C17057S-200人公司和“三类股东”清理等重点关注事项

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等重点关注事项

单选题

（共1题，每题10分）

1 . “三类股东”暂为IPO“绊脚石”的原因不包括（ D ）。

?

A.不利于满足“股权清晰”的要求 ?

B.影响“股权稳定”的判断 ?

C.缺乏公开的核查渠道 ?

D.资金来源不合法 多选题

（共5题，每题 10分）

1 . 下列法律法规属于关于200人公司首发上市的限制性规定的是（ ABCD ）。

?

A.《中华人民共和国证券法》第十条

?

B.《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》

?

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条 ?

D.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第二十条第二款 2 . 200人公司的股权清晰，是指股权形成真实、有效，权属清晰及股权结构清晰。具体要求包括：（ABCD ）

?

A.股权权属明确

?

B.股东与公司之间、股东之间、股东与第三方之间不存在重大股份权属争

议、纠纷或潜在纠纷

?

C.股东出资行为真实，不存在重大法律瑕疵 ?

D.股东出资相关行为已经得到有效规范，不存在风险隐患 3 . “三类股东”的核查界限包括（ABCD

）等。

?

A.设立的合法性 ?

B.

法律关系建立合同的有效性 ?

C.规范运作 ?

D.资金来源的合法性

4 . “三类股东”是指以（ ABC ）形式存在的投资者。

?

A.契约型私募基金 ?

B.资产管理计划 ?

C.信托计划

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D.公司型私募基金

5 . 200人公司形成的原因包括（

ABCDE ）。

?

A.定向募集公司 ?

B.农村商业银行、城市商业银行 ?

C.全国中小企业股份转让系统挂牌公司 ?

D.

因设立、股权转让导致股东超过200人 ? E.因股权代持或间接持股导致实际股东人数超过200人

判断题（共

4题，每题 10分）

1 . 200人公司的设立、历次增资依法需要批准的，应当经过有权部门的批准。存在不规范情形的，应当经过规范整改，并经当地省级人民政府确认。（对）

对 错

2 . “三类股东”是依据合同建立，相关合同的有效性是赋予资产管理人代表资产委托人处分委托资产并行使股东权利的前提。（对）

对 错

3 . 200人公司合规性核查重点是公司依法设立且合法存续、股权清晰。（对）

对 错

4 . 以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的，尽管该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，也必须进行股份还原或转为直接持股。（对）

对 错

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