2016年上半年湖南省期货从业资格期货法律法规：保全和执行考试题

2016年上半年湖南省期货从业资格期货法律法规：保全和

执行考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。 A．会员结算准备金余额为最低风险标准 B．交易所紧急措施中规定必须平仓

C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．净资本不低于净资产的70% C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D．净资本不低于10亿元 3、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为__万元。 A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、结算机构的职能包括__。 A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险

5、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。

A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比

B．期权距到期日时间越长，期权费就越高

C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高

D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高 6、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。 A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳

D：2.77美元／蒲式耳

7、期货从业人员必须遵守__。 A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

8、__可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A．期货交易所会员大会或股东大会 B．期货交易所理事会或董事会 C．中国保监会 D．中国证监会

9、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10元、10.5元、11元、9.8元，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8元、10.2元、10.5元、9.5元，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为____ A：13200 B：11200 C：13800 D：10600 10、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

11、榨油厂可以利用豆油期货进行卖出套期保值的情形是__。 A．大豆现货价格远高于期货价格

B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨 C．担心豆油价格下跌

D．豆油现货价格远高于期货价格

12、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A．内部控制制度 B．内部控制文本制度 C．内部监督体系 D．内部控制模式

13、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的期货是。 A：天气期货 B：信用期货 C：选举期货 D：指数期货

14、期货市场的流动性风险可分为__。 A．资金量风险 B．流通量风险 C．汇率风险 D．利率风险

15、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。 A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险

C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险

16、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。 A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者

17、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A．5 B．15 C．20 D．25

18、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。 A．10 B．15 C．20 D．30

19、以下各项中，__是正确的期货的合约名称。 A．上海期货交易所阴极铜期货合约 B．3月份交割大豆合约 C．实物交割绿豆期货合约

D．每手5吨的天然橡胶标准合约

20、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。 A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

21、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 A．设立

B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损

22、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存

D．提交期货交易所

23、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。

A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约 C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约 D．EUREX的中期国债期货合约

24、期货投资技术分析法的优点是____ A：同市场接近，考虑问题比较直接

B：能够比较全面地把握期货价格的基本走势 C：发出的买卖信号具有超前性

D：进行期货买卖见效慢，获得利益的周期长 25、最早的金属期货诞生于（）。` A．美国 B．英国 C．德国 D．法国

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。 A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱

D．此情况对卖出套期保值者有利

2、从风险成因划分，期货市场的风险类型有__。 A．市场风险 B．信用风险 C．流动性风险 D．操作风险

3、期货公司的职能包括__等。 A．设计期货合约

B．办理结算和交割手续

C．管理客户账户，控制客户交易风险 D．为客户提供期货市场信息

4、____是决定汇率长期变化的根本因素。 A：经济增长率 B：国际收支状况 C：利率水平 D：通货膨胀

5、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。 A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

6、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。 A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

7、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。 A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

8、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元l吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是____ A：-500元，-3000元 B：500元，3000元 C：-3000元，-500元 D：3000元，500元

9、下列不属于独立法人的是__。 A．上海期货交易所 B．中国金融期货交易所

C．芝加哥商业交易所的结算机构 D．英国的伦敦结算所

10、方法论高于具体的方法，具体表现为

A：方法论不是具体方法的生意集合，方法论具有整体化的要求 B：方法论解决为什么做，凭什么这么做的问题

C：总结期货投资分析方法或期货投资策略背后的准则或原理，势必涉及更为根本的认识论问题

D：只有站在方法论高度上，才能更好地审视和评价具体方法的优势，形成一定的投资理念

11、__是交易所每周信息公布的内容。 A．周收盘价 B．最新价 C．持仓量

D．标准仓单量

12、期货公司从事金融期货结算业务，应当经__批准。 A．中国银监会 B．中国保监会 C．中国证监会 D．中国人民银行

13、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责

令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A．整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．停止介绍业务半年

14、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。 A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

15、关于期货风险，下列表述正确的有（）。

A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产 16、关于举证责任的分配，下列说法正确的是__。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 17、中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历

18、如果某甲预期下半年小麦欠收，将导致小麦期货价格上涨，为了赚取利润，则他不应____ A：买入小麦现货 B：买入小麦期货

C：买入小麦现货并卖出小麦期货 D：以上皆非

19、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。 A：价格波动

B：保证金交易的杠杆效应 C：交易者的非理性投机

D：对抗性交易导致风险具有连续性

20、依期货交易所上之规定，下列何者为正确无

A：期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查

不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

B：期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

C：期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

D：仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

21、__可以作为形态的重要验证指标。 A．价格 B．交易量 C．持仓量 D．黄金交叉

22、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 23、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 24、“市场永远是错的”是____分析流派对待市场的态度。 A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派

25、以下属于外汇期货合约的有__。 A．CME的日元期货合约 B．IMM的欧洲美元期货合约 C．SIMEX的美元期货合约

D．CBOT的美国长期国库券期货合约

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