2015年证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案

2015年证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案

1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。

A．3万元以上20万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上30万元以下

D．5万元以上50万元以下

2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。

A．证券公司

B．证监会

C．证券登记结算机构

D．中国人民银行

3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10

B．15

C．20

D．30

4、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

5、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（ ）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A．1

B．2

C．3

D．4

6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

7、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。

A．营业执照

B．公司章程

C．税务登记证

D．财务会计报告

8、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。

A．第三方存管机构

B．证券公司

C．中央银行

2015年证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案

D．证监会

9、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

10、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。

A．30万元以上60万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万元以上60万元以下

11、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。

A.信用证券账户

B．信用资金台账

C．信用交易担保资金账户

D．实名信用资金账户

12、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．业务决策机构

D．证券公司总部

14、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。

A．《证券基金投资法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《保险法》

D．《证券法》

15、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

16、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券

B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C．监事可以担任公司的法定代表人

2015年证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案

D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

17、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。

A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B．假借客户的名义买卖证券

C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D．挪用客户所委托买卖的证券

18、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

19、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。

A．15

B．30

C．60

D．90

20、下列选项中，不正确的是（ ）。

A．合伙企业可以担任基金管理人

B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

C．设立公司必须依法制定公司章程

D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

21、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。

A．第三方存管机构

B．证券公司

C．中央银行

D．证监会

22、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C．有限责任公司可以不设置监事会

D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

23、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。

A．第三方存管机构

B．证券公司

C．中央银行

D．证监会

24、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。

A．15

B．30

2015年证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案

D．90

25、下列选项中，说法不正确的是（ ）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利

B．公司成立后，股东不得抽逃出资

C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

26、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．业务决策机构

D．证券公司总部

27、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

28、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．融资专用资金账户

29、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

30、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。

A．《证券基金投资法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《保险法》

D．《证券法》

31、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。

A．15

B．30

C．60

D．90

32、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。

A．证券交易所

B．托管机构

C．客户

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D.自己

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