2018期货从业考试法律法规知识点整理

WORD格式可编辑

第一章 期货管理条例2007年4月15日 一、期货交易所

1. 监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会 ----------------------期货交易所 2. 期货交易所：不以盈利为目的 由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货

监督管理机构任免

3. 期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织

4. 不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年

5. 期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员

监督， 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6. 交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资

7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金

8. 期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9. 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种 二、期货公司

1. 期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年

无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制 2. 国期督6个月内作出批不批决定

3. 国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%

4. 期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法

律合规、期督另有规定除外

5. 经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动 （其他2个月，批不批）

6. 注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请 7. 注销前返还客户保证金和其它资产

三、交易基本规则

1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定 2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户

3、银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构 4、国有企业期货的，套期保值原则

5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的

6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所许可，不得发布即时行情）

7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款 8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。 9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易

10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫，并取得追偿权。

专业技术分享

WORD格式可编辑

11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定

四、期协

1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。 2、期协章程由会员大会制定，国期督报备

3、期协职责：制定自律性规则并给予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究

五、监督管理

1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参与者的期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。

2、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超15个工作日，复杂的可延长至30个交易日

3、期货投资者 保障基金：筹集具体方法由 国期督会同国务院财政部门制定

4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内/境外期货经纪比例，流动资产与流动负债等 比例，对期司各方面提出要求。

5、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，

6、采取措施：限制暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利

整改验收通过的，3天内解除措施

整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构

7、期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益的：-停业整顿，托管或接管监管-等措施。 通过国期督批准的，可对董监高采取：限制出境，禁止转移财产或财产上设定权利等措施-。

8、期司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保等重大事件的，应5日内向国期督提交书面报告。

六、法律责任（了解即可）

1、期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分配收益，违规公布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，限制交割总量，任用无资格期从人员。 2、期交所下列行为的，改正、警告并没收违法所得（所得1倍以上5倍以下罚款；无所得或不满10W的，处10W以上50W以下罚款，严重的，停业整顿。

擅自办理业务，允许会员保证金不足交易，直接或间接参与交易或从事与职责无关的，违规收或挪用保证金，伪造交易资料的，

第二章 期货投资者保障基金2007.8.1

1. 2. 3. 4.

证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金

期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担 保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场 保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健

专业技术分享

WORD格式可编辑

5. 6. 7. 8. 9.

10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17.

保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助 保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿 启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%

后续资金：交所收取手续费3%+期司收取千分之5~10

具体缴纳比例由中国证监会根据期货市场的发展善、市场风险水平确定。对管理不当，财务状况恶化的期司，由证监会根据期司风险状况确定。期交、期司缴纳的保障基金在营业成本中列支

缴纳时间：期交所每年度结束后30个工作日（前一年度的）交，并代缴期司的

暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突发风险或不可抵抗力 保障金管理机构独立核算，定期报告给证监会、财政部 证监会负责业务监管，财政部负责财务监管 高风险的期司每月向保障基金提供监管报表

补偿方式：10W以下部分全额；10W以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿 使用前，证监会和保障机构监督核实期司的投资者保证金权益及损失，先以期司自有资金和变现资产，不足或紧急的，方能使用保基。 保障机构拥有受偿权，可依法与期司清算。

第三章 期交所管理办法2007.4.15

1. 2. 3. 4.

期交所：不以营利为目的，按章程和交易规则实行自律管理的法人

公司制采取股份有限公司组织形式；会员制-----注册资本划分均等份额，会员出资认缴 证监会对其实行集中统一监督管理

章程载明：目的和职责、名称和场所、注册资本、营业期限，组织机构规则、管理人员、基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改

5. 会员制章程还需：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分

6. 交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制

度，交易信息发布方法，违规违约行为处理，交易纠纷处理 7. 变更名称、注册资本、合并及分立，证监会批 8. 交所合并后债权，债务继承

9. 联网交易的，决定之日起10日报告证监会 10. 解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭。（前2条须向证监会报告） 11. 会员大会职权：审定章程、交易规则、修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预算

方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。 12. 理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。

审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。 决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。

审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。

理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

13. 总经理职权：组织实施决议，拟定细则

专业技术分享

WORD格式可编辑

拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。 决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。是期货交易所的法定代表人 14. 监事会职权：（不得少于三人），检查财务，监督执行，提出提案 15. 董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理

16. 董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事

17. 召开临时会员大会情形之一：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要 18. 临时理事会议:1/3理事提议，证监会提议

19. 会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前通知 20. 理事会议2/3出席有效，决议须一半通过 21. 理事会可设立专门委员会

22. 会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会 23. 理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派

24. 总经理，正副理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事

会通过

25. 交所任免中层，决定之日起10日内向证监会报告 26. 期货交易所应该设独立董事

27. 副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人 28. 批准取消会员向证监会报告

29. 中金所---分级结算 其他全员结算

30. 期交所对结算会员结算，---非结算会员 ---受托的客户 31. 结算会员组成：特别、全面、交易会员

32. 交易结算会员不得为非结算会员办理结 算业务

33. 分级结算期交所可根据会员资信和业务开展情况， 限制结算会员的业务范围， 但3

天内报告证监会

34. 保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘ 35. 有价证券冲抵保证金包括：标准仓单、流通国债、其他有价证券。不得高于账户资金4

倍，证券价值的80%

标准仓单 前一交易日结算价，国债 前一交易日 上证券和深证券 较低的收盘价 36. 亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵，应以货币资金支付。 客户以有价证券充抵保证金的，应将有价证券提交到期交所

37. 分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金 38. 期交所调整基础计算担保金的，调整前报告证监会 39. 风险准备金--按手续费收入的20%提取。证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，

决定风准规模

40. 期交所实行限仓制度、套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度 41. 期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准

42. 分级结算期所，风险管理方向是，期所-----结算会员----非结算会员----客户

43. 期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金

标准（后三项实施后还需报告证监会） 44. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期交所可采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证

金标准及按一定原则减仓等措施化解风险 45. 期交所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客

户报告情况、谈话 提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险

46. 下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外： 不可抗力，结

专业技术分享

WORD格式可编辑

47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. 55. 56.

算交割危机，相应措施后仍未化解，重大影响

期交所应适当方式发布即时行情、持仓量、成交量排名、交易规则。涉及商品实物交割的，还应发布仓单数量和可用库容情况。

期所编制，周报表，月、年报表。交易、结算、交割资料的保存期限不少于20年。 制定违反交易规则的制度，报告证监会

公司制期所关于本机构股份的变动应报告证监会批准 证监会认为异常时 延迟开始，暂停交易，提前开市 高管不得在营利性组织中兼职

期所报告证监会：年度财务报告：年度结束4个月内； 年度工作报告：年度结束30日内; 季度工作报告:季度结束后15日内，每一年度结束后30日内。

重大事项报告证监督会：期交所人员严重违规，涉及 10%净资本或风险大的诉讼。 风险大财务支出。 证监会可以派督察员 期所应及时交监管费

第四章 期司监督管理办法2014.8.21

1. 根据公司法 管理条例 制定（期司高管任职）

2. 证监会及派出机构对期司实行监督管理 期协、期交所------自律管理

期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控

3. 期司创立条件：从业资格人员15人，任职资格高管3人 4. 5%以上的股东为法人和组织，条件：

实收资本和净产不低于3000W 净产不低于实收资本50%，或有负债低于净产50% 3年无行刑，未有不诚信，未因重大立案

5. 持有期司5%以上为个人股东，个人金融资产不低于3000w

6. 持有期司5%以上为境外股东，条件：3年财务、监管指标符合当地的制度，所在国家

有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺 7. 申请期司材料：申请书、章程草案，经营计划，个人金融资产证明，高管和从业清单、

制度、场地资金证明、律师事务所意见书和其他 8. 期司从事资产管理业务 要备案 9. 期司申请金融期货经纪条件： 高管2年无刑事 前2个月风险监管指标OK 符合证监

会期货保证金存管监控 2年无刑事或行政处罚 控股股东净产或个人金融资产不低于3000W

10. 期司申请金融期货经纪材料：申请书、加盖公章基础资料、股东会或董事会决议文件、

前2个月风险监管报表、制度执行情况报告、设施和系统运行报告、最近一期财务报告或个人金融资产证明、法律意见书。

11. 经证监会批准情形：变更控股股东，第一大股东，单个股东或者有关联关系的股东持股

比例达到了100%，5%以上且涉外的

12. 除11外，期司单个股东5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派 13. 其他变更股权应该5天内报告证监会

14. 期司变更股权条件： 该股权不存在（查封冻结，期司与股东交叉持股以及财务支持） 15. 变更股权材料：申请书 决议文件，放弃优先购买权承诺书，股东股权背景图，有无财

务支持说明，个人金融资产证明

16. 变更法定代表人材料：备案报告、变更后营业执照、决议文件、法人从业资格和任职证

专业技术分享

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/ukj2.html