讲义二、项目管理与招标采购

第2科目 项目管理与招标采购

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招标师考试辅导培训大纲 《项目管理与招标采购》

2009年6月

目录

第1章 项目管理应用知识体系 第2章 招标采购项目管理 第3章 工程建设项目管理 第4章 货物生产和贸易管理 第5章 服务项目管理 模拟试卷

考试大纲中要求“掌握”的内容：

第1章

1、掌握项目管理目标的制定与考核办法；(1.1)

2、掌握项目组织结构分解以及不同组织结构类型的适用范围，依据项目管理特点和需求选择适用的组织结构。(1.3)

第2章

3、掌握招标采购项目管理方案的制定、实施与检查；(2.3)

4、掌握招标采购项目的服务质量、进度、成本控制和信息管理的目标、方法及措施；(2.2) 5、掌握招标采购项目的服务要素管理和考核评价。(2.2)

第3章

6、掌握工程勘察设计合同、施工合同、监理合同和其他咨询服务合同、货物采购合同的要点及示范文本的应用。(3.7)

第5章

7、掌握服务项目管理的特点和方法；(5.1) 8、掌握服务计划编制和实施要点；(5.2)

9、掌握服务合同管理和服务成果的验收与评价。(5.3)

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第1章 项目管理知识体系的内容

目录

1.1项目与项目管理 1.2项目管理任务 1.3项目管理组织

招标采购与项目管理具有紧密的关系，一个方面，招标采购是一个项目全过程管理中的一项重要内容，另一方面，每次的招标采购活动本身也具有项目的特征，也应该按照项目管理的特点来进行管理。

1.1项目与项目管理 大纲要求：

1.掌握项目管理目标的制定与考核办法。 2.熟悉项目的分类。

3.熟悉项目管理的特点。

4.熟悉项目生命周期以及管理内容。

主要知识点

项目管理知识体系的内容： 1.项目管理的基本概念； 2.项目管理的基本内容； 3.项目管理组织结构方式。

1.1.1项目(熟悉) (1)项目

项目是指一个过程，而不是过程完成时形成的成果。

若干个同类项目构成的组团被称之为项目群，对其进行的管理则被称之为项目群管理。

(2)项目的属性：

1)具有特定目标的唯一性； 2)具有临时的一次性；

3)具有渐进的不断完善的周期性； 4)具有资源需求的多样性； 5)具有不确定性或风险；

6)具有业主或可能成为业主的发起人。

(3)项目生命周期

项目生命周期的四个阶段：

1)开始阶段——提出项目概念；进行项目界定；成立项目组织。

2)计划阶段——制定项目基本目标；审核论证项目的可行性进行项目决策。 3)执行和控制阶段——进行项目设计；完成项目的生产。

4)结束阶段——工作内容包括：项目成果的交接；总结项目管理经验；解散项目组织等。

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项目生命周期的六个阶段(表达)：

计划阶段一分为二：规划开发、审核论证作为两个阶段； 执行阶段一分为二：细节设计与生产行为作为两个阶段。

(注意：与“工程建设项目生命周期”的三阶段／四阶段表达方式之区分。)

项目生命周期和阶段性划分具有如下特点：

1)各项阶段按照顺序首尾衔接，以明确定义的可交付成果为各阶段完成标志；

2)项目资源投入强度在项目开始时较低，此后逐渐提高，进入项目后期接近结束时又迅速下降； 3)随着项目推进，项目面临的风险和不确定性逐渐降低。外界因素对项目的影响程度也逐渐下降。

1.1.2项目管理(掌握)

(1)项目管理中的利益相关方：

1)项目的发起人：是项目的主要决策者，也是项目总体目标的制定者。

2)项目经理及其领导的管理团队：是项目管理的核心，项目经理对项目的成功负有主要责任。

直接参与项目的利益相关方： 1)项目发起人和投资人；

2)投资人指派的项目经理和管理团队；

3)承担项目任务的执行者即承包商或供应商。

项目另一类利益相关方： 1)政府机构； 2)新闻媒体； 3)社会群体； 4)行业组织；

5)项目成果的用户等。

由业主指派的项目经理及其领导的管理团队是项目管理的核心。

项目管理团队成员必须具有拟任岗位所需的基本技能： 1)本岗位所需的技术和专业技能； 2)分析困境解决管理问题的技能；

3)能和团队其他成员一起融洽工作的人际关系技能； 4)必要时还要有一定的组织技能。

对于项目经理的要求： ①需要具有技术背景； ②应具有良好的沟通能力；

③掌握完整的项目管理知识、方法与技能； ④需要具备一定的决策能力。

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(2)项目管理目标(掌握)

目标管理应明确和解决的四个问题： 1)确定项目管理目标的范围与重点； 2)项目管理目标的约束；

3)项目管理目标的制定与落实； 4)项目的绩效管理及考核。

项目管理目标的制定应考虑的因素： 1)基于投资人的市场竞争因素是什么？

2)投资人决策启动项目的非市场因素是什么？ 3)各项参数应如何确定？

项目管理目标的约束：

三重约束：范围与质量、时间和资源。 四重约束：范围、质量、时间、资源。

项目管理目标的确定及落实中应注意的问题：

1)管理目标的制定需要具备一定的技术和管理基础； 2)项目总体管理目标的制定只能由项目的决策人承担； 3)管理目标的执行者是项目经理及其领导的团队；

4)项目管理目标的标志性成果包括：项目许可证、工作任务书、工作分解结构。(注意“工作任务书”与“工作说明书”之区分。)

项目范围中的项目许可证、工作任务书和工作分解结构这三项重要管理成果就是由浅入深对项目作出的整体制约性描述，这三项成果一般也均是需得到项目发起人与其他参与方批准及认可的重要文件，因而它们即是确定目标参数的主要依据，也是表述目标管理的最适宜的载体。

项目目标管理中绩效管理及考核的内容：(掌握) 1)绩效管理计划。据此确定绩效考核的协议。 2)绩效沟通。

3)绩效考核与评价。按照事前确定的目标和标准进行考核。 4)薪酬管理。

(3)项目过程管理 PDCA循环方法： 1)计划Plan； 2)实施Do； 3)检查Check； 4)处理与改进Act。

PDCA循环方法体现了过程管理的严格控制和持续改进要求。

瀑布式管理流程，呈单线式分布；

网络式管理流程，呈多线式网络状分布。

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1.2项目管理任务 大纲要求：

1.熟悉项目管理任务的相关内容

1.2.1按知识体系归纳的九大管理任务(熟悉) 九大管理任务包括：

1)项目综合管理(又称为“项目整体管理”)； 2)项目范围管理； 3)项目时间管理； 4)项目成本管理； 5)项目质量管理； 6)项目人力资源管理； 7)项目沟通管理； 8)项目风险管理； 9)项目采购管理。

注意：九大任务中没有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。

项目综合管理的关注重点是项目各组成部分和参与要素之间交互界面的识别、监测和控制，这些交互界面一般包括： 1)人员界面；

2)工作范围界面； 3)时间界面； 4)技术界面等。

通过项目范围定义一般可形成项目管理的最重要成果，分别为： 1)项目许可证；

2)工作说明书；(注意“工作说明书”与“工作任务书”之区分。) 3)工作分解结构。

项目范围确认的依据： 1)实际工作成果； 2)项目相关文件； 3)第三方评价等。

项目范围的确认：是指对项目执行过程中完成的各项工作或形成的可交付成果进行核验和接受。例如，工程建设项目的竣工验收、工程地质勘察项目的勘察报告审核确认等。

(1)项目时间管理的工作过程： 1)进度定义； 2)工作排序； 3)工作时间估计； 4)进度计划制订； 5)进度控制；

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项目能否按期完成往往关系重大，项目时间管理既是项目管理的中心任务，也是项目目标体系中三大目标之一。

制订进度计划的常用方法： 1)关键路径法； 2)计划评审技术； 3)图示评审技术； 4)风险评审技术。

进度计划的常用表示方法： 1)里程碑图；

2)横道图(也称“甘特图”)； 3)时标网络图等。

(2)项目成本管理的工作过程： 1)制订资源计划； 2)成本估算与预算； 3)成本控制。

(3)项目质量管理的主要工作过程： 1)编制质量计划； 2)质量保证； 3)质量控制。

衡量产品项目质量的八个指标：(有形产品) 1)性能； 2)特点； 3)可靠性； 4)一致性；

5)持久性；它与产品由于经济和技术原因不得不更换之前可以使用的次数有关。 6)可维护性； 7)美观性； 8)感知质量。

服务项目质量的衡量标准：(不形成有形产品) 1)全面性；

2)科学性；(是否遵循项目内在的客观规律，输出成果是否真实精准。) 3)先进性； 4)适用性。

(注意：与“度量招标服务质量”之区分)

(4)项目采购管理的工作过程： 1)制定采购方案； 2)编制采购计划；

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3)招标询价； 4)选择供应方； 5)合同管理； 6)采购收尾。

1.2.2项目管理任务的三个层面(熟悉)

九大任务可以分为三个不同的层面：

第一层面(4个任务)：范围管理、质量管理、时间进度管理、费用管理(外在项目管理任务，是客户直接关注的管理任务)；

第二层面(4个任务)：沟通管理、风险管理、人力资源管理和采购管理(内在的项目管理任务)。 第三层面(1个任务)：综合管理(集成上述两个层面，统一输出为最终的整体管理成果)。

1.2.3特殊的项目管理任务(熟悉)

九大任务之外的重要任务，如：职业健康与安全、环境保护。

1.2.4项目管理任务的设定(熟悉)

一般情况下，管理目标制定得较高，管理任务就越苛刻严格，完成管理任务就越困难。

1.3项目管理组织 大纲要求：

1.掌握项目组织结构分解以及不同组织结构类型的适用范围，依据项目管理特点和需求选择适用的组织结构。

1.3.1项目组织方式(掌握)

(1)项目式组织：是指自身拥有管理项目所必需的全部资源，项目之间具有相对独立性，项目团队成员全职为一个项目工作。在该组织中，上级对下级的管理是直线式的。 适用范围：

1)未设立专业职能部门； 2)实施的项目性质单一； 3)项目技术及管理比较简单。

优点：关系单一，决策迅速，部门与人员责权明确。

缺点：管理水平取决于个人水平，有时易造成人浮于事。另外，相同的岗位重复设置，造成资源浪费。

(2)职能式组织：是指按照专业划分、设定部门等。在该组织中，上级对下级的管理是通过职能部门完成的。

适用范围：

1)已具有专业职能支持体系；

2)同一时期存在多个专业类似项目； 3)项目运行规律，变更少； 4)项目实施期较短。

优点：职能机构往往是分工细化的产物，故专业水平较高。 缺点：整个机构内体系复杂，多头负责，较难在专业间协调。

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(3)矩阵式组织。主要是项目经理与职能经理的权限划分，又分为强矩阵式和弱矩阵式。 适用范围：

1)已设立专业性职能组织体系；

2)项目实施时间长，内部协调工作困难。

(4)强矩阵式组织：项目经理具有较大的权限，发出指令性计划任务，职能部门提供咨询参考性建议。 适用范围： 1)项目规模大；

2)外部环境复杂，协调困难； 3)项目经理及团队能力强。

强矩阵式组织是一种项目部虽需要接受上级组织职能部门的指导，但本身仍处于项目管理主导的组织方式。

(5)弱矩阵式组织：项目经理发出的是请求，职能部门提出的指导性建议，一般项目经理应采纳。 适用范围：

在矩阵式组织结构适用的范围中，与强矩阵式的情况相反。

1.3.2项目管理组织方式的选择(掌握)

项目式组织：适合内部未设立专业职能部门的企事业单位实施项目管理的情况，该单位同时实施的往往是单一项目或只是偶尔实施项目，项目技术与管理的构成简单，项目管理团队自身就可以承担并胜任。

职能式组织：适合企事业单位内部已设立专业职能性的支持体系，该单位在同一时期内往往执行多个专业性类似的项目，项目运行较为规律、变动性较小使得内部管理工作的协调不太困难，项目的技术与管理构成复杂，非一般管理人员能够独自胜任，项目实施期较短，不值得组建项目式组织的。

矩阵式组织：适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系，但项目实施期较长，内部协调工作量大且较为困难的项目。其中的强矩阵方式更适合项目规模较大、外部协调困难较多、派遣的项目经理与管理团队能力又较强的特殊情况；反之则可采用弱矩阵方式。

1.3.3复杂项目组织方式对管理者的特别要求

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[例题]

1、项目是指一个( )，而不是过程完成时形成的成果。 (A)过程 (B)成果 (C)活动 (D)结果

参考答案：Ａ(p.2)

2、编制软件的过程是一个( )，而编成的软件是这个项目的( )。 (A)项目 活动 (B)产品 活动 (C)项目 产品 (D)成果 活动 参考答案：C(p.2)

3、为便于管理，有时将一些项目按某种方法进行分类，若干个( )项目构成的( )被称之为项目群。 (A)不同类 组团 (B)同类 组团 (C)相似 项目

(D)相互联系 产品 参考答案：B(p.2)

4、项目的周期可长可短，可能需要( )实现。 (A)几年 (B)几个小时 (C)十几个小时 (D)十几年

参考答案：AD(p.2)

5、承包商在某时、某地为某业主建造一栋新房子，即使采用了以往用过的老图纸或标准图纸，因时间、地点、承包商等因素与以往的不同，建造的项目行为仍然是( )和( )的。 (A)特定 唯一 (B)特定 一次性 (C)周期性 唯一性 (D)多样性 特定 参考答案：A(p.2)

6、咨询顾问公司的项目咨询行为中，一定会明确固定的( )与( )。 (A)开始时间 结束时间 (B)启动时间 评价时间 (C)评价时间 启动时间 (D)沟通时间 指导时间 参考答案：A(p.2)

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7、项目需要消耗包括时间、资金、人力、设备、软件等各类资源才能完成工作行为，而这些消耗都是有( )的，( )会导致管理冲突。 (A)限额 限额 (B)约束 约束 (C)制约 制约 (D)控制 控制 参考答案：A(p.3)

8、项目的临时性及渐进性，使得有关工作行为出现( )的可能性较大，达到特定目标的( )就大； (A)意外 不确定性或风险 (B)问题 风险 (C)问题 不确定性 (D)不确定性 问题 参考答案：A(p.3)

9、业主是为项目行为提供资金和专业指导的( )，项目行为的最初发起人往往将成为业主或业主的一部分。

(A)次要利益相关方 (B)主要利益相关方 (C)直接施工参与方 (D)间接施工参与方 参考答案：B(p.)

10、项目综合管理的关注重点是项目各组成部分和参与要素之间交互界面的识别、监测和控制，这些交互界面一般包括( )等。 (A)人员界面 (B)工作范围界面 (C)时间界面 (D)技术界面

参考答案：ABCD(p.10)

11、下面哪一个( )不是项目管理的九大管理任务。 (A)范围管理 (B)质量管理

(C)时间管理和成本管理 (D)战略管理

参考答案：D(p.11~16)

12、绩效考核与评价按照( )确定的管理目标和( )标准，考核整个团队与每一个成员完成管理任务的过程与绩效情况。 (A)事先 衡量 (B)同步 衡量 (C)集体 实施 (D)领导 实施 参考答案：A(p.7)

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2.2.4招标采购的信息管理

(1)信息发布的主要内容包括：资格预审的内容，公开招标信息，中标信息，信息变更与信息更正公告。 (2)信息管理的主要措施包括：标准化措施，制度化措施。

(3)计算机信息技术包括：计算机网络技术，多媒体技术，专用软件等。

采购信息管理的目标旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。

2.2.5招标采购风险管理

(1)招标采购风险管理目标的内容：

损失前目标：尽量避免或减少损失的发生； 损失后目标：尽快恢复到损失前的状态。

(2)招标采购风险分析的步骤：

1.风险识别。根据招标采购的阶段划分，进行内部与外部风险的识别。

2.风险估计。就风险事件发生的可能性、可能的结果范围和危害程度，以及预期发生的时间，一个风险因素所发生的风险事件的概率等进行估计。招标采购风险估计中一般采用定性的方法。 3.风险评估。是根据风险事件对招标采购目标的影响程度确定风险等级。

(3)招标采购风险的主要应对方法：

1)风险规避。属于策略类措施，是针对招标人无法控制的招标风险因素，又具体分为：资格预审策略；招标策略；评标策略；合同条款设置策略等。

2)风险转移。属于担保类的措施，是指将招标人无法规避的风险，部分转移给投标人或其他方，又包括：履约担保；投标担保；保证保险等。

招标采购项目的外部风险包括： 1)供应商风险； 2)经济风险； 3)政策风险。

招标采购项目的内部风险包括： 1)招标采购过程管理风险； 2)合同风险； 3)决策风险； 4)道德风险。

2.3招标采购项目计划与控制 大纲要求：

1.掌握招标采购项目管理方案的制定、实施与检查。

2.3.1招标采购项目管理方案的主要内容

招标采购首要的管理工作是进行采购项目管理方案的制订。

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招标采购项目管理方案的主要内容： 1)招标采购项目团队的特征； 2)招标采购项目经理的基本权限； 3)招标采购计划的编制；

4)招标采购人力资源计划的编制； 5)招标采购工作先后关系的确定； 6)项目管理项目进度计划的编制。

(1)招标采购项目团队的特征： 1)具有明确的采购目标； 2)成员角色适当分工； 3)信息沟通畅通； 4)成员能力互补。

(2)招标采购项目经理的基本权限 1)项目团队的组建权； 2)财务决策权；

3)项目实施的控制权。

(3)招标采购计划的编制(应考虑的问题)：

1)采购的工程、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；

2)所采购的工程、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投入使用； 3)每一项采购彼此间的关系；

4)全部采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目；

5)每个捆包从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个捆包采购过程时间表，并根据每个捆包采购时间表制定出项目全部采购时间表； 6)对整个采购的工作协调管理。

(4)招标采购人力资源计划编制依据：

1)招标采购工作分解。明确招标采购各个阶段工作所需要的资源的基本情况，是人力资源计划的重要依据。

2)招标工作进度计划。这是制订人力资源计划的基础。 3)历史资料。

4)人力资源安排描述。

(5)招标采购工作先后关系的确定：

1)工作逻辑关系。是工作之间本身存在的、无法改变的逻辑关系。

2)组织关系。是人为确定的，根据项目的特征、外部制约关系、以及招标工程中客观存在的限制和约束等，由招标人员利用自身的经验和知识进行的。

(6)招标采购项目进度计划的编制： 1)项目采购时间要求； 2)项目采购的特点；

3)项目采购的技术经济条件；

4)招标采购各项工作的时间估计；

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5)限制和约束条件。

2.3.2招标采购项目的实施与检查 (1)检查的范围：

1)招标采购工作的现状；

2)招标采购的项目未来趋势；

3)招标采购中里程碑事件的完成状况。

(2)检查的内容：

1)招标采购工作的详细计划； 2)招标文件；

3)招标采购工作进度；

4)招标采购工作人员的组成；

5)招标采购项目进行过程中面临的风险和不确定性的判别和控制。

[例题]

1、采购的目的是以不同的方式，包括购买、租赁、借贷等，取得货物及服务的( (A)所有权 (B)使用权 (C)财产权 (D)刑罚权

参考答案：AB(p.24)

2、项目采购可以不包括( )。 (A)货物采购 (B)工程采购 (C)服务采购 (D)房屋采购

参考答案：D(p.24)

3、下面那些不是项目采购的原则( )。 (A)择优原则 (B)批量原则 (C)价格原则 (D)专业原则

参考答案：C(p.24、25)

4、招标采购的优点有：( ) (A)实现物有所值的目标 (B)促进公平竞争 (C)投资节约 (D)防止腐败

参考答案：ABCD(p.25、26)

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)。 第2科目 项目管理与招标采购

5、询价采购的缺点包括： (A)缺乏程序性规定 (B)操作上随意性大 (C)不充分竞争 (D)暗箱操作

参考答案：AB(p.26)

5、招标采购的组织形式有( )两种。 (A)公开采购 (B)邀请招标 (C)自行招标 (D)委托招标

参考答案：CD(p.28)

6、招标采购工作的项目特征和属性有( ) (A)特定项目的唯一性 (B)临时性的一次性

(C)渐近并逐渐完善的周期性 (D)项目的风险性

参考答案：ABC(p.29)

7、招标采购项目管理综合管理的主要工作内容有( )。 (A)编制采购计划

(B)确定招标工作各环节的顺序 (C)制定招标采购的管理流程 (D)编制进度计划 参考答案：C(p.30)

8、招标采购项目的里程碑计划是一个( )计划。 (A)目标 (B)实施 (C)进度 (D)质量

参考答案：A(p.32)

9、以下哪些不是招标采购项目的质量控制目标内容( )。 (A)招标程序合法 (B)价格合理

(C)中标、合同、结算价格基本一致 (D)在规定时间完成招标工作 参考答案：D(p.34)

10、招标采购的阶段包括( )个阶段。 (A)1 (B)3

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(C)5 (D)6

参考答案：C(p.31)

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第3章 工程建设项目管理

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3.1工程建设项目管理因素、模式及应用 3.2工程建设项目投资决策 3.3工程建设项目评价 3.4工程建设项目的实施 3.5工程建设项目的进度管理 3.6工程建设项目合同管理 3.7建设工程专项合同

3.8工程建设项目合同的管理 3.9工程建设项目质量管理

3.10工程建设项目职业健康安全与环境管理 3.11一体化管理体系的建立和运行

3.12工程建设项目投资与建安工程造价管理 3.13工程建设项目风险管理

一、培训内容要求

建设工程项目管理是招标采购知识体系的重要组成部分。本章内容较多，涉及建设项目的决策与实施的全过程。通过本章的学习，应使学员对建设项目管理的全过程有清晰的理解，特别是对投资管理、进度管理、合同管理等内容有较好的掌握。可依据建设项目生命周期的阶段划分，以及项目管理任务等进行授课。

本章是招标师应具备的重要基础知识和技能要求，需要系统的进行学习和培训。 二、主要内容

本章内容可概括为以下几个方面：

1.建设项目投资决策，以及政府与企业投资项目决策的程序与规定 2.建设项目实施过程及实施方式 3.建设项目的进度管理 4.建设项目的合同管理

5.建设项目的质量与HSE管理 6.建设项目的造价管理 7.建设项目的风险管理

三、工程建设项目的知识结构

1.项目管理的核心：业主的项目管理

2.业主项目管理的流程：建设市场的分析——项目策划——建设项目管理模式——招投标——勘察——设计——施工——采购——验收——试车——投产——项目总结、评价

3.项目管理的基本目标：企业经济目标(投资、进度和质量)和社会效益目标(公平竞争、社会责任、职业健康安全和环境保护等)

4.项目管理的基本手段：合同(建设工程项目合同)

5.项目管理方式：业主依据相关法规，从项目策划入手，确保招投标过程的有效性，科学监督和控制供应方(承包方)的项目管理过程，及时验收和评价项目的实施效果，发现风险及时实施预防措施，系统改进项目管理绩效。

四、工程建设项目管理

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3.1工程建设项目管理因素、模式及应用

工程建设项目是指那些在一定条件约束下开展的，以形成固定资产为目标的特殊项目，通常在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个有内在联系的单项工程所组成的，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理。

采购管理是工程建设项目及管理的重要环节和任务，涉及工程项目的采购也是国际国内招投标服务的主要适用领域。

3.1.1工程建设项目生命周期 建设生命周期的阶段划分

工程建设项目生命周期可用两种常见的方式、即四阶段和三阶段表达方式予以表达。 (1)四阶段表达方式是：

第一阶段：项目决策。项目建议书，项目方案设计(工程方案)，项目可行性研究报告编制等项目的决策阶段。

第二阶段：工程设计与计划。工程设计与编制预控计划阶段。 第三阶段：施工。工程采购与施工阶段。

第四阶段：移交使用。处于保修期的项目使用阶段。 (2)三阶段表达方式是： 项目前期管理阶段(决策)。

项目的建造期或建设期管理阶段(设计和施工合为一个阶段)。 项目后期(竣工保修)管理阶段。

(注意：与“项目生命周期”的四个阶段／六个阶段之区分。) (注意：与“工程建设项目全过程管理的六个工作阶段”的比较。)

3.1.2工程建设项目参与方及其他利益相关方

工程建设项目参与方：业主、管理咨询方、设计方、施工方；

项目的其他利益相关方：政府部门、金融机构、受到项目影响的社区及公众等。

3.1.3工程建设项目各参与方介入项目的周期

业主对项目的介入必须是全过程的。在项目的不同阶段，业主身份的表现方式可能有所不同。

管理咨询方的介入：

业主在决策阶段就委托管理咨询方介入项目管理——“项目全过程管理”(PM)；

业主在工程设计与编制预控计划阶段才委托管理咨询方介入项目管理——“建造全过程管理”(CM)； 业主在施工图设计完全完成后才委托管理咨询方介入项目管理——施工监理服务；

如业主只委托如编制可行性研究报告、技术评估、招标代理、编制标底等专业性的管理咨询工作——阶段性咨询服务。

设计方开始介入项目工作的时间，其起始期往往均是在项目方案设计阶段甚至可能更早。

施工方介入项目的结束期基本上都是相同或相近的，但其介入项目的开始期却因项目管理模式的不同而有所不同，并与其前置条件——招标图纸的完备情况相互衔接： 1)以施工图纸作为招标图纸，施工方介入的只是项目的施工阶段；

2)以扩大初步设计的图纸招标，施工方就已介入了项目的施工图设计阶段； 3)以招标用的方案设计图为基础，总承包方所介入的是项目建造的全过程。

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3.1.4工程建设项目管理模式

工程建设项目管理的实施方法： 1)线性顺序法； 2)快速路径法。

采用快速路径法加大了工程实施管理的风险，运用它也是有约束、有限度的。

线性顺序法、快速路径法管理实施方法的相互关系： 1)线性顺序法与快速路径法本身并无先进与落后之分； 2)快速路径法本身就是建立在线性顺序法基础之上的；

3)同一项目中往往交错地采用线性顺序法和快速路径法来实施。

各种建设项目管理模式下的合同关系

(1)传统管理模式(DBB)的合同关系：业主只进行一次施工招标并与一个施工单位签订施工总承包合同，如有其它施工与供货单位参与项目，则它们均将由前述施工单位自行确定并成为它的分包商。 该模式管理的技术基础是线性顺序法，它的缺陷是耗时较长。

该模式工作界面清晰。FIDIC(红皮书、粉皮书)的工程管理基础也是这一模式。

(2)建造管理模式(CM)的合同关系：与过去那种等招标用设计图纸全部完成之后才集合进行一次性招标的传统项目模式不同，建造管理模式将全部工程按专业分割为若干子项工程，并对有关子项工程采取依次性发包。该模式下的多为平行发包的合同方式。

该模式将全部工程按专业分割为若干子项工程，并对其有关子项工程采取依次性发包，其技术基础是快速路径法。由业主直接就每个分项工程与专业承包商签订平行的承包合同，即不设施工总承包商。 最大优点：缩短工期。风险：业主。

(3)管理承包模式(MC)的合同关系：项目管理的风险承担关系由业主转移给管理承包商，承包商与供货商均直接与管理承包商签约，而不是与业主签约。 风险：管理承包商。

(4)设计、采购、建造模式(EPC)的合同关系：减少了设计与施工方在合同上的工作界面，EPC合同通常应为总价包干合同。

(5)设计+管理模式(D+M)的合同关系：这一模式是业主将分别委托建筑师与工程管理咨询公司改为委托一家公司同时承担二项业务，减少了二业务间的工作界面。在合同管理操作上，D+M模式类似于CM模式。

(6)自设管理机构平行发包模式的合同关系：从其承发包体系上讲，接近于CM模式，多有平行的专业承包商与业主直接签约，并且总承包体系是不够清晰的。

(7)委托代理式管理模式的合同关系：项目管理公司与业主的关系是委托代理式管理的关系，且在项目管理架构中采用了施工和设计总承包的体系。

3.2工程建设项目投资决策 大纲要求:

熟悉建设项目投资决策阶段的程序、主要工作、规定条件和许可管理要求，政府投资项目管理特点、审批程序、条件和审批资料要求，企业投资项目的类型、核准和备案的程序、条件及核准、备案的要求。

3.2.1项目投资决策的内容与条件

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从投资的角度看，工程建设项目投资是落实一次性投资活动的一种基本形式和方法； 从项目的角度看，工程建设项目是以投资为内容的一种特定工程建设项目。

(1)政府对建设项目的行政管理程序

工程建设项目投资管理程序是工程建设项目投资管理的一项基本内容。其中大致可分为三类： ●第一类是政府部门的监督管理。

●第二类是投资者或投资主体的管理。

●第三类是投资过程中某类任务的承担者或参与主体的管理。

我国目前的投资与建设管理程序主要是政府对项目的行政管理程序，形成了分级、分段、分类和分项目管理的格局。

投资决策的质量是决定项目是否成功的关键。

与项目投资决策有关的主体至少有三个： 1)投资者(企业)； 2)贷款者(银行)； 3)政府。

(2)可行性研究的概念

工程建设投资项目可行性研究是指在工程建设项目投资决策阶段，对拟建项目所进行的全面的技术经济分析论证，它是项目周期的最重要环节。

(3)熟悉可行性研究的作用

①作为投资项目决策的基本依据；

②作为编制投资项目规划设计及组织实施的依据；

③作为向银行等金融组织、风险投资机构和社会筹集资金的依据； ④作为政府有关部门审批项目的依据；

⑤作为签订有关项目各类合同或协议的依据； ⑥构成项目后评价的重要依据。

3.2.2投资体制改革的要点

(1)投资体制改革的主要特征

1)实行自主决策，自我约束的企业投资制度。 2)市场对投资资源配置起基础性作用。 3)实行灵活有效的投资宏观调控。

(2)投资体制改革的原则

1)效益原则；(投资体制改革模式的最高原则。) 2)市场取向原则；

3)适度与国际接轨原则。

(3)投资体制改革的主要目标

“建立市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制”。

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(4)投资体制改革后政府管理工程建设项目投资的方式 审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理方式。

3.2.3政府投资项目的决策

政府投资项目决策的程序：

政府投资项目必须按照严格的程序进行决策。①投资项目必须先列入行业和区域发展规划，国家再审批项目建议书，审查项目建设的必要性，决定项目是否立项；②经过可行性研究的审查，从技术、经济、社会等方面分析项目的可行性，决定项目的建设方案，最终才能开始项目建设。

政府投资项目审批的决策程序：(注意顺序) 1)行业或部门规划；

2)项目建议书审批(独立咨询机构评估)； 3)可行性研究审批(独立咨询机构评估)； 4)批准建设、转入项目准备阶段。

3.2.4企业投资项目决策

(1)企业投资项目核准的类型：

政府对企业投资项目的核准分为三类，即对内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准，对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准，以及对外资企业在我国境内投资工程建设项目的核准。

(2)企业投资项目核准的条件，核准文件内容的调整规定

企业投资项目核准的条件：符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划等。

已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目单位应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办理核准手续。

(3)核准期限的规定

项目核准机关应在受理项目申请报告后20个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在20个工作日内做出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。

项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的项目，所需时间不计算在前款规定的期限内。

(4)备案制的属地原则，备案材料的规定

备案制既不同于传统的审批制，也不同于核准制。备案制的程序更加简便，内容也更简略。企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。

备案项目企业向政府投资主管部门报送的项目备案申请相关资料包括企业投资项目备案表、企业营业执照副本复印件、投资项目涉及环境保护、建设用地、城市规划的需提交环境保护、国土资源、城市规划行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见、用地预审意见、城市规划意见等。

政府投资主管部门根据《国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》的规定，对备案项目进行“合规性”审查，并在规定的时限内向企业出具项目备案确认书。 (5)不予备案的项目类别

不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目，将不予以备案。

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按合同范围大小分类： 1)一体化承包合同； 2)技术服务合同； 3)咨询服务合同； 4)分期式合同。

3.6.3建设工程项目履行合同的担保方式 (1)工程建设项目合同履行的担保方式

合同的担保形式有定金、保证、抵押、留置权、质押五种。

给付定金的一方不履行约定债务的，无权要求返还定金。收受定金的一方不履行约定债务的，应当双倍返还定金。

定金不同于预付款，预付款与定金的区别是，预付款不具备担保作用。如果合同不能履行，当事人应如数退还预付款，但不发生像定金那样双倍返还的法律后果。 保证合同是从合同，被担保的合同是主合同。 留置是用标的物作为担保的一种形式。

质押是当事质押人一方以动产或某种权利作为抵押的一种担保形式。 (2)投标保证金的相关内容

投标保证金的形式有很多种，通常有：现金；支票；银行汇票；不可撤销信用证；银行保函；由保险公司或者担保公司出具的投标保证书。

投标保证金的数额一般不超出投标价的2%左右，且最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期通常应当超出投标有效期30日。

(3)履约担保的概念，熟悉其三种基本形式

履行担保一般有三种形式：银行保函、履约担保书和保留金。 (4)预付款担保

建设工程合同签订以后，发包人给承包人一定比例的预付款，一般为合同金额的10%，但需由承包人的开户银行向发包人出具预付款担保。(注意：一般预付款比例与“包工包料的预付款比例”。) (5)支付担保

支付担保是指应承包人的要求，发包人提交的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。

发包人的支付担保应是金额担保；实行履约金分段滚动担保。担保额度为工程总额的20%~25%。被担保方与担保方还应签订担保合同。

3.6.4合同的公证与鉴证

合同公证是指国家公证机关根据当事人双方的申请，依法对合同的真实性与合法性进行审查并予以确认的一种法律制度。(司法行政行为)

合同的鉴证由县级以上工商行政管理机关办理。(行政管理行为) 经过公证的合同，其法律效力高于经过鉴证的合同。

[例题]

1.对实行审批制的建设项目，应按照( )的规定进行项目的经济评价。 (A)《关于投资体制改革的决定》 (B)《建设项目经济评价方法与参数》 (C)《建筑法》 (D)《合同法》 参考答案：B(p.89)

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2.对于实行核准制和备案制的建设项目，其经济评价可根据投资方的要求，( )《建设项目经济评价方法与参数》进行。 (A)按照 (B)参照 (C)依据 (D)模仿

参考答案：B(p.89)

3.( )是建设项目经济评价的内容。 (A)社会评价 (B)财务评价 (C)国民经济评价 (D)环境评价

参考答案：BC(p.89)

3.7建设工程专项合同 大纲要求:

掌握工程勘察设计合同、施工合同、监理合同和其他咨询服务合同、货物采购合同的要点和范本的应用。

熟悉FIDIC主要标准示范合同的类型、特点、适用范围。

3.7.1国内工程类合同示范文本 (1)施工合同示范文本的内容 1)《协议书》。包括工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、合同生效时间等内容，并明确对双方有约束力的合同文件组成。 2)《通用条款》。包括词语定义及合同文件、双方一般权利和义务、施工组织设计和工期、质量与检验、安全施工、合同价款与支付、材料设备供应、工程变更、竣工验收与结算、违约、索赔和争议、其他共十一部分，共47个条款。《通用条款》是适用于各类建设工程施工的条款，在使用时不作任何改动。 3)《专用条款》。专用条款是结合发包工程实际情况和发包人、承包人的相关共识，对通用条款的补充、修订或具体化。专用条款的序号应与通用条款对应，应对照理解和使用，两者规定不一致的，专用条款的解释优先于通用条款。 4)附件。

(2)监理合同示范文本的内容

建设工程委托监理合同示范文本由“工程建设委托监理合同”、“建设工程委托监理合同标准条件”、“建设工程委托监理合同专用条件”组成。

3.7.2FIDIC标准合同范本简介

(1)施工合同条件(新红皮书)的适用范围

《施工合同条件》(新红皮书)。该合同条件被推荐用于由业主设计的，或由其代表—工程师设计的房屋建筑或其它土木工程。该合同条件与原来的《土木工程施工合同条件》(红皮书)相对应，其名称的改变并不是为了简化，而在于其适用的工程范围扩大，不仅可以用于土木工程，也可以用于房屋建筑工程。

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新红皮书的适用条件为： ①各类大型复杂工程。

②业主负责大部分或全部设计工作。

③承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作，如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计。

④由工程师监理施工和签发支付证书。

⑤一般采用单价合同，按工程量表中的单价支付完成的工程量。 ⑥业主愿意承担比较大的风险。

(2)生产设备与设计-建造合同(新黄皮书)的适用范围

《生产设备与设计-建造合同条件》(新黄皮书)。新黄皮书被推荐用于电力或机械设备的提供和施工安装，以及房屋建筑或其它土木工程的设计和实施。新黄皮书的适用条件为：

①该合同条件的支付管理程序与责任划分基于总价合同，因此它一般适用于大型项目中的安装工程。 ②业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能要求，承包商负责全部设计工作和全部施工安装工作。

③工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书。

④风险分担较均衡。新黄皮书与新红皮书相比，最大区别在于新黄皮书的业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。

(3)设计采购施工/交钥匙工程合同(银皮书)的适用范围

(4)了解简明合同格式(绿皮书)的适用范围

3.7.3建设工程勘察设计合同

建设工程勘察合同，指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的协议；

建设工程设计合同，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的协议。

建设工程勘察合同(二)委托工作内容仅涉及岩土工程。

建设工程设计合同(二)适用于委托专业工程的设计。

(1)发包人应提供的勘察合同的依据文件和资料

①提供本工程批准文件(复印件)，以及用地(附红线范围)、施工勘察许可等批件(复印件)；

②提供工程勘察任务委托书、工程勘察工作范围已有的技术资料及工程所需的坐标与标高资料；提供勘察工作范围地下已有埋藏物的资料及具体位置分布图； ③其他必要的相关资料。

(2)勘察发包人和承包人的主要责任 A.勘察发包人的主要责任

按规定提供勘察的相应资料，包括查清地下埋藏物的情况；为勘察人提供必要的生产、生活条件；保护勘察人的知识产权；勘察过程中发生任何变更，经过办理正式变更手续后，发包人应按照实际发生的工作量支付勘察费。

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B.勘察人的主要责任

勘察人应按照国家技术规范、标准、规程和发包人的任务委托书及技术要求进行勘察，按合同规定的时间提交质量合格的勘察成果资料，并对其质量负责。由于勘察人提供的勘察资料不合格，勘察人应无条件补充完善使其达到质量合格。在勘察过程中根据工程的岩土工程条件及技术规范要求，向发包人提出增减工作量或修改工作的意见，并办理变更手续。

(3)设计发包人和承包人的主要责任 A.设计发包人的主要责任

按时提供设计依据文件和基础资料，对资料的正确性负责；提供必要的设计现场工作条件；负责外部的协调工作，包括设计的阶段成果(初步设计、技术设计、施工设计)完成后，应由发包人组织鉴定和验收，并负责向发包人的上级或有管理资质的设计审批部门完成报批手续。 B.设计人的主要责任

保证设计项目质量，完成各设计阶段的工作任务：

a)初步设计。包括：总体设计(大型工程)，方案设计，编制初步设计文件，编制说明与概算，参加初步设计审计审查会议，修正初步设计。

b)技术设计(或称详细设计或施工图设计)。包括：提出设计计划，工艺流程试验研究；特殊设备的研制，编制技术设计文件。

c)对外部的设计资料进行审查。

d)配合施工的义务。包括实施设计交底，解决施工中出现的设计问题，参加工程验收。 e)保护发包人的知识产权。

(4)勘察合同定金

勘察合同采用定金担保，发包人向勘察人支付预计勘察费总额的20%作为定金。勘察工作外业结束后，发包人向勘察人支付约定勘察费的某一百分比。提交勘察成果资料后10天内，发包人应一次付清全部勘察费用。

(5)设计合同的设计依据文件

A.经批准的项目可行性研究报告或项目建议书； B.城市规划许可文件； C.工程勘察资料等。

(6)设计合同定金的支付方式

设计合同采用定金担保，定金额度一般为合同总价的20%。设计合同经双方当事人签字盖章并在发包人向设计人支付定金后生效。发包人应在合同签字后的3日内支付该笔款项，设计人收到定金为设计工作启动的标志。如果发包人未能按时支付，设计人有权推迟设计工作启动时间，且交付设计文件的时间相应顺延。

(7)勘察、设计变更的处理 ①勘察、设计人的工作原因

勘察人由于自身原因造成的勘察成果资料质量不合格，不能满足技术要求时，应立即进行返工和补充。设计人交付设计资料及文件后，按规定参加有关的设计审查，并根据审查结论负责对不超出原定范围的内容做必要的调整补充。

②委托任务范围内的勘察和设计变更

发包人、施工承包人、监理人均不得修改建设工程勘察、设计文件。如果发包人根据工程的实际需要确需修改建设工程勘察、设计文件时，应当事先报经原审批机关批准，然后由原建设工程勘察、设计单位

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第2科目 项目管理与招标采购

修改。经过修改的设计文件仍需按设计管理程序经有关部门审批后使用。 ③委托其他设计单位完成的变更

在某些特殊情况下，发包人需要委托其他设计单位完成设计变更工作，如变更增加的设计内容专业性特点较强，超过了设计人资质条件允许的工作范围。在此情况下，发包人经原建设工程设计人书面同意后，也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。

④发包人原因的重大设计变更

发包人变更委托勘察、设计项目、规模、条件或因提交的资料错误，或所提交资料作较大修改，以致造成勘察、设计人需返工时，双方除需另行协商签订补充协议(或另订合同)、重新明确有关条款外，发包人应按勘察、设计人所实际完成工作量向勘察、设计人支付费用。

[例题]

1、建设工程勘察合同是指根据建设工程的要求，( )编制建设工程勘察文件的协议。(多) (A)查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征 (B)查明、分析、评价建设场地的岩土工程条件 (C)编制设计的相关要求

(D)编制土建施工的相关要求 参考答案：AB(p.147)

2、建设工程设计合同地指根据建设工程的要求，对建设工程所需的( )等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的协议。(多) (A)建筑 (B)技术、 (C)经济和资源 (D)环境

参考答案：BCD(p.147)

3、为了保证工程项目的建设质量达到预期的投资目的，实施过程必须遵循项目建设的内在规律，即坚持( )。(单)

(A)先勘察、后设计、再施工的程序。 (B)先设计后勘察、再施工的程序 (C)先施工后设计的程序

(D)先策划、后施工再勘察的程序 参考答案：A(p.)

4、订立合同委托勘察、设计任务是发包人的自主市场行为，但必须遵守( )等法律、法规和规章的要求。(多)

(A)《中华人民共和国合同法》 (B)《中华人民共和国建筑法》 (C)《建设工程勘察设计管理条例》

(D)《建设工程勘察设计市场管理规定》 参考答案：ABCD(p.)

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5、依据范本订立勘察合同时，发包人应提供的勘察依据文件和资料有：( )。(多)

(A)提供本工程批准文件(复印件)，以及用地(附红线范围)、施工勘察许可等批件(复印件)； (B)提供工程勘察任务委托书、技术要求和工作范围的地形图、建筑总平面布置图； (C)提供工程勘察工作范围已有的技术资料及工程所需的坐标与标高资料；

(D)提供勘察工作范围地下已有埋藏物的资料(如电力、电讯电缆、各种管道、人防设施、洞室等)及具体位置分布图；

(E)其他必要的相关资料。 参考答案：ACDE(p.147)

6、工程勘察任务(内容)。可能包括：( )。(多) (A)自然条件观测；地形图测绘； (B)资源探测；岩土工程勘察；

(C)地震安全性评价；工程水文地质勘察； (D)环境评价；模型试验等。 参考答案：ABCD(p.147)

7、以下哪个不属于勘察费用：( )。(单) (A)策划的项目施工费用 (B)勘察费用的预算金额； (C)勘察费用的支付程序 (D)每次支付的百分比。 参考答案：BCD(p.147)

8、由发包人负责保证勘察工作顺利开展应提供的条件，可能包括： (A)落实土地征用、青苗树木赔偿； (B)拆除地上地下障碍物；

(C)处理施工扰民及影响施工正常进行的有关问题； (D)平整施工现场；

(E)修好通行道路、接通电源水源、挖好排水沟渠以及水上作业用船等。 参考答案：(p.)

9、设计合同应该规定，发包人应提供的设计依据文件和资料可能有：( (A)经批准的项目可行性研究报告或项目建议书 (B)城市规划许可文件 (C)工程勘察资料等 (D)可施工性要求

参考答案：ABC(p.148)

10、设计合同的内容应包括哪些内容：( )(多) (A)工程的范围和规模； (B)限额设计的要求； (C)设计依据的标准；

(D)法律、法规规定应满足的其他条件。 参考答案：ABCD(p.148)

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)。(多) 第2科目 项目管理与招标采购

11、( )是委托设计任务的工作范围( )。(多) (A)设计范围

(B)建筑物的合理使用年限设计要求 (C)委托的设计阶段和内容 (D)设计深度要求

参考答案：ABCD(p.148)

12、在合同中有关设计费用的规定应该包括：( )。(多)

(A)合同双方不得违反国家有关最低收费标准的规定，任意压低设计费用 (B)合同内应写明双方约定的总设计费

(C)需列明分阶段支付进度款的条件占总设计费的百分比及金额 (D)发包人应为设计人提供的现场服务 参考答案：ABC(p.148)

13、勘察合同采用定金担保，发包人向勘察人支付预算勘察费的( )作为定金。(单) (A)15% (B)20% (C)30% (D)10%

参考答案：B(p.148)

14、设计期限是判定设计人是否按期履行合同义务的标准，可能包括由于非设计人应承担责任和风险的原因，经过双方补充协议确定应顺延的时间之和，如( )。(多) (A)设计过程中发生影响设计进展的不可抗力事件 (B)非设计人原因的设计变更

(C)发包人应承担责任的事件对设计进度的干扰等 (D)政府政策的影响 参考答案：ABCD(p.)

15、下面哪些不是设计人的主要责任( )(单) (A)初步设计和技术设计 (B)投资政策的搜集

(C)对外部的设计资料进行审查

(D)配合施工的义务和保护发包人的知识产权 参考答案：B(p.150)

16、设计合同在签订( )天内，发包人应向勘察人支付勘察预算的20%作为定金。(单) (A)2天 (B)3天 (C)5天 (D)1天

参考答案：B(p.148)

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3.7.4建设工程施工合同 (1)施工合同的适用范围

该合同条件主要应用于按照传统的“设计-招标-建造”模式实施的项目，特别是那些规模大、复杂程度高、发包人提供设计的工程建设项目。该施工合同突出“风险分担”的原则，即发包人和承包人愿意共同承担施工过程的风险。

(2)施工合同的组成

施工合同主要由协议书，通用条款，专用条款和附件(3个标准化附件)部分组成。

(3)协议书的基本内容，通用条款和专用条款的内容 ①协议书内容 A.工程概况；B.工程承包范围；C.合同工期(合同工期应该写总日历天数。)；D.质量标准；E.合同价款；F.组成合同的文件；H.本协议书中有关词语含意与本合同通用条款中分别赋予它们的定义相同；I.承包人向发包人承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任；J.发包人向承包人承诺按照合同约定的期限和方式支付合同价款及其其他应当支付的款项；M.合同的生效。 ②通用条款内容

A.词语定义及合同条件；B.双方一般权利和义务；C.施工组织设计和工期；D.质量与检验；E.安全施工；F.合同价款与支付；G.材料设备供应；H.工程变更；I.竣工验收与结算；J.违约、索赔和争议 ③专用条款内容

专用条款是结合发包工程实际情况和发包人、承包人的相关共识，对通用条款的补充、修订或具体化。专用条款的序号应与通用条款对应，应对照理解和使用，两者规定不一致的，专用条款的解释优先于通用条款。 ④附件

(4)通过招标进行合同订立的程序

招标是工程施工承包合同订立的最主要形式。 ①对投标者资格预审的推荐程序 A.邀请承包人参加资格预审； B.向承包人颁发资格预审文件；

C.资格预审文件分析，挑选并通知已入选的投标人。 ②得到投标的推荐程序 A.准备招标文件； B.颁发招标文件；

C.发包人陪同投标者考察施工现场； D.招标文件的修改； E.投标者质疑；

F.投标书的提交和接收 ③开标和评标的推荐程序 A.开标； B.评标； C.授予合同。

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[例题]

1、建设工程施工合同是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的( )等条件进行综合管理，实施建设工程施工活动的协议。(多) (A)技术 (B)经济

(C)资源和环境 (D)业主的要求

参考答案：ABC(p.151)

2、工程承包合同内容可以包括对工程项目进行( )等。(单) (A)施工、设备采购及安装调试、分包、提供劳务 (B)设备采购及安装调试、分包、提供劳务 (C)施工、设备采购及安装调试、分包

(D)监理、设备采购及安装调试、分包、提供劳务 参考答案：A(p.151)

3、以下哪些不是施工合同协议书的内容。

(A)工程概况：工程名称，工程地点，工程内容，工程立项批准文号，资金来源。 (B)违法处罚规定；

(C)合同工期：开工日期，竣工日期。合同工期应该写总日历天数。 (D)质量标准：工期必须达到国家规定的合同标准，双方也可以约定达到达到国家标准以上的优良标准。 参考答案：ACd(p.151)

3.7.5建设工程咨询和监理合同

(1)建设工程咨询和监理合同专用条件的内容 ①合同适用的法律及监理依据； ②咨询、监理范围和监理工作内容； ③外部条件包括的内容；

④双方约定的委托人应提供的工程资料及提供时间；

⑤委托人对监理人书面提交并要求作出决定的事宜作出书面答复的时间； ⑥委托人免费向咨询、监理机构提供的设施；

⑦在咨询、监理期间，委托人免费向咨询监理机构提供的工作人员数； ⑧委托人向咨询监理人支付报酬的计算方法、支付时间、金额和奖励办法； ⑨支付报酬的币种和汇率； ⑩其他

(2)咨询监理合同的管理

咨询、监理方应完成的工作，合同的有效期，双方的义务，违约责任，合同的酬金，双方关系的协调处理，协调还包括附加的和额外的咨询或监理工作的内容。

合同有效期。在合同双方商定的日历有效期的基础上，咨询、监理合同的有效期及咨询、监理人的责任期，不是用约定的日历天数为准，而是以咨询、监理人是否完成了包括额外和附加工作的义务来判定。

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3.7.6建设工程设计施工一体化／总承包合同

工程设计、施工一体化/总承包的内容：双方当事人应对项目总承包的内容作出明确规定，一般可涵盖从工程立项到交付使用的工程建设全过程。

对争议的处理，一般以仲裁作为解决的最终方式。

建设工程设计施工一体化／总承包合同一般通过招标方式订立。

[例题]

1、建设工程总承包的内容包括，一般包括从工程( )的工程建设全过程。 (A)立项到交付 (B)立项到施工 (C)从设计到交付 (D)从设计到施工 参考答案：A(p.156)

2、建设工程总承包具体应包括：( )、试车考核(需要时)等内容。 (A)项目立项、施工控制、竣工验收 (B)勘察设计、设备采购，施工管理 (C)项目设计、项目资源采购 (D)施工采购、施工管理 参考答案：B(p.156)

3、发包人一般应当承担( )义务。(多) (A)按照约定向承包人支付工程款 (B)向承包人提供现场

(C)协助承包人申请有关许可、执照和批准 (D)提供相关的施工总承包的策划要求 参考答案：ABC(p.156)

4、项目总承包的承包人一般应当承担以下义务：( )(多) (A)完成满足发包人要求的工程以及相关的工作 (B)提供履约保证

(C)负责工程的协调与恰当实施 (D)按照发包人的要求终止合同 参考答案：ABCD(p.156)

5、总承包合同的合同价款内容应该不包括：( )(多) (A)规定合同价款的计算方式、结算方式 (B)价款的支付期限

(C)总承包工程的质量要求 (D)技术经济指标要求 参考答案：CD(p.156)

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6、工程建设的特点决定了建设工程总承包合同在履行中往往会出面一些事先没有估计到的情况。一般在合同期限内的任何时间，因此( )。(多)

(A)发包人代表可以发布指示或者要求承包人以递交建议书式提出变更

(B)如果承包人认为这种变更是有价值的，也可以在任何时候向发包人代表提交此类建议书 (C)最后的批准权在发包人 (D)最后的发言权在于监理 参考答案：ABC(p.156)

7、工程保修合同应按国家的规定写明：( )。(多) (A)保修项目、内容 (B)范围、期限 (C)保修金额 (D)支付方法

参考答案：ABCD(p.156)

8、工程总承包的承包人进行并负责工程的设计，设计应当由合格的设计人员进行。承包人还应当编制( )。(多)

(A)足够详细的施工文件

(B)编制和提交竣工图、操作和维修手册 (C)工程造价 (D)投资计划

参考答案：AB(p.156)

3.8工程建设项目合同的管理 大纲要求：

熟悉建设项目合同管理的内容、方法、措施和程序以及合同纠纷解决的方式和程序。

3.8.1工程建设项目合同管理的基本要求

(1)合同制定阶段和合同实施阶段合同管理的内容

项目合同管理的过程是一个动态过程。是对工程合同的订立和履行行为进行管理活动的过程。 合同管理过程以合同签订为界，包括合同制定阶段的管理和合同实施阶段的管理。

合同制定阶段的管理，主要包括从承包商资格预审、编制投标文件、投标、评标、合同谈判到确定承包商的整个过程中涉及合同条件和内容准备的相关管理活动。可能涉及投标人清单的编制和批准、合同条款、投标人须知的编制、开标、评标、合同授予、移交文件等内容和程序。

合同实施阶段的管理，主要包括：合同签订以后对合同执行情况进行管理，以确保合同当事人的工作是按合同约定的范围、计划、支付条款等程序和规则完成的，同时也包括双方对合同交底、履行及变更的管理，直至合同关闭。

(2)项目合同管理的依据和基本原则 1)项目合同管理的主要依据： ①合同。

②工作结果。 ③变更申请。

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(2)项目合同管理的基本原则主要有： 1)全面管理原则； 2)预防为主原则； 3)分类管理原则； 4)流程管理原则等。

3.8.2合同订立前的管理

工程项目合同分析的内容

合法性、完备性、公平性、整体性、应变性、合同条款的选用分析、合同间的协调性、合同文字唯一性和准确性分析等内容。

工程项目的合同分析，包括： 1)合同合法性分析； 2)合同完备性分析； 3)合同公平性分析；

4)合同整体性分析和合同类型的选择； 5)合同条款的选用分析； 6)合同间的协调分析； 7)合同应变性分析；

8)合同文字唯一性和准确性分析。

选用合同条款时，应注意以下几个问题： 1)应尽可能使用标准的合同条款；

2)合同条款应与双方的管理水平匹配，否则执行时有困难；

3)选用的合同条款双方都较熟悉，既利于业主管理工作，又利于承包商对条款的执行，可减少争执和索赔；

4)选用合同条款还应考虑到各方面的制约。

保证业主对工程的控制权力，包括： 1)工程变更权力；

2)进度计划审批权力； 3)实际进度监督权力； 4)施工进度加速权力； 5)质量的绝对检查权力； 6)工程付款的控制权力；

7)承包商履约时业主的处置权力。

合同状态是指合同各方面要素的综合，它包括合同价格、合同条件、合同实施方案和工程环境四方面。

3.8.3项目合同订立中的管理

合同价格是合同谈判中的核心问题，也是双方争取的关键。

验收是工程项目建设的一个重要的环节，因而需要在合同中就验收的范围、时间、质量标准等作出明确的规定。

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与违约责任不同的是，缔约过失责任发生在合同成立之前，适用于合同未成立、合同未生效、合同无效等情况下对过失方的追究。

(1)合同订立的程序

工程建设项目合同双方当事人采取要约、承诺的方式达成一致意见，订立合同并生效。

(2)无效合同与可撤销合同

凡违反合同订立原则的合同都属于无效合同。

3.8.4项目合同履行中的管理 (1)实际履行与全面履行

合同履行在概念上包含实际履行(实物履行)和全面履行(适当履行)两层要求。

合同的不履行包括：全部不履行、部分不履行、到期不履行等。

(2)违约责任

1)违约责任的形式。 ①支付违约金。 ②支付赔偿金。 ③采取补救措施。 ④继续履行合同。 ⑤解除合同。

2)承担违约责任的原则和条件： ①要有不履行合同的行为。 ②行为人要有过错。

(3)合同变更的内容

1)合同变更的原因和依据

合同变更的原因和依据应在合同变更指令中详细说明，例如因为图纸错误引起的变更，应在工程变更指令中写明图纸错在什么地方，并附上变更后有关部分的计算书，对合同文件的变更应附有合同双方签订的有关修改变更部分的协议书，须注意的是合同变更必须事先经监理工程师审核批准。 2)合同变更的范围

主要包括工程数量、技术规范、合同条件、设计文件及图纸、施工进度及条件等。

(4)工程项目合同的转让、解除与终止

(5)合同争议与纠纷的处理方法 1)项目合同争议与纠纷产生的原因 2)项目合同争议与纠纷处理方法

处置合同争议和纠纷的主要方式有：友好协商、调解、仲裁和诉讼。

3.8.5项目合同发生争议与纠纷的管理

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3.8.6合同的索赔管理(合同索赔的分类和反索赔管理的主要途径) (1)合同索赔的分类：

1)按索赔发生的原因分类。如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔。 2)按索赔的目的分类。可分为工期索赔和费用索赔。

3)按索赔的依据分类。可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。

4)按索赔的有关当事人分类。可分为承包商同业主之间的索赔；总承包商同分包商之间的索赔等。 5)按索赔的业务性质分类。可分为工程索赔和商务索赔。

6)按索赔的处理方式分类。可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式，总索赔是对整个工程中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。 (2)反索赔

工程项目的反索赔是指发包方向承包人提出的索赔。项目的反索赔是发包方实施投资控制和保证实现目标的基本管理内容之一。发包方向承包人索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗承包人的索赔要求。

索赔的特点：

1)索赔作为一种合同赋予双方的具有法律意义的权利主张，其主体是双向的； 2)索赔必须以法律或合同为依据；

3)索赔必须建立在损害后果已客观存在的基础上，不论是经济损失或权利损害，没有损失的事实而提出索赔是不能成立的；

4)索赔应采用明示的方式，即索赔应该有书面文件，索赔的内容和要求应该明确而肯定； 5)索赔是一种单方行为。

违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额，累计赔偿额一般不超过合同总额的10%。

3.9工程建设项目质量管理 大纲要求：

熟悉建设项目质量管理体系，建设项目勘察设计审查和施工质量验收的依据、内容、程序和方法。 了解建设项目质量管理的内容、主要管理环节和方法。

3.9.1工程建设项目质量管理的特点

质量管理是指确立和实现质量方针的全部职能及工作内容，并对其实施效果进行评价和改进的一系列活动。

工程建设项目的质量目标是业主建设意图通过项目策划，包括项目的定义及建设规模、系统构成、使用功能和价值、规格档次标准等的定位策划和目标决策来提出的。

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工程建设项目质量的影响因素 序号 1 2 3 因素类别 人的意识和能力 决策过程 勘察活动 因素内容 人是指与工程有关的单位、组织及个人，包括：建设单位；勘察设计单位；施工承包单位；监理及咨询服务单位；政府主管及工程质量监督、监测单位；策划者、设计者、作业者、管理者等 项目论证、市场需求预测、功能质量经济性分析及其关联考虑 工程建设项目技术经济条件勘察(直接影响项目决策)和工程岩土地质条件勘察 项目规划关系到地土的合理利用、功能组织和平面布局、竖向设计、总体运输及交通组织的合理性；建筑构造与结构的设计合理性、可靠性及可施工性直接影响工程质量 选择材料，控制材料、构配件及工程用品的质量规格、性能特性符合设计规定标准 施工技术方案(施工的技术、工艺、方法和机械、设备模具等施工手段的配置)和施工组织方案(施工程序、工艺顺序、施工流向、劳动组织方面的决定和安排) 自然环境(地质、水文、气候等)；劳动作业环境(施工现场的通风、照明、安全卫生防护设施等)；管理环境 4 项目规划和设计 5 材料和设备 6 施工方法 7 施工环境

3.9.2工程建设项目的设计质量控制

工程建设项目设计质量得以实现的责任主体是设计单位。

(1)项目设计质量控制的主要内容：

1)正确贯彻执行国家建设法律法规和各项技术标准。

2)保证设计方案的技术经济合理性、先进性和实用性，满足业主提出的各项功能要求，有效控制工程造价。

3)设计文件应符合国家规定的设计深度要求，并注明工程合理使用年限。

4)设计图纸必须按规定具有国家批准的出图印章及建筑师、结构工程师的执业印章，并按规定经过有效审图程序。

(2)工程建设项目设计质量控制的方法： 1)科学策划项目设计。 2)组织设计招标。 3)组织供方采购。 4)协调设计过程。 5)控制设计深度。

6)组织施工图图纸会审。 7)控制设计变更质量。

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3.9.3工程建设项目的施工质量控制 (1)熟悉施工质量控制内容

工程建设项目施工质量的责任主体是施工单位，建设单位等其他相关方是项目施工质量的重要关联者。工程建设项目参与各方的施工质量控制目标如下表所示。

工程建设项目参与各方的施工质量控制目标 序号 1 参与方 建设单位 施工质量控制目标 应用施工全过程的全面质量监督管理和决策，保证竣工项目达到投资决策所确定的质量标准。 实施对施工质量的验收签证、设计变更控制及纠正施工中所发现的设计问题，采纳变更设计的合理化建议等，保证竣工项目的各项施工结果与勘察、设计文件(包括变更文件)所规定的标准相一致。 应用施工全过程的全面质量自控，保证交付满足施工合同及设计文件所规定的质量标准的建设工程产品。 通过审核施工质量文件，报告报表及现场旁站检查，平行检测，施工指令和结算支付控制等手段的应用，监控施工单位的质量行为，协调施工关系，正确履行工程质量的监督责任。 2 勘察、设计单位 3 施工单位 4 监理单位

重要工序(过程)只占施工工序因素的5%左右，但却可以直接影响和决定90%以上的工程质量因素及其结果。

凡属关键技术、重要部位、控制难度大、影响大、经验欠缺的施工内容以及采用新材料、新技术、新工艺、新设备的部位等，均可列为质量控制点，实施重点控制。

施工阶段的质量自控主体是：施工单位、供应单位；

施工阶段的监控主体是：建设单位、监理单位、设计单位及政府。

(2)工程质量保修的内容

工程质量保修的期限应当按照保证建筑物合理寿命内正常使用，维护使用者合法权益的原则确定。 建设工程的保修期，自竣工验收合格之日算起。

3.9.4工程建设项目的质量管理成本控制

鉴定成本。用于施工过程及其产品的质量检查、检验和评估的费用。

3.9.5工程建设项目质量验收(工程建设项目质量验收的程序与要求)

工程建设项目质量验收包括工程施工质量的过程验收和竣工验收两个部分。

(1)工程质量的验收程序与组织

1)施工过程中，隐蔽工程在隐蔽前通知建设单位(或工程监理单位)进行验收，并形成验收文件；

2)分部分项工程完成，应在施工单位自行验收合格后，通知建设单位(或工程监理单位)验收，重要的分部分项工程应请设计单位参加验收；

3)单位工程完工后，施工单位应自行组织检查、评定，符合验收，向建设单位提交验收申请；

4)建设单位收到验收申请后，应组织施工、勘察、设计、监理单位等方面人员进行单位工程验收，明确验收结果，并形成验收报告；

5)按国家现行管理制度，房屋建筑工程及市政基础设施工程验收合格后，尚需在规定时间内，将验收文件报政府管理部门备案。

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(2)建设工程施工质量验收的要求

1)工程质量验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行； 2)参加工程施工质量验收的各方人员，应该具有规定的资格； 3)工程建设项目的施工，应符合工程勘察、设计文件的要求；

4)隐蔽工程应在隐蔽前由施工单位通知有关单位进行验收，并形成验收文件； 5)单位工程施工质量应该符合相关验收规范的标准；

6)涉及结构安全的材料及施工内容，应有按照规定对材料及施工内容进行见证取样检测的资料； 7)对涉及结构安全和使用功能的重要部分工程、专业工程应进行功能性抽样检测； 8)工程外观质量应由验收人员通过现场检查后共同确认。

3.9.6工程建设项目质量管理体系的建立、运行和改进

工程建设项目质量管理体系的实施主体是业主或发包方。

工程建设项目质量管理体系的建立过程：

1)确定工程建设项目质量管理的基本策划要求； 2)制定工程建设项目的质量目标； 3)确定项目的质量管理职责；

4)实施资源的采购(包括勘察、设计、采购和施工承包商的评价选择)； 5)监督实施承包商的设计、采购交底和技术交底；

6)监督检查施工承包商的工序施工条件，包括施工工序、程序的合理性和科学性； 7)监督检查施工承包商工序施工中人员操作程序、操作质量是否符合质量规程要求； 8)监督检查勘察、设计、采购和施工中间产品的质量；

9)参与对工序质量符合要求的中间产品(分项工程)及时进行工序验收或隐蔽工程验收； 10)参与解决有关项目质量问题和实施质量改进的工作。

建设单位应贯彻“质量控制，预防为主”的基本要求。

3.10工程建设项目职业健康安全与环境管理 大纲要求：

了解职业健康安全与环境管理体系认证条件及标准。

3.10.1工程建设项目职业健康安全与环境管理的目的和任务

3.10.2工程建设项目职业健康安全与环境管理(HSE)的特点

工程项目从立项到投产使用要经历六个阶段，每个阶段都要控制施工的安全和环境问题。

3.10.3施工安全的管理

(1)施工安全管理的目标和基本要求 施工安全管理的方针：“安全第一，预防为主”。

安全管理的目标是保证人员健康安全和财产免受损失，实现风险预防。

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安全控制的基本要求：

1)只有取得安全行政主管部门颁发的《安全施工许可证》以后才可以开工； 2)施工单位必须持有《施工企业安全资格审查认可证》； 3)各类人员必须具备相应的执业资格才能上岗；

4)所有人员必须经过进厂、进车间和进班组的三级安全教育； 5)特殊工种作业人员必须持有特种作业操作证，并确保证书有效；

6)对查出的安全隐患要做到定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人；

7)必须把好安全生产“六关”，即措施关、交底关、教育关、防护关、检查关、改进关； 8)施工现场所有安全设施应确保齐全，并符合国家及地方有关规定； 9)施工机械必须经过安全检查验收，合格后方可使用。

(2)施工安全管理程序

危险源识别——风险评价——确定目标——编制施工安全措施计划——运行实施——应急准备与响应——安全检查等。

安全检查分为：日常检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后的检查和不定期检查。

按事故后果的严重程度，职业伤害事故可分为：轻伤事故、重伤事故、死亡事故、重大伤亡事故、特大伤亡事故、急性中毒事故。

3.10.4职业病的管理

《职业病目录》列出的法定职业病为10大类共115种。

3.10.5施工环境的管理

施工过程是直接影响工程建设项目环境的主要因素。

3.11一体化管理体系的建立和运行 大纲要求：

了解建设项目质量、环境、安全一体化管理体系的建立与实施。

3.11.1一体化管理体系的特点

质量管理体系是一体化管理体系的基础，是企业经营生产的主要环节； 职业健康安全管理体系是企业安全生产的风险管理过程； 环境管理体系是企业实施环境保护的重要手段；

社会责任管理体系是员工权益和工作条件的基本保障；

财务管理和信息安全管理等体系是支持企业经营活动的重要条件。

一体化管理体系策划与设计主要包括四个环节： 1)建立一体化的管理方针目标； 2)制定管理措施计划或管理方案； 3)调整组织结构，明确职责和权限； 4)编写体系文件。

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3.11.2一体化管理体系的运行和改进

一体化管理体系建立以后，有效持续地实施企业管理体系是企业管理的重要环节。

3.11.3质量、环境、职业健康安全管理体系的认证和保持

企业申请——认证中心评审——认证中心审核组到企业现场审核——认证中心评价批准等。

目前质量管理体系、环境与职业健康、安全管理体系认证已经成为建筑企业进入市场的准入要求和投标入围的基本资格。

由于建筑产品的特点，建筑设计、施工企业大多数实施管理体系认证，而不实施产品质量认证。

认证机构对获证公司进行监督审核，监督审核一般每年一次，认证证书有效期为3年，3年后需重新进行认证和注册。

3.12工程建设项目投资与建安工程造价管理 大纲要求：

熟悉建设项目全过程造价管理的环节、程序和方法。

了解建设项目投资及其建筑安装工程造价构成，计价依据和方法以及在建设项目决策、实施和竣工阶段的表现形式。

3.12.1工程建设项目投资与建安工程造价 (1)工程建设项目投资的构成 1)工程费用。

2)工程建设其他费用。包括土地使用费；与工程建设有关的其他费用；与未来企业生产经营有关的其他费用。

3)预备费。由基本预备费和涨价预备费构成。 4)建设期利息。 5)流动资金。

●前4项构成工程造价(固定资产投资)。

进口设备货价通常是指进口设备的离岸价(FOB)。

(2)建安工程造价的构成

建筑安装工程造价内容主要包括四部分：直接费、间接费、利润和税金。 直接费由直接工程费和措施费组成。

在项目建设过程中，项目的造价控制紧紧围绕着三大目标：投资控制、质量控制和进度控制。这种目标控制在项目实施过程中往往是动态变化的。

3.12.2工程计价依据和方法

我国目前仍然处于建设市场的不断发展和完善阶段，因此使用双轨制并行的计价依据，即定额计价依据和工程量清单计价依据。 (1)定额计价

是我国采用的一种与计划经济相适应的工程造价管理制度。定额计价实际上是通过颁布统一的计价定额或指标，对工程建设项目投资进行有计划的管理。利用工程建设定额编制建设工程造价最基本的过程有两个：工程量计算和工程计价。

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根据书中图示(p.198)的计价程序计算出单位工程造价后，再与设备及工器具购置费汇总即得到单项工程造价，各单项工程造价汇总后再根据费用定额计算出工程建设其他费用及预备费等，最终可以汇总成为工程建设项目的总造价。

(2)工程量清单计价依据和方法。

工程量清单是由招标人按照招标要求和施工图设计要求，将拟建招标工程的全部项目和内容，依据工程量清单计价规范中统一的项目编码、项目名称、计量单位和工程量计算规则编制的工程数量的表格。 利用工程量清单进行计价，其本质上是由建设产品的买方和卖方在建设市场上根据供求状况、信息状况进行自由竞价，从而最终能够签订工程合同价格的方法。目前工程量清单计价的依据是国家标准《建设工程量清单计价规范》(GB50500-2008)。

工程量清单是编制招标控制价、投标报价、计算工程量、支付工程款、调整合同价款、办理竣工结算以及工程索赔等的依据之一。

3.12.3项目决策与确定设计方案阶段的投资管理 投资估算的编制方法：

1)项目规划和项目建议书阶段，投资估算的精度低，可采取简单的匡算法，如生产能力指数法、单位生产能力法、比例法、系数法等。

2)在可行性研究阶段尤其是详细可行性研究阶段，投资估算精度要求高，需采用相对详细的投资估算方法，如指标估算法等。

工程建设项目投资动态部分主要包括价格变动可能增加的投资额、建设期贷款利息两部分内容，如果是涉外项目，还应该计算汇率的影响。

3.12.4工程设计与计划阶段的投资管理

工程建设项目投资管理贯穿于项目建设全过程，而设计阶段是整个工程造价控制的龙头。初步设计阶段对投资的影响约为45%，施工图设计准备阶段对投资的影响约为40%，期间可能插入的技术设计影响亦约为40%。

(1)设计概算的编制分级、方法

设计概算可分单位工程概算、单项工程综合概算和工程建设项目总概算三级。

设计概算的编制方法：在设计概算的编制过程中，单项工程概算和工程建设项目总概算主要是在单位工程概算的基础上汇总后得到的，因此主要是单位工程设计概算的编制方法。单位工程概算包括建筑工程概算和设备及安装工程概算两大类。

①建筑工程概算的编制方法有概算定额法、概算指标法、类似工程预算法。

②设备及安装工程概算的编制方法是根据初步设计深度和要求明确的程度来确定的。主要有预算单价法、扩大单价法、设备价值百分比法和综合吨位指标法。

(2)设计概算的审查内容及方法 ①设计概算的审查内容。 ②设计概算的审查方法。 A.对比分析法 B.查询核实法 C.联合会审法。

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