多体系优化融合 全流程风险防控

多体系优化融合 全流程风险防控

构建一体化管理模式

体系融合建设，是集团公司“十三五”期间的一项重要工作，建设基于业务流程的风险综合防控体系，是西北销售在集团公司体系融合工作框架下结合自身特点开展的探索与实践。

一、突出问题导向，明确融合思路

近年来，西北销售持续强化基础管理，逐步形成了以一套规章制度与内控、HSE、质量、法律风险防控、安全生产标准化、惩防等体系并存的管理架构，对规范经营活动、提升管控水平起到了十分重要的作用。但由于多体系并存，多头分散管理，致使公司存在规范性文件种类多、工作标准不统一、审核检查多等问题，增加了管理成本，降低了管理效率，埋下了风险隐患。基于此，西北销售新一届班子提出了“按需设事、因事定制、嵌制入流、制流一体、规范标准、表单承载、数字管理、网络运行、量化评价、综合控制”的管理要求，通过学习借鉴国内外先进经验，在认真研究分析ISO系与COSO系管理框架特点的基础上，确定了体系融合总体思路，即：以业务分析为切入点，以要素对照为方法，以业务流程优化为主线，以一套体系文件为载体，以两类卡片为应用指南，以运行机制为保障，以信息平台为支撑，建设“集

中统一、覆盖全面”的一体化风险综合防控体系，确保“风险防控”和“效率提升”两大目标的实现。

二、突出业务活动，搭建融合框架

业务是体系管理的对象，体系融合首先要理清业务。一是梳理业务框架。基于价值链分析，从战略目标和业务职能出发，进行逐层分解，通过分析业务接口关系、岗位配置、业务流向，发现和解决流程衔接和交叉问题，形成各管理领域业务目标相互关联、逻辑关系清晰合理的业务全景图，明确了体系管理的业务范围和外延边界。二是开展要素对照。按照“合并同类要素、保留个性要素”的原则，通过全面分析原各管理体系的要素内涵，找出共性要求、个性差异，形成了《体系要素融合清单》，确保了体系要素全覆盖，以满足内部管理和外部审核认证的需要。三是开展文件对照。将原规章制度、内控流程、程序文件等多种类的规范性文件与公司业务能力架构逐一对应分析，找出文件之间交叉重复、前后不一及规定缺漏的具体事项，形成《体系文件融合清单》，为体系文件全面融合奠定了坚实基础。

三、突出质量提升，优化体系文件

西北销售确定了管理手册、程序文件、作业文件“三位一体”的体系文件架构设计，开展体系文件融合优化。一是统一文件形式。依据国家标准、行业标准，编制了程序文件、操作规程和记录表单模板及编写说明，统一了规范性文件的格

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