广发证券2014年度财务报告披露

广发证券股份有限公司2014年度报告

广发证券股份有限公司

（000776）

二○一四年度报告

2015年02月

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广发证券股份有限公司2014年度报告

第一节重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十一次会议审议通过，公司9名董事中，实际出席会议的董事9人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：

公司2014年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.0元（含税）。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

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广发证券股份有限公司2014年度报告

目录

第一节重要提示、目录和释义 (2)

第二节公司简介 (7)

第三节会计数据和财务指标摘要 (21)

第四节董事会报告 (27)

第五节重要事项 (79)

第六节股份变动及股东情况 (102)

第七节优先股相关情况 (106)

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 (107)

第九节公司治理 (120)

第十节内部控制 (140)

第十一节财务报告 (143)

第十二节备查文件目录 (144)

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广发证券股份有限公司2014年度报告释义

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广发证券股份有限公司2014年度报告

2014年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

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广发证券股份有限公司2014年度报告

重大风险提示

公司经营中面临的风险主要有政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、信息技术风险等，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素。

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广发证券股份有限公司2014年度报告

第二节公司简介

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、注册变更情况

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广发证券股份有限公司2014年度报告

五、各单项业务资格

截至2014年12月31日，公司取得的单项业务资格包括：

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广发证券股份有限公司2014年度报告

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广发证券股份有限公司2014年度报告

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广发证券股份有限公司2014年度报告2015年1月1日起，公司取得的单项业务资格包括：

公司取得的境外单项业务资格包括：

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广发证券股份有限公司2014年度报告

六、公司历史沿革

1991年 4月 9日，经中国人民银行批准，广东发展银行（现称广发银行）设立证券业务部。公司于1993年5月21日，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于1994年1月25日，公司改制为广东广发证券公司，由广东发展银行以自有资金出资。

于1996年12月26日，公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对金融行业分业监管的要求，公司于1999年8月 26日起与广东发展银行脱钩。于 2001年7月25日，公司改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司（“原广发”）。

于2010年 2月 12日，于完成反向收购延边公路建设股份有限公司（“延边公路”）（一家在深圳证券交易所上市的公司，股份代号为000776）（“反向收购”）后，公司成为在深圳证券交易所上市的公司。该反向收购主要措施实施如下：

?延边公路向其当时其中一名股东－吉林敖东药业集团股份有限公司购回84,977,833股股份；

?延边公路向原广发股东发行2,409,638,554股股份以换取原广发所有当时现存股份；及

?由于反向收购，原广发向延边公路转让其所有资产及雇员，并于2010年2月10日完成注销登记。

作为反向收购的一部分，延边公路更名为“广发证券股份有限公司”。

主要股本增加事件

1993年5月21日成立时，公司的注册资本为人民币10,000,000元。

1994年1月 25日，公司将注册资本增至人民币150,000,000元。

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广发证券股份有限公司2014年度报告1995年11月1日，公司将注册资本增至人民币200,000,000元。

1996年12月26日，公司将注册资本增至人民币 800,000,000元。

1999年12月14日，公司将注册资本增至人民币1,600,000,000元。

2001年7月 25日，公司改制为股份有限公司，注册股本为人民币2,000,000,000元。

2010年2月10日，于反向收购后，公司将注册股本增至人民币2,507,045,732元。

2011年12月15日，公司以非公开发行方式向十位投资者发行452,600,000股A股，公司将注册股本增至人民币2,959,645,732元。

于2012年9月17日，通过将资本公积金10股转增10股方式，公司的股本由人民币2,959,645,732元增至人民币5,919,291,464元。

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广发证券股份有限公司2014年度报告

七、公司组织机构情况

1、公司股权结构

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广发证券股份有限公司2014年度报告2、公司组织机构

广发证券股份有限公司2014年度报告2、境内分公司

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广发证券股份有限公司2014年度报告

3、境内外主要控股子公司、参股公司

（1）境内控股子公司及参股公司

广发期货下设广发商贸有限公司。

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广发证券股份有限公司2014年度报告广发信德下设广发信德医疗资本管理有限公司、新疆广发信德稳胜投资管理有限公司两家子公司。

广发基金下设瑞元资本管理有限公司。

（2）境外控股子公司及参股子公司

广发控股香港下设广发融资（香港）有限公司、广发证券（香港）经纪有限公司、广发资产管理（香港）有限公司和广发投资（香港）有限公司四家全资子公司；广发投资（香港）有限公司下设GF Securities (Canada) Company Limited。

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广发证券股份有限公司2014年度报告广发基金下设广发国际资产管理有限公司。

广发期货下设广发期货（香港）有限公司；广发期货（香港）有限公司下设 GF Financial Markets（UK) Limited。

4、证券营业部数量和分布情况

截至2014年12月31日，公司共设立证券营业部249家；证券营业部的数量及分布情况如下：

八、其他有关资料

（2）根据中国证监会《证券公司分类监管规定》，公司近三年分类评价情况为：

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广发证券股份有限公司2014年度报告2012年公司被分类评价为A类AA级证券公司；

2013年公司被分类评价为A类AA级证券公司；

2014年公司被分类评价为A类AA级证券公司。

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广发证券股份有限公司2014年度报告

第三节会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/uc1q.html