单位风险等级确定原则及依据

单位风险等级确定原则及依据

根据省高校纪工委《关于开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的意见》、《关于开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动有关问题的补充通知》以及校党委《关于印发<河南理工大学开展查找廉政风险，构筑拒腐防线活动实施方案>的通知》等文件精神，按照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低，以及单位及其负责人岗位掌控公共权力或公共资源等情况，制定处级单位（含仪器设备办公家具采购、建设工程项目招标小组、后勤物质采购小组、图书教材招标小组）风险等级确定的基本原则和依据为：凡存在1级风险点所列工作事项（详见附件）的处级单位，其风险等级为1级，其余单位为2级。

附件：一级风险工作事项及相关责任单位

河南理工大学廉政风险防范管理工作领导小组

二○一一年九月二十九日

附件

一级风险工作事项及相关责任单位

一、干部选拔与管理工作（责任单位：组织部） 1.干部公选理论测试试题泄露。

2.在干部民主测评和考察中隐瞒或歪曲事实真相。 3.干部任免的酝酿讨论情况泄露。 4.其他一级风险工作事项。

二、招投标工作（责任单位：招标办）

1.泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料，如向投标人泄露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量，招标文件、评标办法、标底、合理价、投标报价限值及评标委员会成员等相关信息。

2.接受投标当事人和承包商的礼品、礼金、有价证券、支付凭证，谋取不正当利益。

3.以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人。违反规定指定投标人，或制定有利于特定投标人入围条件的招标文件和评标办法；或向评标委员会成员打招呼，在评标过程中对特定的投标人进行关照等。

4.突破现行政策规定,以技术复杂或其他理由，随意变更招标方式。 5.支持、授意、默许、串通或放纵投标人、中介机构进行围标、串标、资质挂靠、弄虚作假等手段谋取中标。

6.其他一级风险工作事项。

三、基建、修缮工作（责任单位：后勤基建和规划服务处）

1.违反规定擅自扩大建设规模、改变建设内容、提高建设标准、变更设计图纸，增加施工现场签证，造成工程项目“低价中标高价结算”，增加工程投资。

2.违反规定将应该纳入招标范围的分项工程，以直接分包等形式发包给其他承包商。

3.指定相关物资设备、建筑材料及构件的生产商、供应商或服务商。 4.默许承包商和其他相关人员提供不真实、不完整的工程结算资料。 5.其他一级风险工作事项。

四、招生工作（责任单位：招生就业处、成人电大教育培训部、中专部）

1.在普通高招、成人招生及艺术类专业招生考试工作中收受礼品、礼金、有价证券、支付凭证，谋取不正当利益。

2.在研究生招生、普通高招、成人招生及艺术类专业招生考试工作中徇私舞弊、滥用职权，不按录取规定招收学生，或擅自招收不符合录取标准的学生，致使招生工作受到重大损失。

3.以任何名义和理由，收取与招生录取挂钩的费用。 4.其他一级风险工作事项。

五、国有资产管理（责任单位：后勤基建和规划服务处、财务处） 1.疏于对国有资产的登记、统计、清查、核实、登记和管理等工作，出现帐物不符，造成学校资产严重流失。（责任单位：后勤基建和规划服务处）

2.未按规定擅自处置闲置、报废资产，造成资产重大损失。（责任单位后勤基建和规划服务处）

3.未按标准和程序对采购物资进行严格验收，造成重大损失。（责任单位：后勤基建和规划服务处）

4.未对货币资金、应收账款、预付账款、其他应收款等定期进行核对、催收，形成呆账、坏账，造成国有资产的流失或隐性流失。（责任单位：财务处）

5.弄虚作假，以虚开发票，虚报数量，低质高价及其他各种名目侵占资产和利用职权谋取私利的。（责任单位：后勤基建和规划服务处、财务处）

6.由于监管不力，造成资产损毁、遗失。（责任单位：后勤基建和规划服务处、图书馆、各系部）

7.其他一级风险工作事项。（责任单位：后勤基建和规划服务处、图书馆） 六、科研经费使用（责任单位：科研处、财务处、各系部） 1.科技、产业合同管理不规范，由于合同纠纷造成学校重大损失。 2.违反规定转拨、转移、截留、挤占、挪用较大数额的科研、产业经费。 3.其他一级风险工作事项。

七、人才引进（责任单位：人事处、各系部）

1.人才引进过程中，接受应聘人员财物、未严格按计划、人才相关标准和有关程序进行考察、审核，违规引进亲属或其他关系人。

2.把关不严，引进不能从事、胜任教学科研工作的人员，造成学校重大损失。

3.其他一级风险工作事项。

八、经费的使用与管理与津贴分配（责任单位：财务处、各系部、有关处室） （一）学校经费管理与使用（责任单位：财务处）

1.学校办学经费筹措、信贷资金规模与结构安排出现重大失误，导致学校财务危机和不安全状况。

2.其他一级风险工作事项。

（二）系部经费管理与使用与津贴分配（责任单位：各系部、财务处） 1.未按相关财务管理制度进行经费审批，导致学院经费使用混乱和损失。 2.学院岗位津贴分配未按既定方案执行，导致分配不公开、不公平现象，甚至群体性事件。

3.其他一级风险工作事项。

（三）教学、学科建设专项经费管理与使用（责任单位：教务处；各系） 1.各级各类教学质量工程项目、各级各类学科建设经费审批不严，超出专项经费使用的项目范围，违规报销有关票据数额较大。

2.虚开发票，套取、发放专项建设经费或私自购置未登入固定资产的设备。 3.其他一级风险工作事项。

九、毕业证审核及发放，评优评先等（责任单位：成人电大教育培训部、中专部、教务处、学生处、各系）

1.审核把关不严，违反相关规定给不符合条件的人员发放毕业证。 2.评优评先、奖助贷评定过程中，隐私舞弊，导致不公平现象，造成恶劣影响。

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