西交金融市场学复习资料

金融市场学

一、单项选择（共40题） 1.间接融资的主要形式是（ ）。

A银行信贷 B股票 C债券 D商业票据

2.能在金融市场上简便、快捷地转让变现而不致遭受损失的是金融工具的（ ）特性。

A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 3.以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别，正确的是（ ） A贴现前的汇票持有人不同 B贴现后的汇票持有人不同 C贴现的目的不同 D贴现的时间不同 4.债券价格和市场利率的关系是（ ）

A正向变化 B反向变化

C不确定 D因宏观经济状况而定 5.以下不是股票的基本特征的是（ ）

A收益性 B风险性 C流通性 D期限性 6.一般来说，与优先股票相比，普通股票的风险（ ）

A较大 B较小 C相同 D不能确定 7.按照期限结构预期说，如果市场预期今后通货膨胀减缓，那我们应该得到的收益率曲线是（ ）。

A正收益率曲线 B负收益率曲线 C平收益率由线 D无法确定

8.以下可以称作短期政府债券的是（ ）

A国库券 B公债 C5年期国债 D央行票据 9.投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（ ）业务。 A私募发行 B证券主铺 C风险投资 D受托资产管理

10.在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是（ ）。

A外汇经纪人 B货币经纪人 C佣金经纪人 D专家经纪人 11.贴现债券通常采用的招标竞争标的是（ ）

A缴款期 B票面利率 C收益率 D价格

12.按照利率期限结构的流动性偏好说，如果预期未来即期利率下降的幅度没有超过流动性补偿时，我们将得到（ ）的利率期限结构。

A上升 B下降 C水平 D无法确定 13.以下不属于境外上市股票的是（ ）

A B股 B H股 C S股 D N股 14.开放式基金的认购费率一般随基金风险的增加而（ ），随认购金额的增加而（ ）。

A增加，增加 B增加，减少 C减少，增加 D减少，减少

15.确定证券价格的条件除了需要知道市场上必要的合理的到期收益率外，还需

要知道（ ）。

A该证券的票面价值 B该证券的票面利率 C该证券的到期期限 D该证券的预期现金流量 16.下面证券中，流动性风险最小的是（ ）。

A商业票据 B企业债券 C政府债券 D企业股票 17.以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（ ）。 A回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的

B回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券 C回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券

D回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易 18.以下不属于货币市场范畴的是（ ）。 A同业拆借市场 B股票市场

C短期政府债券市场 D大额可转让存单市场 19.货币市场的交易活跃程度是用（ ）指标来衡量的。

A广度 B深度 C弹性 D宽度

20.正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于（ ）。 A正回购 B逆回购 C封闭式回购 D开放式回购 21.以下不属于二板市场的是（ ）

A美国的NASDAQ市场 B欧洲EASDAQ市场 C中国香港的创业板市场 D深圳的中小企业板块 22.下列中，不属于证券投资基金的当事人的是（ ） A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 23.开放式基金申购和赎回时所适用的价格是（ ） A当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值 B当日证券市场开盘时开放式基金的份额净值 C上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值 D上一个交易日开盘时开放式基金的份额净值

24.如果某个外汇市场采用了间接标价法表示汇率，那么汇率越高说明（ ） A外币升值 B外币贬值 C没有变化 D不一定 25.以追求资本的长期增值为目标的证券投资基金是（ ）。

A收入型基金 B平衡型基金 C成长型基金 D配置型基金 26.以下不参与同业拆借市场的机构是（ ）。 A商业银行 B证券公司 C信托公司 D中央银行 27.以下不可能成为商业票据发行者的是（ ）。

A金融公司 B金融控股子公司

C大型企业 D地方政府 28.能为金融市场提供基准利率通常是（ ）。

A股票市场 B成熟的债券市场 C银行间同业拆借市场 D货币市场 29.（ ）设立的动机是源于资本市场的有效性。

A保本基金 B对冲基金 C基金中的基金 D指数基金 30.以下关于间接套汇正确的说法是（ ）。 A涉及两个或两个以上的外汇市场 B至少涉及两个币种

C收益必须大于套汇成本，如通讯费用、经纪人佣金等，否则就会亏损 D使国际间的短期利率趋于一致

31.中央银行的黄金抛售行为属于（ ）类型的供给。

A经常性供给 B偶发性供给 C调节性供给 D自发性供给 32.中央银行参与外汇市场的主要目的是（ ）

A外汇储备套期保值 B利用外汇储备获利

C干预市场，稳定汇率 D阻止国际短期\热钱\流入 33..债券票面价值的含义除了票面金额还包括（ ）。 A债券的偿还期限 B债券的票面利率 C债券的票面币种 D债券的发行者

34.如果市场利率偏高，中央银行想控制利率，一般进行的公开市场操作（ ）。 A购买债券 B出售债券

C不进行任何操作 D放松再贴现贷款 35.计算股利收益率，不需要的参数是（ ）。

A现金股息 B股票买入价 C股票卖出价 D以上皆不对 36.以下属于外汇的是（ ）。

A某中国居民放在家中的美元现钞

B国内某出口商持有的阿根廷比索存款账户 C国内居民的人民币存款

D国内某公司持有的美元国库券

37.标金的最大优点是（ ）

A规格标准 B成色高 C流通性强 D价格稳定 38.下列不属于纸黄金的是（ ）

A 黄金账户 B 黄金储蓄存单 C 黄金证券 D 黄金账户单据 39.只有在合约到期日才能执行、不能提前交割的朋权是（ ） A看涨期权 B美式期权 C欧式期权 D看跌期权 40.根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（ ）。

A公司型基金和契约型基金 B封闭式基金和开放式基金

C公募基金和私募基金 D股票型基金和债券型基金 二、多项选择（共21道题）

1.货币市场利率之所以具有市场化利率的特征，因为（ ）。 A货币市场的参与者众多 B货币市场的交易频繁 C货币市场的交易量大 D货币市场的监管严格 2.短期政府债券一般具有的特征有（ ）。

A流通性强 B面额较小 C违约风险小 D利息免税 3.外汇市场上的衍生交易工具包括（ ）。

A利率掉期 B货币互换 C外汇期货 D债券回购交易 4.以下属于新兴金融衍生工具的有（ ）

A房地产衍生工具 B税收衍生工具 C信用风险衍生工具 D通货膨胀衍生工具 5.黄金市场的需求主要来源是（ ）等方面。

A国家官方储备 B投机 C饰品加工业 D工业用途 6.黄金市场的供给因素主要有（ ）

A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆借利率 C新加坡银行同业拆借利率 D香港银行同业拆借利率 7.以下关于同业拆借市场的说法，正确的是（ ）。 A同业拆借市场中的拆借双方形成短期资金的借贷关系

B同业拆借市场中的参与者主要是金融机构

C同业拆借市场形成的利率实际就是金融机构借入短期资金的价格 D同业拆借市场中的金融机构和中介机构管理要求是一致的 8.金融远期合约主要有（ ）

A远期利率合约 B远期股票合约 C远期外汇合约 D远期商品价格合约 9.外汇市场的参与者包括（ ）。

A商业银行 B客户 C外汇经纪人 D中央银行及外汇管理机构 10.关于荷兰式招标，以下说法正确的是（ ）。 A又称作单一价格招标

B最终每家中标商的认购价格是相同的

C当市场对于债券的需求不大时，可考虑采用荷兰式招标

D全体中标商的最后中标价格是以发行人按募满发行额时的最低中标价格确定的

11.以下货币市场金融工具通常采取贴现方式发行的是（ ）。 A银行承兑汇票 B商业票据

C短期政府债券 D大额可转让定期存单 12.目前世界上最重要的外汇市场有（ ）。

A纽约外汇市场 B伦敦外汇市场 C东京外汇市场 D旧金山外汇市场 13.金融监管内容一般包括（ ）

A市场准入监管 B业务运营监管 C市场退出监管 D机构资格监管

14.按照金融期货基础金融工具的不同，金融期货可以分成（ ） A 外汇期货 B利率期货 C股票指数期货 D股票期货 15.影响期权价格的因素有（ ）

A期权的有效期 B基础金融工具价格的波动性 C无风险利率 D基础金融工具的收益 16.根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。

A美国式招标 B收益率招标

C缴款期招标 D价格招标

17.黄金价格是指黄金商品价值的货币表现，有3个基本价格为（ ）。 A期货价格 B生产价格 C准官方价格 D市场价格

18.金融单位发行债券的一般目的是（ ）。

A扩大资产业务 B促使负债来源多样化，增强负债的稳定性 C实行资产管理 D实行负债管理 19.以下属于混合监管体系的国家是（ ）

A日本 B德国 C加拿大 D瑞士 20.金本位制包括（ ）。 A金块本位制 B金银复本位制 C金汇兑本位制 D金铸币本位制 21.通常收益率曲线的种类有（ ）。

A正收益率曲线 B负收益率曲线 C水平收益率曲线 D波浪收益率曲线 三、判断题（共20道题）

1.证券投资基金是基于信托关系而成立的，是一种直接投资工具。（ ） 2.经营风险是指在经营管理过程中，因某些金融因素的不确定性，导致经营管理出现失误，而使经济主体遭受损失的可能性。经营风险又可分为：决策风险、财务风险和操作风险。（ ）

3.公司型基金是依据公司法和基金公司章程，通过向基金投资人募集基金股份而 设立的。（ ）。

4.某个经济主体所面对的总风险就由系统性风险和非系统性风险两部分组成，即总风险=系统性风险+非系统性风险。（ ）

5.外汇市场是一个由现代通讯设施与通讯服务连接起来的无形的世界性网络系统。（ ） 6.伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。（ ）

7.存放于本国境内的外币现钞也是外汇的一部分，因为其面值以外币表示。（ ） 8.外汇零售市场上的交易金额一般较大，是最主要的外汇交易市场。（ ）

9.与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是，美国以发展黄金现货交易为主。（ ） 10.某日纽约市场的外汇牌价中，1美元可兑换106. 5010日元，即为直接标价法。（ ）

11.远期汇率即未来交割日的即期汇率。（ ）

12.黄金期货行业协会的职责主要是监管黄金期货交易所的行为准则。（ ） 13.流动性风险的大小取决于交易合约的标准化程度、市场规模的大小和市场环境的变化。（ ）

14.K（开）金是指银、铜按一定的比例，按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。（ ）

15.当外汇市场美元汇价出现波动时，国际市场上的黄金价格就会相应地出现同方向波动。（ ） 16.苏黎世是世界上历史最悠久的国际金融中心。（ ）

17.金融风险事件是产生金融风险的必要条件，金融风险因素则是其产生的充分条件，金融风险在这两者共同作用下形成。（ ） 18.定价交易的特点是提供客户单一交易价，即无买卖差价，按所提供的单一价格，客户均可自由买卖，金商只收取少量的佣金。（ ）

19.非官方性质的民间机构，或者私人机构的监管行为具有行政性、强制性和权威性的特点。（ ）

20.可以通过金融衍生工具来消灭金融风险，达到保值的目的。（ ） 一、单项选择（共40题）

1-5 ACBBD 6-10 ABABB

11-15 DAABD 16-20 CDBBD 21-25 DDABC 26-30 DDBDA 31-35 CCCAC 36-40 DCACA 二、多项选择（共21道题）

1.ABC 2.ABCD 3.ABD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.ABC 8.ABC 9.ABCD 10.ABD 11.BC 12.ABC 13.ABC 14.ABCD 15.ABCD 16.BCD 17.BCD 18.ABD 19.CD 20.ACD 21.ABC

三、判断题（共20道题）

1-5 错对对对对 6-10 错错错错错 11-15 错错对对错 16-20 错错对错错

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