字使用，

用章要有记录；

2) 加盖印章的文件资料必须是经项目部人员签字的本项目部工程资料； 3) 未经总监或总监代表同意，任何人不得在空白和未经本项目部人员签字

的文件资料上加盖项目监理部章；

4) 项目监理部章应妥善保管，防止被盗和丢失。

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监理规划编审程序

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1. 监理规划由总监理工程师组织本项目专业监理工程师编制；

2. 监理规划的编制时限要求：在工程项目开工前；特殊情况在进场后二十日内编制完成；

3. 监理规划应按照《建设工程监理规范》4.1.3的内容编制，不得缺项，且应包括安全监理方案；

4. 编制完成后，打印正式文件，总监理工程师在封面编制栏内签字； 5. 在编制完成后五日内报公司总工程师（一式三份）； 6. 总工程师批准后发还项目监理部；

7. 经批准的监理规划一份报建设单位，一份项目监理部保存；

8. 工程实际情况发生变化，需要修改监理规划时，按本程序1～7条的内容进行，并在十日内完成。

9. 被修改的监理规划应标示“作废”并保存。

注：报送公司，由公司保存的一份监理规划推荐采用电子文档

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监理细则编审管理规定

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-17

为规范公司管理，明确监理细则的编制、审批程序和要求，特制定本规定： 一、编制范围：中型及以上或专业性较强的工程项目以及总监理工程师认为需要的分部分项工程的质量控制监理细则以及项目的进度控制监理细则、投资控制监理细则、安全管理细则。

二、编制人员及时限：专业监理工程师编制；进度、投资、安全细则在进场二十日内编制完毕；质量控制监理细则在专业、专项工程开工一周前编制完毕。 三、审批权限及时限：总监审批，编制完成后五日内审批完毕。 四、编制格式及内容： 1.监理实施细则的编制依据； 2.本专业工程概况及特点； 3.监理工作程序；

4. 工程监理控制要点及目标值

控制要点：此部分内容按：序号、阶段划分、工程内容、控制要点、控制措施，可采用逐条叙述方式或表格形式。

表格方式：项目按监理控制的各个步骤填写名称；控制点填写需控制的各个要点（注：相对重要的控制点内容下加划横线标识）；控制措施填写检查活动的方法及使用的设备。 填写例子：

序号 阶段 划分 工程内容 1. 等 2. 3. 4. 5. 6. 7. 控 制 要 点 施工组织设计、施工方案、施工工艺、施工方法施工单位质量保证体系及自控措施 设计图纸审查 进场施工人员和机具 进场原材料和设备 定位放线 控 制 措 施 1. 资质审查、提出建议、检查交底、监督执行 2. 检查落实情况、管理人员持证上岗（职称证和岗位证书）情况 3. 参加设计交底、图纸自审和会审 4. 核实各工种人员素质（持证上岗情况）和机具完好状态 5. 规定报验程序，核查保证资料，复试 6. 规定报验程序，核查施工单位专职测量人员是否具有上岗证，专业测量监理复核 7. 考察分包单位 25

1 准 备 阶 段 单位工程、分部工程开工前实施的预控 分包资格 目标值：例：桩基工程监理控制目标值：A类桩达到X%??工期控制在X天?? 5.监理工作方法和措施： 6. 工程验收：

此部分编写方法同第4条。 推荐叙述方式及示例：

检查承包单位技术资料：专业监理工程师和总监负责核查，检查时注意其完整性、有效性，审核完毕在《报验申请表》上签署审核意见。 7.监理细则修改后，被修改的监理细则应标示“作废”并归档保存。 8.监理细则经审批后，向公司综合办公室报送一份。

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监理交底工作制度

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-18

1. 总监理工程师组织项目监理部成员参加建设单位组织的第一次工程会议； 2. 总监理工程师在会议上介绍项目监理部组织机构、成员和人员分工； 3. 总监理工程师向各方介绍监理工作基本程序及要求；

4. 总监理工程师应对承包单位在工作中上报的资料提出要求包括：使用各种表格，报送的要求，填写的要求等；

5. 会议应确定进度计划的报审时间、工程例会的召开时间和各方参加人员、工程质量验收的标准，上述四条必须在会议纪要上显示；有条件的应与承包单位共同商定资料的编号系统；

6.会议应商定和明确检验批的划分方案、同条件试块留置方案(若施工组织设计中有，则不必再单独编制)。

7.项目监理部整理会议纪要，经与会各方代表会签后分发并存档备查； 8.第一次工程会议应包括的主要内容详见《建设工程监理规范》第12页； 9.项目监理部应利用工程例会、监理工作联系单等多种方式，对承包单位进行监理交底，以保障监理工作顺利开展。

施工机械、设备、设施和特种人员检查制度

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-19

为规范项目监理部对工程所需的施工机械、设备、设施和特殊工种的管理，制定本制度。

1. 项目监理部应要求承包单位及时以《承包单位通用报审表》报送施工机械、设备、设施清单、合格证书和特种作业人员岗位证书；

2. 当人员发生调换时，应及时要求承包单位重新申报，否则应发出监理工程师通知单禁止未经资格审查合格的人员进场作业；

3. 项目监理部接到报审表后，及时安排人员现场复核施工机械、设备、设施数量、完好状态等情况；

4. 经确认无误后由监理工程师签字确认，并存档；

5. 项目监理部应保存有检定要求的施工机械、设备、设施的检定合格证书，并按要求归档。每月定期检查其技术状态并记入监理日记备查；

6. 项目监理部应保留施工机械、设备的合格证和特种人员的资格证书复印件，并在每月定期检查设备及人员情况记入监理日记； 7. 所有资料整理成册，存档。

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分包单位资格审核制度

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-20

1. 分包工程开工前，项目监理部应要求承包单位报送《分包单位资格报审表》及证明材料；

2. 对分包单位资格应审核的内容：

① 分包单位的营业执照、企业资质证书、特殊行业施工许可证、承包工程许可证（国外的企业）和相关安全类证书； ② 分包单位业绩；

③ 拟分包工程的内容和范围；

④ 专职管理人员和特种人员的资格证、上岗证； ⑤ 分包单位的质量保证体系和安全保证体系。

3. 总监理工程师组织项目监理部人员根据资料对其进行符合性审核； 4. 符合要求后总监理工程师签认，不符合要求的签署意见后退还施工单位重新申报；

5. 审核后的资料归档保存。

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监理日记记录要求

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-21

为确保监理日记记录真实、完整、准确，具有可追溯性，做出如下要求。 项目监理部应自进场之日起至合同履行完毕止每天记录监理日记。 1. 监理日记应按照公司统一的格式填写，不得缺漏项；

2. 现场当日所有值班监理人员均应填写日记，填写完毕在“填写人签字”栏签名；

3. 监理日记的记录要求：

3.1 监理日记严禁撕页。如发生误填现象，应在该页上注明“此页作废”； 3.2 应做到及时、认真、详细、全面、如实准确，避免感情因素的影响； 3.3 语言简练，意思表达准确，用词专业；

3.4 字体应清晰、工整、有条理，字体颜色应为符合归档要求的“蓝黑”或“黑色”，分专业并尽量由专人记录；

3.5 应体现主动控制、预控的原则和“巡视、平行检验、旁站”等活动； 3.6 应体现“过程控制”和“上道工序不合格不得进行下一道工序”的原则；例如：柱子钢筋验收无误后，应有“经验收，符合设计和规范要求，同意进行下道工序”（或“同意封模”）的类似记录。

3.7 应体现以“数据说话”的原则，即准确地记录清楚每天检查的结果。 3.8 应体现“具有可追朔性”的原则，做到前后照应；

3.9 应建立总监理工程师定期检查的制度，并在“总监巡视”栏中注明总监对日记的意见和要求； 4 记录要点

4.1 施工条件

4.1.1 自然条件：主要记录清楚气温（最低和最高温度）和气候情况。 气温对工程质量有重要影响，它涉及到施工方案（如冬期、夏雨季施工）的采用、养护、构件拆模等活动，必须认真对待；

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气候条件影响到工程进度、安全（如六级以上风力塔吊不准作业等），涉及到工程索赔等争议问题，所以应详细记录清楚风力、雨雪雷电等的大小及持续时间和影响到的工作面。

4.1.2 外部条件

重点记录建设单位（业主）负责提供的水、电、气、热力、通讯、道路、图纸（含变更等技术文件）、场地及工程手续等条件的是否按合同及时办理到位，没提供到位的应记录出所影响到的工作面、部位的工程量、人力（人数）、资源、时间（天数）等数据。

4.2 当日材料、构配件、设备及人员变化情况；

重点记录每天进场材料数量、品牌、规格、级别，材料标牌是否与合格证一致，初步检查外观是否合格；见证人、取样人，见证取样、抽检、送检情况、复试情况。

4.3 质量情况

当日施工的部位（注明轴线、标高、楼层、桩位号等）、质量情况概述，施工程序执行情况等；

4.4 安全文明施工情况

重点记录施工单位劳保用品穿戴、现场防护是否有效、是否按照事先制定的安全施工专项方案、施工现场临时用电方案进行施工，纠正违章作业情况；特殊工种持证上岗情况，特种设备（塔吊、卷扬机、整体提升模板和脚手架等自升式架设设施）的安装、拆卸是否符合有关要求（安装拆卸单位、人员是否具有规定的资质、拆装方案是否通过总监审批等）、是否取得法定检测部门的检测合格证以及使用过程中的维护保养情况；组织各方定期安全大检查情况等。

4.5 进度情况

记录每天投入的人力、资源能否满足进度计划要求，未完成的原因分析。 重点记录影响进度的事件和责任单位（是施工单位、还是建设单位）以及影响面、工程量和影响时间、劳动力、机械设备数量等。

4.6 费用控制情况，如变更、签证的发生和对造价的影响以及工程计量记

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录；索赔情况；

4.3～4.6条中还应记录以下内容：

重点记录每天所做的主要工作，发现的问题、处理情况和整改结果（当日未整改完毕，应注明，并在随后的日记里作出记录，体现“可追朔性”的原则）；

4.7 承包单位提出的问题，监理人员的答复等；有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；

4.8 施工组织设计（方案）、安全专项施工方案、施工现场临时用电方案、进度计划、工程延期等的审批、处理情况；

4.9 其他需要记录的事项，如收发文、召开的例会简要内容及总监巡视等。 5.总监理工程师应每周定期审阅监理日记的内容，对存在的问题，及时指出，督促完善，并在监理日记上写明审阅起止日期后签字。

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监理月报制度

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-22

项目监理部自进场之日起建立对公司和建设单位的月报报送制度； 1. 项目监理部应在每月五日前编制完成上月监理月报并报送公司和建设单位； 2. 监理月报由总监理工程师负责组织编制，各专业监理工程师参加； 3. 监理月报按照公司统一制定的表格编制；

4. 编制时填写不得缺、漏项，本月未发生的内容在相应栏内划“/”，填写内容应清楚、明确、全面，应具有针对性； 5. 监理月报由总监理工程师审批后报送；

6. 监理月报一式二份，报送建设单位应有文件发文记录； 7. 项目监理部存档一份（电子文档）备查。 8. 报公司的月报推荐使用电子文档。

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开工（复工）报告审批制度

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-23

1. 项目监理部应要求承包单位在工程项目开工前填报《工程开工（复工）报审表》；

2. 专业监理工程师审查报表及有关附件，包括： ① 施工许可证已获政府主管部门批准； ② 征地拆迁工作满足工程进度的需要； ③ 施工组织设计已获总监理工程师批准；

④ 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场并满足施工条件；主要工程材料已落实，进场材料已验收合格； ⑤ 进场道路及水、电、通讯等已满足开工条件；

3. 各单位工程或由建设单位直接发包的分部分项工程均应要求其报审； 4. 对第三条的报审时提交资料的要求为：

① 施工组织设计（方案）已获总监理工程师批准；

② 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场并经过审批；主要工程材料已落实，进场材料已验收合格；

③ 承包单位的营业执照、企业资质证书、特殊行业施工许可证、承包工程许可证（国外的企业）及相关安全类证书； ④ 承包单位业绩；

⑤ 专职管理人员和特种人员的资格证、上岗证；

5. 专业监理工程师审查通过后，报总监理工程师审批、签发并报建设单位； 6. 报审表格及有关附件应存档备查；

7. 项目监理部总监发出《工程暂停令》的，应要求承包单位开工前报送《工程开工（复工）报审表》，总监理工程师审核其是否整改完毕，同意开工时向建设单位报告后再签批；

8. 因建设单位原因引起有关资料不齐全时，项目监理部应向建设单位发出书面说明(可以会议纪要或者监理工作联系单的形式)，必要时向上级行政部门报

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告，并做好文件发文记录。

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进度控制工作程序

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-24

1. 专业监理工程师应组织编制进度控制监理细则，经总监批准后实施； 2. 项目监理部应通过审批施工组织设计或者单独申报的总进度计划审批承包单位的总体进度部署；

3. 项目监理部应按照第一次工地会议（或监理交底）时商定的进度计划报审要求开展工作；

4. 进度计划体系至少应有年、月进度计划，根据工程情况可细化至旬、周、日； 5. 年、月进度计划的审批意见应在15日、5日内反馈，旬、周季度计划应在24小时内反馈，日进度计划1小时内反馈；

6. 项目监理部应保留已审批同意或不同意的报审表及进度计划；

7. 进度计划执行过程中，总监理工程师指派专人至少每周对进度计划进行检查、分析，将情况记入每周五的监理日记上；

8. 对一般性进度滞后，口头通知或在工程例会上提醒承包单位并保持书面记录； 9. 进度滞后较严重时，监理工程师编制监理工程师通知单报总监理工程师后签发并要求承包单位采取措施后回复；

10.监理工程师复查承包单位整改效果，记录在监理工程师通知单回复单上，对不符合要求没有达到应有效果的，继续发出监理工程师通知单要求其整改； 11.对整改多次效果不明显的，发《监理工作联系单》通知建设单位，与建设单位协商处理，并保持记录；

12.因建设单位原因可能造成进度滞后时，项目监理部应在工程例会或平时工作中及时提醒、建议建设单位，并保持书面记录，当问题较严重时向建设单位发《监理工作联系单》说明情况；

13.因建设单位原因造成进度滞后引起承包单位索赔时按索赔工作程序执行。

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造价控制工作程序

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-25

1. 项目监理部进场后，总监理工程师与建设单位沟通，明确工程造价控制的权限；

2. 总监理工程师根据建设单位的授予的权限开展工作； 3. 总监理工程师委派专人负责造价工作；

4. 造价工程师应要求承包单位按合同的约定报送《工程款支付申请表》及相关资料；

5. 造价工程师收到报审资料按规定程序、时间审核完毕，填写《（ ）完工程量审查记录》；审核中应与承包单位相关人员沟通； 6. 造价工程师复核完毕向总监理工程师汇报；

7. 总监理工程师复核后按照合同约定向承包单位和建设单位签发《工程款支付证书》；

8. 支付申请资料、支付证书及审查记录合并存档备查；

9. 项目监理部应按照项目监理部台帐制度的规定建立工程款支付台账； 10.发生对工程造价有较大影响的事件，项目监理部应以监理工作联系单的形式通知建设单位，明确可能造成的后果。

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进场材料、构配件、设备验收制度

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-26

项目监理部应对所有进场的材料、构配件、设备按规定程序进行验收； 1. 专业监理工程师和见证员在材料、构配件、设备进场后按照合同约定和有关工程质量管理文件规定的比例对其进行见证取样并送检；

2. 在接到承包单位报送的《工程材料/构配件/设备报审表》及质量证明文件后，专业监理工程师应对其进行审核，不合格时签署不同意使用的意见并注明原因，退回承包单位。

3. 监理人员应明确签署不同意使用并限期将不合格实物撤出现场的意见，并对承包单位的执行情况记录在监理日记上；

4. 当实验室为承包单位的试验室时，应要求承包单位以《承包单位通用报审表》申报以下材料：

① 试验室的资质等级及试验范围；

② 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明； ③ 试验室的管理制度； ④ 试验人员的资格证书； 经监理工程师批准后方可采用。

5. 项目监理部应保存《工程材料/构配件/设备报审表》及质量证明文件和见证取样单，复试报告文件应与《工程材料/构配件/设备报审表》合并存档； 6. 经验收的构配件、材料、设备应按照《项目部台帐制度》的要求建立验收台账。

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现场巡视制度

CDGL/QEO-ZY(JL)-A-001-27

1. 项目监理部每天在岗的人员均应对现场进行巡视，及时了解现场工程情况； 2. 现场巡视时应佩戴胸卡和安全帽； 3. 现场巡视的内容有： ① 现场的施工进度情况；

② 现场的施工质量问题及处理情况； ③ 现场计量情况；

④ 现场的安全、文明施工情况； ⑤ 其他情况。

4. 现场巡视中的情况应如实的记入《监理日记》并签字； 5. 当天无巡视记录而又签到的情况视为一个不合格的点；

6. 为及时处理现场问题及安全意见，监理人员尽量避免单独巡视，应要求承包单位相关人员陪同。

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