西藏2016年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债承销程序考试题

西藏2016年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债承

销程序考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。 A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论

2、__描述了价格和利率的二阶导数关系。 A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性

3、清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A．统一规范、分级管理 B．分级规范、统一管理 C．分区规划管理 D．分层自行管理

4、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。 A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

5、具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是__。 A．银行票据 B．商业票据 C．中期票据 D．短期票据

6、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

7、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予

以公告。 A．1 B．2 C．3 D．4

8、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A．1 B．2 C．3 D．4

9、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权

10、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。 Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日 Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ

11、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。 A. B. C. D.

12、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万张 B．10万张 C．50万张 D．100万张

13、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30 14、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，

属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为 15、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50%

16、指数型策略__。 A．重点是进行风险控制

B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

17、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。 A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。 A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

19、上市公司公开发行新股是指__ A．向不特定对象公开募集股份。 B．向特定对象发行新股 C．向原股东配售股份

D．向不特定对象发行新股 20、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。 A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付

21、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。 A．办理股东账户—委托—开户—交割 B．办理股东账户—开户—委托—交割 C．委托—办理股东账户—开户—交割 D．办理股东账户—委托—交割—开户 22、不同于方差对投资风险的衡量，__使得基金管理发生了从过去的收益管理模

式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A．单因素模型 B．多因素模型 C．APT模型 D．CPMA模型

23、药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责 A．药学服务 B．药学服务阶段 C．临床用药阶段 D．临床药学阶段 E．传统药学阶段

24、我国经纪类证券公司只能从事__。 A．经纪业务 B．自营业务 C．承销业务 D．发行业务

25、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。 A．5千万， 8家 B．5千万 ， 10家 C．3亿 8家

D．3亿 ， 10家

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有__。

A．最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 2、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。 A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所 C．巴黎交易所 D．伦敦交易所

3、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具 4、欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

5、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。 A．筹资风险小 B．筹资弹性大 C．筹资成本小 D．筹资速度快

6、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A．保留意见 B．否定意见

C．无法表示意见

D．带强调事项段的无保留意见

7、（）最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。

A．自动传真 B．电子信箱 C．手机短信 D．邮寄服务

8、关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是__。

A．建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度

B．制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施

C．对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务

D．建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

9、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．权利制衡 B．明确责任 C．风险控制 D．严格授权 10、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

11、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 12、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A．总经理 B．董事会

C．风险控制委员会 D．投资决策委员会

13、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是__。

A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D．有完善的风险控制制度

14、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。 A．能 B．不能 C．不能判断 D．都不正确 15、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。

A．市场归类决定法 B．算术平均数法 C．趋势调整法 D．回归调整法

16、2005年9月，中国保监会发布__，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。

A．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》 B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》

C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》 D．《保险资金境外投资管理暂行办法》

17、选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”，就是__。 A．低红利收益率 B．低市盈率

C．低持续增长率 D．低市净率

18、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。 A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问

19、机构投资者主要有__。 A．政府机构 B．金融机构

C．各类基金

D．企业和事业法人

20、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长 21、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所

22、市盈率是指______之间的比率。 A．股票市价与每股股息 B．股票市价与每股净资产 C．股票市价与每股收益 D．股票股息与每股收益

23、下列投资策略属于债券互换策略的是__。 A．子弹式策略 B．两极策略 C．免疫互换

D．税差激发互换

24、证券结算风险基金应__。 A．存入指定银行的专门账户

B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损 C．专项管理

D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 25、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

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