2010年上海高新技术成果转化年报

2010年上海高新技术成果转化年报

发布时间：2011-07-27 来源：高新成果转化中心

2010年上海高新技术成果转化年报综述

综述

“十一五”是全面实施中长期科技发展规划纲要的五年，而2010年作为“十一五”规划的收官之年、“十二五”规划的起始之年，具有承前启后的重要作用。因此，《2010上海高新技术成果转化年度报告》旨在从更宏观的角度，展现市转化中心对于高转项目的实施推进情况。

1、适应创新环境，推动成果转化认定工作

科技创新大环境有力地推动了成果转化认定工作。在“十一五”末，上海对科技创新环境建设采取了多项举措。为此，市转化中心从多方面积极展开认定工作，颁布实施新修订的《上海市高新技术成果转化项目认定程序》，并且不断优化流程、规范管理，提升认定项目质量和管理效率。2010年全年受理评审申请项目759项，通过认定高转项目634项，涉及总投资额为81.46亿元，预计三年后将累计新增产值1037.31亿元，项目的技术创新投入产出比预计达1：12.7。除此以外，市转化中心有效推进成果转化政策落实，2010年全市落实成果转化专项资金逾6亿元，扶持项目约1900项，涉及企业1058家。落实人才政策解决上海市户籍引进120人，居住证8人，在成果转化序列中获得高级职称492人。

2、提升转化能力，促进上海产业发展

上海在2010年“把结构调整作为加快转变经济发展方式的主攻方向，产业结构继续优化”、“大力推进高新技术产业化，工业结构加快升级”、“高技术产业产值快速增长，增幅高出全市规模以上工业10.6个百分点”。

作为上海高技术产业的重要组成部分，高转项目在上海工业总产值和高技术产业总产值中所占比例均趋于稳定：尽管这一比例较之2009年有极轻微的回落，但纵观2008年至2010年的情况，高转项目占上海工业总产值的比例基本稳定在3.83%到3.91%的区间内，而高转项目占上海高技术产业总产值的比例基本稳定在16.27%到17.50%的区间内。成果转化对于上海产业发展占据着不可或缺的地位，同时也将发挥越来越重要的作用。

3、围绕发展主线，领域和区域切合规划布局

上海市自2009年发布《关于加快推进上海高新技术产业化的实施意见》以及响应2010年《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》以来，坚持以高新技术产业化为抓手推动工业结构优化调整，加快推进上海高新技术产业化九大重点领域发展，积极促进上海关于国家战略性新兴产业规划的对接。

高新技术改造传统产业、新材料技术以及电子信息技术作为高转项目的老牌技术领域依然保持稳定格局；生物与新医药技术、新能源与节能技术、高技术服务业，结合上海市各部委推进新兴领域的良机，表现不俗：生物与新医药技术领域的利润率水平最高，新能源及节能技术领域的经济效益能力总体最高，高技术服务业领域的高转项目单项盈利成绩突出。另外，从高转项目的区域实施情况来看，各区县重点部署范畴也与上海市高新技术产业化布局契合度极高（参考项目篇表2.6）。

4、提升自身能力，高转项目承担企业助力成果转化

2010年有效跟踪高转项目承担企业共2574家，平均资产负债率为52.74%，与2008年和2009年相比有所降低，企业的财务结构稳定性和资产安全性正在趋于完善；企业实现总收入6849.82亿元，平均每家企业总收入26611.58万元，比2009年增长6.06%；净利润565.01亿元，平均每家企业净利润2195.08万元，比2009年增加39.99%，企业盈利能力提升较快。

就高转项目承担企业的创新能力而言，企业研发费投入持续增长并且投入强度较大，2010年研发费投入总额为274.68亿元；企业注重自主创新，2010年拥有专利总数35268件，知识产权数量不断增加；企业普遍获得产品和体系认证，95.73%的企业获得了ISO体系认证，体现出综合竞争能力。

5、聚焦绩效展示，深入开展成果转化效果研究

市转化中心从2006年开始进行一年一度的高转项目跟踪统计，形成历年年度报告。在总结各年度数据分析和报告撰写的基础上，《2010上海高新技术成果转化年度报告》在报告框架上更为清晰，在报告内容上更为丰满。特别地，该报告尝试采用“A地图”可视化分析方法展现高转项目对经济增长的贡献程度，无论从单个项目或是技术领域，更为直观地体现成果转化的效果所在。

第一篇（认定篇）

1认定篇

本篇以2010年上海经济运行情况、产业发展情况和科技创新环境为背景，介绍2010年高转项目认定工作的开展情况，并分析2010年认定的高转项目统计数据。 一、上海科技创新环境

2010年是“十一五”规划的收官年、“十二五”规划的基础年，也是上海世博会的举办年。这一年，上海经济保持平稳增长，产业结构继续优化。据《2010年上海市国民经济和社会发展统计公报》显示，2010年上海实现全年生产总值（GDP）16872.42亿元，比上年增长9.9%。（见图1.1）

图 1.1“十一五”时期上海市生产总值与增长速度

2010年上海经济增长在很大程度上有赖于“世博效应”。世博会的举办直接带动了批发零售、住宿餐饮和交通运输等服务行业快速增长。下半年，随着世博会结束，上海的经济增长出现较大幅度回落。

2010年上海产业结构进一步优化。高新技术产业化九大重点发展领域实现产业规模8760亿元，比上年增长20％左右。现代服务业的增长速度快于工业的增长速度，信息服务业、生产性服务业和创意产业保持两位数增长。一年来，全市集聚资源合力推进了近200项重大技术创新和产业化攻关项目；实现了薄膜太阳能装备、大型海上风机、百万千瓦火电DCS控制系统等30多项重大创新成果的首台业绩突破；争取了数字电视、核电仪表、新能源汽车检测等近20家国家级创新平台落户；依托大型客机、新能源汽车、太阳能等重大项目，引进了一批进入国家

\千人计划\的领军人才和创新团队，为上海产业优化升级注入了新的动力[1[1]]。

2010年，上海提出“十二五”期间要实现“创新驱动，转型发展”。因此，在“十一五”末期，上海对科技创新环境建设采取了多项举措。

1、创新服务平台布局

2010年，上海研发公共服务平台开通了长三角科技资源共享服务平台技术转移系统，资源条件保障系统正在建设中；同时，上海科学技术情报研究所等多家情报研究机构参与的上海行业情报服务网建成开通，这是国内首个面向企业、研发机构的综合性情报服务平台；在世博筹备和举办期间，技术创新服务平台还成为世博科技成果示范运营的重要保障。

2、研发基地建设

2006年-2009年，上海累计已有13个国家工程技术研究中心，11个国家重点实验室。2010年，上海申报了半导体照明应用系统、设施农业等国家工程技术研究中心建设，申报了聚合物分子工程、微生物代谢等4个国家重点实验室建设。

3、科技创业体系完善

随着杨浦、漕河泾科技企业加速器试点的推行，以“创业苗圃+孵化器+加速器”为载体的孵化服务链和以“专业孵化+创业导师+天使投资”为核心的孵化服务模式不断完善，新型孵化服务体系初步建成。

4、科技金融服务发展

2010年，上海积极深化细化有关中小企业融资的具体推进措施，相继出台了《关于鼓励和促进科技创业的实施意见》等多项政策，有效缓解科技型中小企业融资困难，帮助企业实现科技成果转化和产业化，加速高新技术产业化进程。2010年3月，上海市创业投资引导基金正式成立，发展了中小企业专门金融服务机构，拓宽中小企业直接融资渠道，改善中小企业间接融资服务。

5、科技管理创新

2010年，上海加快推进政府职能转变与管理创新，加强部市合作、市区联动和部门协同，加快改革完善“大科技”管理体制机制。加强科技创新政策宣传、落实和评估。充分利用世博会为上海创造对外交流的良好条件，积极开展国内外科技交流活动，大力推进长三角科技资源的

开放和共享，实现科技资源在更大范围、更广领域和更高层次上的高校配置和共享。

6、科技政策落实

2010年，上海继续依托“一门式服务窗口”，确保研究开发费用加计扣除、科技创业、成果转化专项资金等政策落地；落实促进专制院所改革和发展的政策，对专制院所“创新能力点”进行识别、发掘与鉴定；加强政策执行效果的后期评估，发布《2009上海科技创新政策评估报告》，为社会各方知晓和享受政策创造条件。加大科技投入，安排专项资金扶持自主创新和高新技术产业发展重大项目、支持本市企业经认定的高新技术成果转化项目；制定统一共享信息标准，建立政府资助科技和产业项目信息共享平台，实现跨系统政府信息资源共享和高效利用[ [2]]。 二、2010年度高转项目认定工作情况

1、推进高转项目认定程序实施，有效提高认定质量和效率 2010年新修订的《上海市高新技术成果转化项目认定程序》正式颁布实施。新修订的“认定程序”采用《国家重点支持的高新技术目录》作为高转项目认定的支持导向，对高转项目的认定条件和申报材料等作了明确要求，并对高转项目认定后的管理、自主知识产权确认等作了更加具体的规定，为高转项目认定工作提供了更规范的行政依据。市转化中心根据认定新标准，重新讨论修改了“认定申请书”，研究制订了更为全面、客观、科学的专家评审评价指标，修改了网上申报与评审系统，做到新旧更替的衔接，优化流程、规范管理，积极稳妥地做好项目受理认定的各环节工作。与此同时，帮助和指导浦东新区科委开展新区高转项目受理评审和项目管理等工作。在高转项目认定程序颁布实施的第一年，确保全市高转项目认定工作有序开展，进一步提升了认定项目质量和管理效率。

2、加强转化跟踪研究，展示高转项目认定绩效

2010年，市转化中心对2004年-2009年认定的4220项目在2009年度的转化情况进行了全面跟踪统计，有效跟踪了3781项高转项目，其中3021项实现了销售，销售实现率达到71.6%，总计实现销售额973.03亿元，并在跟踪统计数据的分析基础上编制了《2009上海高新技术成果转化年度报告》。同时结合世博科技项目创新主题评议表彰了“上海华虹计通有限公司”、“上海三菱电梯有限公司”等一批自主创新十强和百佳高转项目，筛选了一批技术创新能力强、转化发展成效显

著且示范作用强的典型项目，如销售额达到256042.14万元的“LEHY-11乘客电梯”，利润率达到90.68%的“维音餐馆订餐软件（简称Vision ROP）V1.0.0”等。

3、沟通协调，有效推进成果转化政策落实

市转化中心在开展跟踪统计的过程中，积极配合市财政局、市人社局等部门执行兑付政策，帮助企业协调落实享受政策，不断加强沟通，积累经验，探索有效方式，形成有利于企业享受政策的良好互动关系。在每年度的成果转化财政专项扶持政策执行过程中，市转化中心积极与市财政局沟通，配合提前告知并指导企业按要求执行政策。2010年全市落实成果转化专项资金逾6亿元，扶持项目约1900项，涉及企业1058家。落实人才政策解决上海市户籍引进120人，居住证8人，有492人在成果转化系列中获得高级职称。

4、结合多项专题，广泛开展项目调研

2010年以来，市转化中心结合成果转化绩效研究、百佳十强项目评议、现代服务业项目现状等若干专题，深入开展项目调研，了解企业发展需求、把握不同领域的高转项目转化特点，沟通政策扶持情况，积累典型项目案例，年内累计调研企业约50余家。三季度市转化中心结合市科委关于扶持现代服务业发展的专题研究的要求，集中走访了上海干细胞有限公司、上海汇付天下公司、上海电气核电设备公司、申银万国证券研究所等11家企业，并在广泛调研的基础上归纳汇总形成了“现代服务业领域高转项目状况”的调研报告，提交评委会专题讨论，获得肯定和支持。

三、2010年度认定高转项目数据统计

1、总体情况

2010年全年受理评审申请项目759项，通过认定的高转项目有634项（累计认定高转项目7215项），涉及企业550家，认定通过率83.5%。其中A级项目103项，占16.4%。新认定高转项目的总投资额为81.46亿元，预计三年后将累计新增产值1037.31亿元，项目的技术创新投入产出比预计达1：12.7。

图 1.2“十一五”期间高转项目认定数

[[1]] 参考上海经济和信息化委员会公开发布的相关资料。 [[2]] 参考《2010年上海科技进步报告》文。

2、领域分布情况

认定项目在重点技术领域中的分布为：电子信息类占32.49%；先进制造类占30.13%；新材料类占14. 51% ；生物医药类占6.94%；环保节能类约占10.7%。

图 1.3 2010年认定项目领域划分

3、知识产权情况

新认定项目拥有专利或软件著作权等各类知识产权累计达1556件，其中已授权发明专利153件，平均单个项目的知识产权拥有量为2.5件。2010年拥有已授权发明专利的高转项目有116项，占全部项目的18.6%，占比同比2009年提升6个百分点。

第二篇 项目篇

项目篇

依据2005年-2010年认定的高转项目在2010年全年跟踪统计的基础上，形成本篇关于高转项目总体情况以及各技术领域和各区县分布情况的分析。

一、高转项目总体情况

本次跟踪统计调查了2005年-2010年处于财政专项资金扶持政策享受期内的4318项[1[1]]高转项目的转化情况，其中有效跟踪3978项[1[2]]，实现销售3259项[1[3]]，销售实现率75.36%[1[4]]；总计实现销售额1199.36亿元，利润229.91亿元，出口创汇18.78亿元，上缴税收67.44亿元。

1、实施效果喜人，整体态势稳步增长

整体来说，2010年高转项目的转化情况相比于2009年有非常明显的进步，销售实现率提高了3.78个百分点，达到75.36%：从高转项目数量来看，无论是认定项目总数还是实现销售项目总数，较之2009年度均有小幅增长，涨幅分别达到2.27%和7.88%；从高转项目经济效益来看，除上缴税收较之2009年度出现小幅下降5.72%以外[1[5]]，实现的销售额、利润以及出口创汇较之2009年度均呈现大幅增长，涨幅分别达到23.26%、38.92%和83.94%，其中实现销售额更高达1199.36亿元，首次突破千亿级大关。（见表2.1）

表 2.1 2009年度和2010年度高转项目跟踪统计情况

[ [1]] 包括处于政策享受延长期的高转项目40项。 [ [2]] 包括处于政策享受延长期的高转项目40项。 [ [3]] 包括处于政策享受延长期的高转项目35项。

[ [4]] 销售实现率：实现销售项目数占认定项目总数的比例，其中分子分母均不包括处于政策享受延长期的高转项目。

[ [5]] 影响上缴税收小幅下降有以下几方面因素：首先，2010年度高转项目实现的销售额、利润、出口创汇均有显著提升，根据成果转化优惠政策，享受退税和出口免税的比例增大，从而可能引起上缴税收的金额下降；其次，2010年度高转项目承担企业中被认定为高新技术企业较之2009年度增加了196家，享受高新技术企业优惠税率的企业增多，从而可能引起上缴税收的金额下降；再次，2010年度高转项目承担企业的研发投入较之2009年度增长了64.97%，享受企业研发费加计扣除政策的比例增大，从而可能引起上缴税收的金额下降。

图 2.1 高转项目在上海产业发展中的基本情况

[ [6]] 销售实现率：实现销售项目数占认定项目总数的比例，其中分子分母均不包括处于政策享受延长期的高转项目。

[ [7]] 影响上缴税收小幅下降有以下几方面因素：首先，2010年度高转项目实现的销售额、利润、出口创汇均有显著提升，根据成果转化优惠政策，享受退税和出口免税的比例增大，从而可能引起上缴税收的金额下降；其次，2010年度高转项目承担企业中被认定为高新技术企业较之2009年度增加了196家，享受高新技术企业优惠税率的企业增多，从而可能引起上缴税收的金额下降；再次，2010年度高转项目承担企业的研发投入较之2009年度增长了64.97%，享受企业研发费加计扣除政策的比例增大，从而可能引起上缴税收的金额下降。 [ [8]] 表2.1中2009年报的各统计值均包括处于政策享受延长期的高转项目。 [ [9]] 表2.1中2010年报的各统计值均包括处于政策享受延长期的高转项目。

宏观层面，2010年度作为“十一五”的收官之年，历年政策引导的积聚效应显现，尤其是近两年上海大力推进战略性新兴产业、鼓励技术创新和开放发展、积极培育新的产业增长点等，在推出了《2009年度上海市高新技术产业化项目指南》和《关于加快推进上海高新技术产业化的实施意见》的基础上，制定了上海推进新能源、生物医药、新材料等八个重点领域高技术产业化2009-2012行动方案，更在2010年度发布

了针对物联网、云计算和智能电网产业发展的2010-2012行动方案，这些政策规划都在一定程度上促进了相关领域的成果转化；同时，市转化中心层面在2010年度新近修订实施了《上海市高新技术成果转化项目认定程序》，通过不断加强宣传、优化管理、提高效率，推动了项目的转化发展，加强了项目后续转化跟踪，协助推进高转项目落实享受政策，为科技成果转化搭建服务平台。因此，在市委、市政府的政策引导以及市转化中心的服务推动下，2010年度高转项目实现了稳步成长，结出了累累硕果。

2、对上海产业发展的促进作用显现

根据上海市统计局发布的《2010年上海市国民经济和社会发展统计公报解读》显示，上海在2010年“把结构调整作为加快转变经济发展方式的主攻方向，产业结构继续优化”、“大力推进高新技术产业化，工业结构加快升级”、“高技术产业产值快速增长，增幅高出全市规模以上工业10.6个百分点”。

表 2.2 上海产业发展基本情况[1[10]]

[ [10]] 数据来源：《上海国民经济和社会发展统计公报》2007年-2010年。

从纵向比较来看，高转项目与上海产业发展的趋势基本一致，从2007年到2010年基本经历上涨、下降、再上涨的演变过程：2009年金融危机的影响无一例外地波及上海工业总产值、高技术产业总产值以及高新技术产品出口，当然高转项目也未幸免，但值得注意的是高转项目销售额的下降程度最低；2010年经济复苏迹象显现，尽管高转项目的销售额增长幅度略低于上海工业总产值和高技术产业总产值，但高转项目

出口创汇的增长势头强劲，达到83.94%，远远高于上海市高新技术产品出口的增长率。（见表2.2）

从横向比较来看，高转项目销售额在上海工业总产值和高技术产业总产值中所占比例均趋于稳定，虽然这一比例较之2009年有极轻微的回落，但纵观2008年至2010年的情况，这一比例却已基本巩固成型：高转项目占上海工业总产值的比例基本稳定在3.83%到3.91%的区间内，而高转项目占上海高技术产业总产值的比例基本稳定在16.27%到17.50%的区间内。（见图2.1）

可以发现：成果转化是上海高技术产业的重要组成部分，而高新技术产业化推进加快了上海工业结构升级和产业结构优化，因此，成果转化对于上海产业发展正占据着不可或缺的地位，同时正发挥越来越重要的作用。

3、具备自身发展特征规律 （1）超大规模高转项目持续增长

从2010年跟踪统计的高转项目规模结构来看，销售额介于50万至千万间的高转项目占多数，基本达到当年跟踪总数的4成；其次，销售额介于千万至亿元间的高转项目构成第二集团军，基本达到当年跟踪总数的2成。另外，历年来看，2010年超亿元的大规模项目数量达到最多，为226项，同时超亿元项目在当年跟踪总数中所占份额达到最大，为5.68%。（见表2.3，图2.2）

值得注意的是，超亿元的大规模项目基本集中在新材料领域，其次为先进制造领域（2010年为高新技术改造传统产业[1[1]]）；两者在数量上占据超亿元项目的五成左右（2010年达到6成多）。但是从绝对金额来看，2010年销售规模最大的为归属于高技术服务业领域的项目“整车物流信息管理系统V1.0的应用服务”（项目编号：200801074），实现销售55.13亿元。另外，2010年销售过亿项目共涉及企业226家，其中有109家在“转化项目扶持政策评价”跟踪中均给予了“大”的选择，可见项目销售过亿的企业都充分肯定了市转化中心的工作效果。

[ [1]] 2010年开始，市转化中心采用《国家重点支持的高新技术领域》作为高转项目认定时技术领域的划分依据，2007年-2009年均采用上海目录，因此在技术领域的名称和具体划分细节上有所差别。

图 2.2 高转项目的规模结构情况（百分比）

（2）处于批量生产阶段的高转项目占主体

从2010年跟踪统计的高转项目产业化情况来看：处于大批量生产阶段的高转项目共计1683项，占实现销售高转项目总数的51.64%，较之2009年小幅上涨了0.57%；处于小批量生产阶段的高转项目共计1246项，占实现销售高转项目总数的38.23%，较之2009年小幅上涨了0.56%。可以看到，无论是2009年还是2010年，批量生产的高转项目所占份额均逼近9成，已然成为产业化阶段的主体。

（3）高转项目的转化特征随认定年份的变化而变化

2003年-2005年认定项目的销售实现率均随着时间的推移（5年转化期的最后2-3年）不断下降，分别在2008年-2010年跟踪统计时达到最低，说明每年都有一部分项目完成了转化使命，而早期认定的项目在经历了转化期后被新技术所替代，最后终止转化。（见图2.3）

2006年-2009年认定项目的销售实现率分别在2007年-2010年跟踪统计时达到最高，说明高转项目一般在认定后的下一年实现最高销售率。（见图2.3）

图 2.3 各认定年份高转项目的销售实现率情况

从统计时间推移来看，2008年跟踪到的利润率虽然整体低于2007年，但至此之后逐年回升，2009年跟踪到的利润率基本回复至2007年水平，2010年跟踪到的利润率基本超越2007年水平，可见随着整体经济环境的回暖，无论何时认定的高转项目从2008年开始都逐渐恢复自身盈利能力。（见图2.4）

图 2.4 各认定年份高转项目的利润率情况

二、高转项目技术领域情况

上海市自2009年发布《关于加快推进上海高新技术产业化的实施意见》以及响应2010年《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》以来，坚持以高新技术产业化为抓手推动工业结构优化调整，加快推进上海高新技术产业化九大重点领域发展，积极促进上海关于国家战略性新兴产业规划的对接。2010年初，发改委《报告》[ [1]]指出2010年上海市“关于经济结构调整和质量效益主要目标”，实现方式包括“加快发展现代服务业和高新技术产业”。

2010年开始，市转化中心采用《国家重点支持的高新技术领域》作为高转项目认定时技术领域的划分依据。相较于往年采用的《上海市高新技术产业和技术指导目录》，国家目录将高新技术产业划分为电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术以及高新技术改造传统产业，共八大领域。

总体来看，销售能力强的高转项目集中度高、中等盈利水平的高转项目占比大，成为各技术领域的共同特性；而从技术领域分布情况来看，高新技术改造传统产业、新材料技术以及电子信息技术依然构成第一集团军，三者在各经济能力指标中均有不俗表现，体现上海市对于传统高

新技术产业的持续推进力度；另外，2011年初，发改委《报告》[ [2]]指出2010年上海“自主创新步伐不断加快”，其中“创新环境进一步优化，设立上海市创业投资引导基金，组建新能源、新材料、集成电路、生物医药、软件和信息服务等五只创投基金，吸引社会资本支持战略性新兴产业发展”，结合近两年上海市对于新兴产业的规划，生物与新医药技术、新能源与节能技术、高技术服务业的表现各有千秋，说明上海市对于不同战略性新兴产业的扶持效果开始显现。

1、技术领域总体特征

（1）销售能力强的高转项目集中度高

统计数据反映，各技术领域实现销售额虽然有所差异，但总体来看，除了航空航天技术领域外，各技术领域80%以上的高转项目所实现的销售额均处于该领域平均销售额以下，同时各技术领域中规模过亿的高转项目贡献了该领域大半部分的销售额。因此，可以看到，各技术领域高转项目的销售额分布非常不均匀，80%以上的高转项目的销售额并不大，因此各技术领域销售能力强的高转项目非常集中。（见表2.4）

表 2.4 各技术领域高转项目的销售额分布情况

[ [1]] 参见《关于上海市2009年国民经济和社会发展计划执行情况与2010年国民经济和社会发展计划草案的报告》文。

[ [2]] 参见《关于上海市2010年国民经济和社会发展计划执行情况与2011年国民经济和社会发展计划草案的报告》文。

（2）中等盈利水平的高转项目占较大比重

分析各技术领域的高转项目利润率情况：大致上，占据份额最大的是盈利水平中等（利润率介于10%到50%之间）的高转项目，尤其是航空航天技术领域中这一盈利水平的高转项目所占比例达到了71.4%；盈利水平强（利润率超过50%）的高转项目所占比例最高的是高技术服务业领域；盈利水平较弱（未产生利润以及利润率低于10%）的高转项目所占比例最高的是新材料技术领域。（见图2.5）

图 2.5 高转项目技术领域盈利水平分布情况

2、技术领域分布特征 （1）三强分布格局稳定

2010年有效跟踪的3978项高转项目中，高新技术改造传统产业、新材料技术以及电子信息技术构成前三强技术领域。从项目数量、销售额、利润、出口创汇和上缴税收来说，三者所占份额体现绝对优势，分别达到74.46%、70.30%、65.91%、84.35%和65.54%。（见图2.6）

图 2.6 高转项目技术领域总体情况

考虑各技术领域的外向度[1[14]]情况，两极分化显现：高新技术改造传统产业、新材料技术、电子信息技术3大领域的外向度均超过10%，其余领域则在10%以下；其中高新技术改造传统产业领域的外向度最高，达到15.4%，相较于外向度最低的航空航天技术领域的1.3%，出口盈利能力突出。（见图2.7）

图 2.7 高转项目技术领域外向度情况

[ [14]] 外向度：指产品的出口创汇占总销售额的比例。本年报外向度计算中，美元对人民币的转换采用2010年12月31日的汇率6.6227。

尽管技术领域划分有所差别，但对比2009年和2008年跟踪情况中新材料、电子信息、先进制造构成技术领域三足鼎立的格局状况，可以看出2010年的技术领域分布延续了往年的特征，三强分布态势趋于稳定。

（2）生物与新医药技术领域的利润率水平最高

各技术领域的利润率水平分布稍显不均。其中，新材料技术、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业4大领域的利润率均处于10%至20%之间；电子信息技术、航空航天技术、高技术服务业3大领域的利润率均处于25%左右；而生物与新医药技术领域的利润率独占鳌头，达到了42.1%。

（3）新能源及节能技术领域的经济效益能力总体较强

新能源是上海近年来最为关注的领域之一，市政府自2009年来陆续发布了《关于促进上海新能源产业发展的若干规定》以及《关于促进上海新能源汽车产业发展的若干政策规定》，使得新能源项目能够在各

方面获得政策支持。此外，随着加强节能减排和发展低碳产业的继续推进，该技术领域的发展前景将会更加广阔。

从2010年跟踪统计的高转项目情况来看，尽管在总体销售额、利润、出口创汇、上缴税收方面，新能源及节能技术领域的表现并不突出，但较之于2009年[[1]]却都实现了不同程度的增长，尤其在出口创汇和利润方面实现了较高增长率，分别达到105.98%和66.25%；另外，从各技术领域的平均销售额、平均利润、平均出口创汇、平均上缴税收情况来看，新能源及节能技术领域在这四项经济指标的排名分别为第二、第二、第一、第二，就平均经济效益而言，新能源及节能技术领域的能力较强且实力分布非常均匀。

（4）高技术服务业领域的单项盈利成绩突出

根据2010年跟踪统计的高转项目情况显示，高技术服务业领域实现销售额112.54亿元、利润29.72亿元、出口创汇0.26亿美元、上缴税收6.01亿元，尤其在投入产出比[1[2]]指标上高技术服务业领域达到了1：8.82，远远高于其他七大技术领域，说明高技术服务业领域的回报率非常之高。

另外，从高转项目的收益指标来看，销售额最高的为安吉汽车物流有限公司的“整车物流信息管理系统V1.0的应用服务”（项目编号：200801074），归属于高技术服务业领域，实现销售55.13亿元，仅一项即占据全体高转项目实现销售的4.6%；利润和上缴税收最高的为百度（中国）有限公司的“百度网络动态搜索排名软件[简称：SHIFEN]V7.0”（项目编号：200602093），同样归属于高技术服务业领域，实现利润17.80亿元、上缴税收2.82亿元，分别占据全体高转项目利润和上缴税收的7.74%和4.18%。因此，就单项而言，高技术服务业领域成绩斐然，其高转项目发展潜力较大，对成果转化的贡献不小。

[ [1]] 由于2010年开始，市转化中心采用不同的技术领域划分依据，此处比较采用的为2009年“新能源与高效节能”技术领域的相关数据。

[ [2]] 根据统计数据，此处选择销售额和已投资金计算投入产出比。

三、高转项目区域实施情况

1、区域实施总体情况

2010年跟踪统计显示，全市18个区县和张江核心区高转项目[ [1]]中实现销售的共3127项，总计达到销售额1002.56亿元，利润212.45亿元，出口创汇17.26亿美元，以及上缴税收59.72亿元。其中[ [2]]，浦东新区实现销售额、利润、出口创汇、上缴税收最多，嘉定区的高转项目平均销售最多，闵行区的高转项目平均利润最多，长宁区的利润率最高，奉贤区的外向度最高。（见表2.5）

表 2.5 高转项目区县实施综合情况

[ [1]] 市级高转项目不计入任何区县，张江高科技园区为单列区域。

[ [2]] 列表中将张江高科技园区单列以反映情况，区县比较中将张江高科技园区的数据并入浦东新区。

2、高转项目区域技术分布高度符合上海产业布局

从总体来看，高转项目在区域和技术领域方面所体现的转化效果很好的契合了上海市高新技术产业化重点领域的布局情况。从区县来看，高转项目的技术领域发展带有各自特点，充分体现了各区县高新技术产业化的发展方向和相应政策支持。（见表2.6）

表 2.6 高转项目区域和技术领域实施情况

? ? 上海市高新技术产业化布局情况[1[19]] ???打造“张江品牌”，深入实施“聚焦? 高转项目区域和技术领域实施情况 张江”战略。目前，张江高新区集中了全国集成电路领域40%的企业，芯片制造业产值占全国的33%，封装测试占40%，TD-SCDMA手机芯片占有率超过70%；形成了国内最完善的生物医药研发和产业链；通信设备、新能源装备、物联网、智能电网和云计算等也都在全国占据重要地位。 ? ???高转项目中，张江高科技园区实现销售额排名前三的技术领域分别为：电子信息技术、高技术服务业、生物与新医药技术，达到30.58亿元、28.39亿元、6.64亿元，三者占张江高科技园区总体高转项目销售额的91.6%。 ? ???从各技术领域高转项目销售额的区县? ???形成软件增值服务平台、信息安全公排名来看，张江高科技园区在电子信息技术排名第一、在生物与新医药技术排名第二、在高技术服务业排名第二。 告服务平台、生物医药公共服务平台、知识产权平台、国际金融IT服务平台等。 ? ???浦东新区、徐汇区、闵行区、松江区建立电子信息制造业高新技术产业化基地。 ? ???集成电路：以张江为核心区、金桥及外高桥为扩展区的浦东集成电路产业带和徐汇漕河泾、松江集成电路产业区，加强国家级集成电路产业基地和紫竹集成电路设计园区建设。 ? ???高转项目电子信息技术领域中，除张江高科技园区外，实现销售最多的区县依次为：徐汇区、浦东新区、嘉定区、闵行区，且为该领域销售额超10亿元的4个区县。 ? ???通信和网络设备：重点建设浦东金桥、张江地区、徐汇漕河泾等通信制造企业集聚区。 ? ???从电子信息技术领域的单项销售额来看，排名前5位的高转项目分别来自张江高科技园区、徐汇区、闵行区、嘉定区和浦东新区。 ? ???新型显示：以闵行、浦东为主建设TFT-LCD面板及关键配件产业基地；以浦东为主建设OLED、LCOS、PDP产业基地；以浦东、松江、嘉定、普陀等为主建设LED产业基地。 ? ? ? ???民用航空制造业聚焦“一个基地”、建设“五个区域”。 ???“一个基地”：将上海总体打造成国? ???2010年跟踪统计中航空航天技术领域家级民用航空产业基地。 ???“五个区域”：浦东张江南区、浦东的高转项目共7个，其中3个来自浦东新区、3个来自宝山区。 机场南端、闵行紫竹、宝山大场、浦东临港。 ? ???先进重大装备：临港装备产业区（浦? ???高转项目高新技术改造传统产业领东新区），宝山、闵行、奉贤、松江等区县的特色装备产业园区或配套基地 域，18个区县中，浦东新区、闵行区、宝山区、松江区、奉贤区的销售排名分别为第1、2、4、5、8位，可见这5个区县在高新技术改造传统产业领域的突出实力。 ? ? ???市政府具有在闵行区建设“新能源技???高转项目中，闵行区在新能源及节能技术领域中的表现异常抢眼，实现销售92.85亿元，位于18个区县之首，占据该领域高转项目总销售额的54.7%。 术创新和高新技术产业集聚区”的总体部署。 ? ???新能源中的核电建设以浦东（临港）、? ???从新能源及节能技术领域的单项来闵行为主的产业基地；风电以浦东（临港）为主；IGCC以闵行为主；重点建设闵行为核心的太阳能产业基地。 看，销售额超10亿元的高转项目共4个，其中闵行区占有了前三席；销售额超1亿元的高转项目共28个，其中闵行区占有11个。 ? ? ? ???新材料着重金山、青浦、宝山、奉贤? ???高转项目新材料技术领域中，青浦区、四个产业基地。 ???宝山区打造金属材料基地。金山区表现不俗，分别位居该领域销售实 ? 现的第2、3位，达到36.64亿元和23.05亿元。 ???从销售规模来看，新材料技术领域中???杭州湾北岸（上海化工区、金山区、奉贤区、青浦区）打造石油化工及精细化工基地。其中，金山区引入安全、环保、科技含量高、市场前景大的精细化工科技企业，引入精细化工苗圃项目；青浦区加快新材料产业基地建设，成立“上海改性塑料产业技术创新战略联盟”。 过亿元的高转项目共78个：市级项目27个，位于宝山区的宝钢集团占有其中18席，位于金山区的上海石化占有其中8席；另外，除市级高转项目外的青浦区、金山区、宝山区和奉贤区共占过亿项目中的24席。 ? ???以现有的上海国家生物产业基地规划为基础，结合各区县的产业基础和发展空间，在浦东张江－周康、闵行和徐汇建设生物医药研发、临床服务外包和产业基地，在奉贤、金山、青浦建设生物医药产业基地，形成6个产业基地构成的优势互补、错位发展、各具特色的生物医药产业布局。 ? ???高转项目生物与新医药技术领域，浦东新区、张江高科技园区、徐汇区、闵行区分别为销售前四强，共计实现销售25.71亿元，占据该领域高转项目总销售额的64.3%。 ? ???长宁区完善科技创新的制度环境体系建设，促进政策落地，制定《技术创新成果在本区产业化项目匹配政策》《推进科研院所科技创新成果在本区产业化的扶持政策》《长宁区软件和信息服务业发展项目扶持资金试行办法》。 ? ???长宁区电子信息技术领域的高转项目实现销售4.07亿元，在长宁区八大技术领域中排第二，占长宁区总体高转项目销售额的19.2%。 ? ???崇明县产业发展，遵循“长兴岛海洋装备产业基地为主体，崇明工业园区和富盛经济开发区为两翼，长兴生产性服务业为关键，绿色产业园区资源型农副产品加工为特色”的崇明现代化生态岛发展方向。 ? ???高转项目中，崇明县实现销售额排名第一和第三的技术领域分别为高新技术改造传统产业和高技术服务业，两者占崇明县总体高转项目销售额的62.8%。 ? ???软件和信息服务业在徐汇、长宁、杨? ???从各区县高转项目的情况来看，黄浦浦、宝山、青浦、浦东、闸北等7区建立信息服务业产业基地。 区、闸北区、杨浦区的电子信息技术领域均为该区县实现销售排名第一的领域，分别占该区县高转项目总销售额的52.0%、46.4%和35.5%。 ? ???黄浦区大力发展信息服务产业，制定《关于加快培育和发展黄浦区信息服务业的实施意见》及配套政策措施，明确重点发展移动互联产业，着力建设全国具有影响力的移动互联产业基地。

[ [19]] 资料来源：上海市人民政府合作交流办公室等出版的《2010投资在上海》； 上海市科委发布的《2010上海科技进步报告》；

上海市经信委以及科委颁布的推进新能源、民用航空制造业、先进重大装备、电子信息制造业、海洋工程装备、新材料、生物医药、软件和信息服务业的高新技术产业化行动方案。

第三篇 企业篇

企业篇

依据2005年-2010年认定的高转项目承担企业在2010年跟踪统计数据，针对高转项目承担企业的运营情况、规模结构和创新能力进行数据分析，包括企业的资产负债、实现收入、盈亏统计、注册资本、职工人数、经济性质、企业上市、研发费支出、知识产权、企业/产品认证、研发支撑体系、企业创新激励机制等情况。 一、企业经济运行情况

1、财务风险较低，结构稳定性逐年增强

2010年有效跟踪的3978项高转项目承担企业户数为2574家。企业总资产合计8151.53亿元[[1]]，平均每家企业总资产为3.18亿元，企业负债合计4229.15亿元[[2]]，平均每家企业负债为1.68亿元。平均资产负债率为52.74%，与2008年57.00%和2009年53.60%的平均资产负债率相比有所降低，高转项目承担企业的财务状况在经历了2008年全球金融风暴之后，结构稳定性和资产安全性正在趋于完善。（见图3.1）

图 3.1高转项目承担企业平均资产负债率

[[1]] 2010年跟踪统计，共有2565家企业填报资产数据。 [[2]] 2010年跟踪统计，共有2566家企业填报负债数据。

2、经营状况良好，盈利能力逐年提升

2010年，高转项目承担企业实现收入合计6849.82亿元，平均每家企业实现收入26611.58万元，比2009年增长6.06%；净利润合计565.01亿元，平均每家企业净利润2195.08万元，比2009年增加39.99%，企业盈利能力提升较快。（见图3.2）

图 3.2高转项目承担企业经营状况

填报数据显示，2010年有1977家企业盈利；149家经营持平；448家企业亏损，2010年亏损企业数量比2009年有所减少，亏损总额也比2009年略有下降。（见表3.1）

表 3.1高转项目承担企业近三年盈亏分布变动

年份 盈利企业数（家） 盈利总额（亿元）[[22]] 持平及未填报企业数（家） 亏损企业数（家） 亏损总额（亿元）[[23]] 2008 1821 332.42 182 571 107.91 2009 1917 431.34 135 522 27.74 2010 1977 592.64 149 448 27.63

[[22]] 盈利总额为所有实现盈利企业的净利润额合计。 [[23]] 亏损总额为所有亏损企业的亏损额合计。

二、企业规模、人员结构和经济性质

1、中小企业是成果转化的主力军，比重达到九成

2010年，高转项目承担企业注册资本合计达1553.60亿元[[24]]，平均每家企业注册资本为6763.61万元。按照《中小企业标准暂行规定》[[25]]的中小企业标准统计分析，中小企业有2452家，占企业总数的95.26%，比重高达九成。

表 3.2高转项目承担企业规模情况

中型企业 划分标准 企业数 297 868 829 2000人以下，300人及以上 30000万元以下，40000万元以下，小型企业 划分标准 300人以下 3000万元以下 4000万元以下 企业数 2155 1430 1518 职工人数 销售额 资产总额 （2010年） 3000万元及以上 （2010年） 4000万元及以上 在企业人员结构方面，高转项目承担企业拥有职工合计50万人[[26]]，平均每家企业职工201人；拥有技术人员合计13.49万人，平均每家企业技术人员54人；平均每家企业的技术人员占职工数的26.87%，略低于高新技术企业“具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上”的认定条件，企业还需加强技术人员的引进和培养。（见表3.2）

[[24]] 2010年跟踪统计，共有2297家企业填报注册资本数据。 [[25]] 参见国经贸中小企[2003]143号文。

[[26]] 2010年跟踪统计，共有2481家企业填报职工总数数据。

2、民营企业占据半壁江山，盈利能力各有高低

在跟踪统计的2574家高转项目承担企业中，民营企业1347家，占52.33%；国有企业（包括集体企业）212家，占8.24%；三资企业284家，占11.03%；股份制企业468家，占18.18%。由此可见，民营企业数量占企业总数的一半以上。（见图3.3）

图 3.3高转项目承担企业经济性质构成

另外，跟踪统计的项目中属于民营企业的有1890项，承担项目实现销售额合计239.65亿元，利润合计49.34亿元，项目平均利润261.08万元。相比之下，属于三资企业的高转项目有490项，实现销售额合计320.05亿元，利润合计83.52亿元，项目平均利润1704.69万元，三资企业承担的高转项目盈利能力较高。（见图3.4）

图 3.4不同经济性质企业项目盈利能力

3、上市企业助推成果转化，销售额贡献巨大

根据高转项目跟踪统计显示，高转项目承担企业中累计有59家为境内外上市企业，占总数的2.29%。其中，在沪深交易所主板上市的企业有22家，中小板上市17家，创业板上市7家，另有13家企业在境外上市。这59家上市企业共拥有200项高转项目，实现销售额合计214.58亿元，占所有项目销售额的17.89%，项目平均实现销售10728.95万元，为非上市企业的6倍多；实现利润为33.6亿元，占所有项目利润的14.61%，项目平均利润2606.61万元，为非上市企业的5倍多。因而，上市企业承担的高转项目盈利能力强于非上市企业。（见图3.5）

图 3.5上市与非上市企业项目盈利能力

三、企业创新能力情况

1、研发费投入持续增长，企业投入强度较大

2010年，高转项目承担企业研发费投入总额为274.68亿元，平均每家企业研发费投入1071.29万元，研发投入总额比2009年增长64.97%，比2008年增长106.37%。（见图3.6）

图 3.6高转项目承担企业历年研发费支出情况

高转项目承担企业研发投入总额占销售收入总额的比重为4.01%，比2009年高出0.51个百分点，企业研发经费投入强度超过4.01%这一平均水平的有1591家，占总数的61.81%，超过一半以上。《上海市高新技术企业认定管理实施办法》[1[27]]对于申请高新技术企业认定的企业提出了研发经费投入强度不低于3%、4%或6%的要求。统计数据显示，69.93%的高转项目承担企业研发经费投入强度大于3%，61.97%的企业研发经费投入强度大于4%，46.43%的企业研发经费投入强度超过6%。（见表3.3）

表 3.3高转项目承担企业的研发经费投入强度 研发经费投入强度（研发投入/销售收入） ≥3% ≥4% ≥6% 1800家（69.93%） 1595家（61.97%） 1195家（46.43%） 企业数量（占比） 2、注重自主创新，企业知识产权数量不断增加

高转项目承担企业拥有的专利总数为35268件，其中，已授权发明专利8058件，占22.85%；实用新型专利20298件，占57.55%。2010年新增专利6912件，占专利总数的19.60%。新增专利中，已授权发明专利2084件，实用新型专利4828件。（见表3.4）

765家高转项目承担企业拥有7055项软件著作权，2010年新增1529项软件著作权。47家企业拥有集成电路布图设计专有权总数410项，2010年新增118项。12家企业拥有24项植物新品种权，2010年新增19项。（见表3.4）

表 3.4高转项目承担企业知识产权状况

知识产权 总数平均每家企业 2010年新增(项) 新增占比 （项） 拥有数（项）

所有专利 已授权发明专利 实用新型专利 软件著作权 集成电路布图设计 植物新品种权 35268 8058 20298 7055 410 24 18.25 5.64 13.35 9.22 8.72 2 6912 2084 4828 1529 118 19 19.60% 25.86% 23.79% 21.67% 28.78% 79.17% 在填报商标的2564家高转项目承担企业中，共有340家企业获得了驰名或著名商标，占企业总数的13.26%。其中，88家企业获得驰名商标（国家级），252家企业获得过著名商标（省部级）。

3、体现规范管理和产品竞争力，企业普遍通过产品和体系认证 共有2464家高转项目承担企业获得了ISO体系认证，占企业总数的95.73%。获得产品认证的有1616家，其中获得国外产品认证的有1221家，国内产品认证的有1185家，其他产品认证的有1208家。（见表3.5）

表 3.5高转项目承担企业获得认证情况

国有企业 民营企业 三资企业 股份制企业 其他 ISO体系认证 国外产品认证 197 1294 274 452 247 68 721 124 195 113 国内产品认证 66 684 118 202 115 其他行业产品认证 81 699 111 193 124 4、进一步提高研发能力，企业加强研发支撑体系建设

企业填报的数据显示，有1211家高转项目承担企业通过高新技术企业认定；国家级创新型企业36家。这些高转项目承担企业在技术创新研发、知识产权、成果转化方面表现较佳，具有较好的持续发展能力。

在高转项目承担企业中，建有国家重点实验室11家，国家工程实验室6家，上海市工程实验室10家；国家级企业技术中心17家，市级企业技术中心127家，区级企业技术中心162家；博士后流动站38家。与2009年相比，更多的高转项目承担企业通过研发机构类的认证，也

从侧面反映企业在盈利能力提高的同时更注重创新发展，整体研发能力进一步增强。

5、注重管理制度建设，企业采取各种创新激励机制

2574家高转项目承担企业都采用了“奖金福利”、“薪酬”、“技术奖励与分成”、“奖励股权”、“技术折股”、“股权出售”等不同形式的创新激励机制。

[1[27]] 参见《上海市高新技术企业认定管理实施办法》沪科合（2008）第025号文。

表 3.6高转项目承担企业创新激励机制情况

除“奖金福只采用“奖金 福利”或“薪酬” 只采用“技术奖励与分成” 利”、“薪酬”外还采用“技术奖励与分成” 国有企业 民营企业 三资企业 股份制企业 其他 总计 占企业总数比 69 340 93 133 71 706 27.43% 10 49 5 19 14 194 7.54% 29 135 22 45 24 255 9.91% 除“奖金福利”、“薪酬”外还采用“奖励股权”或“技术折股”或“股权出售” 104 823 164 271 154 1516 58.90% 101 733 144 247 143 1368 53.15% 所有创新激励机制都采用 虽然，“奖金福利”和“薪酬”依旧是企业最普遍采用的激励方式，但大多数企业已经不仅仅依赖这种单一的激励方式，更多企业结合了“奖励股权”或“技术折股”或“股权出售”等方式，这一比例达到58.90%。采用所有激励机制的企业比例也达到了53.15%。（见表3.6）

图 3.7高转项目承担企业创新激励机制结构

从图3.7中也可以看出，与其他经济性质企业相比，国有企业和三资企业采用单一方式激励的比重都较大，而民营企业比较注重“奖金福利”、“薪酬”和“奖励股权”或“技术折股”或“股权出售”相结合的激励方式。

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