xx道路监理规划

目 录

一、建设工程概况

二、监理工作依据

三、监理工作目标

四、监理工作期限

五、监理工作内容

六、项目监理组织机构

七、项目监理机构的人员岗位职责

八、监理工作程序

九、监理工作制度

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一、工程概况 <一>.工程项目特征： 1、工程项目名称： 2、工程建设地点： 3、工程概括：。 4. 工程内容：

本工程属道路灾后重建。

道路红线宽度道路等级：三级公路； 最大纵坡： 0.739%1处 凸型竖曲线的最小半径为10000m/1处， 最短坡长141.396m/1处 凹型竖曲线的最小半径为15000m/2处 设计车速：40Km/h 竖曲线长度占路线长度的28.21% 桥涵计算荷载：公路Ⅰ级； 道路红线宽度10m，其中两幅车行道各3.5m

路面结构层设计：底基层为15cm、基层为20cm水泥稳定碎石，下面层为细粒式沥青混凝土为AC-16C型。

本工程的排水工程：

雨水口：一般采用联合式双篦雨水口，交叉道路板块局部低洼处应增设雨水口或调整雨水口位置，以有利于雨水顺利流入为原则，

人行道：为C30砼预制彩色道砖铺砌，基层为15cm5%水泥稳定碎石，路缘石为C30砼预制。

5. 工程特点：

（1）.资金来源：财政资金

（2）.工程投资：约 万元（不包括工程变更费用） （3）.合同工期：各标段计划工期：300个日历天 <二>.工程项目建设实施相关单位名录 建设单位： 设计单位： 监理单位：

施工单位：

二、监理工作依据

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1、《建设工程监理规范》﹙GB50319--2000﹚以及相关的法理，法规和项目审批文件。

2、本工程的委托监理合同文件以及有关工程建设合同文件。 3、现行的设计、施工及验收规范和工程质量评定标准。 4、设计文件、图纸会审纪要和现场办公会议纪要。 5、《城镇道路工程施工与质量验收规范》（CJJ1-2008） 三、监理工作目标

1、质量目标：工程质量一次性验收合格。 2、工期目标：按建设工程施工合同。

3、投资控制目标：工程结算控制在批准的投资范围内。 4、安全目标：无重大责任事故。 5、文明施工目标：创文明施工工地。 四、监理工作范围及期限

1.、 该工程实施监理的范围为道路改造。 2、 该工程实施监理的期限为施工全过程。 五、监理工作内容

〔一〕、施工阶段的质量控制 1、 事前控制

1）、掌握和熟悉质量控制的技术依据。 2）、施工场地的质量检查验收。 3）、施工队伍的资质。

4）、工程所需原材料，半成品的质量控制。 5）、施工机械的质量控制。

6）、审查施工单位提交的施工组织设计或施工方案。 7）、生产环境，管理环境的改善措施。 ①、协调施工单位完善质量保证工作体系。

②、审核施工单位关于材料，制品试件取样及试验方法或方案。③、审核施工单位的成品保护措施及方法。 ④、试验员资质。

⑤、完善质量报表，质量事故的报告事故。

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2、 事中控制

﹙1﹚、在监理工作过程中,监理工程师及监理员依据本项目部编制的 《监理规划》及《监理细则》进行跟踪监理。

﹙2﹚、专业监理工程师在建筑材料、建筑配件、建筑设备进场时,通知 施工方提交正式的出厂合格证,材料证明书,出厂批号,材质化验单,并依据《建筑材料质量标准与管理规程》进行现场随机抽样,施工单位填写《试验委托单》,经见证取样,专业监理工程师签字后,送具有试验检测资质的检测单位,材料检验合格后方可使用。

﹙3﹚、配制的材料,如砼,砂浆等,由专业监理工程师依据具备法定资格的试验检测单位提供书面《配合比通知单》现场监督配料。

﹙4﹚、坚持上道工序不经检验合格不准进入下道工序施工的原则。 ﹙5﹚、隐蔽工程完成并由施工单位自检,专职检,初验合格后,专业监理工程师现场验收合格后,在施工单位填写的《建设工程隐蔽检验记录单》上签字。

﹙6﹚、由业主方或施工单位提交的设计变更或技术核定必须经设计单位签字认可,在经项目总监组织项目部审核同意后方可进行施工。

﹙7﹚、行使质量监督权,下达工程暂停指令。为了保证工程质量,当出现下述情况之一者,项目总监指令施工单位立即停工整改,签署监理《工程暂停令》,待施工单位项目负责人签收后,报送一份业主

1﹚、工序未经检验合格即进行下道工序作业的。

2﹚、工程质量下降经指出后,未采取有的整改效措施,或采取了一定的措施而效果不好,继续作业。

3﹚、擅自采用未经认可或批准的材料。 4﹚、擅自将工程转包。 5﹚、擅自变更图纸的要求。

6﹚、擅自让未经审查同意的分包单位进场作业。

7﹚、没有可靠的质量保证措施,贸然施工已出现质量下降征兆的。 在施工单位消除工程停工因素后,提交复工条件的情况说明,并填写监理《复工审请表》后,经专业监理工程师及项目总监认可签字,由项目总监向施工单位下达复工通知。

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8﹚、对专业监理工程师在检查工程质量过程中发现的质量缺陷,应及时记入监理日志,并填写《监理备忘录》.对较严重的问题或已形成隐患的工程,则应填写《监理工程师通知单》,通知施工单位及时作出整改,并分别报送一份给业主及施工单位。

9﹚、当施工单位对《监理工程师通知单》的内容要求及时作出整改,克服缺陷并填写《监理工程师通知单回复单》后,由专业监理工程师复验签认。

10﹚、发生工程质量事故的处理。

对施工过程中发生的一般工程质量事故,要求通知施工单位填写《工程质量问题〈事故〉报告单》,报专业监理工程师及项目总监,对于重大质量事故,施工单位则应填报《工程质量问题〈事故〉处理方安报审表》,报专业监理工程师审查签字后认可,方能进行事故处理。

11﹚、质量技术签认。

凡质量、技术问题和其他具有法律效力的最后签证,必须由项目总监签署,专业监理工程师可在质量,技术方面原始凭证上签字,最后有项目总监核签后方能有效。

12﹚、建立施工监理日志。

现场专业监理工程师及监理员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况,签发的证书,备忘录,监理工程师通知单,现场协调内容,安全停工情况,合理建设等等,均要求记录在《施工监理日记》中。

13﹚、组织现场协调会。

项目总监组织施工单位,业主参加每周的监理例会,﹙特殊情况除外﹚处理好各单位间配合关系,协助业主处理各单位之间一切问题与纠纷。

14﹚、现场监理监理部每月向总监工程师及业主报告本月有关工程质量,进度情况。

15﹚、对工程中一般工作部位,工序采用巡视、平行检查等监督,关键部位,重要工序应旁站监理或加强巡视等监督手段。

3、 事后控制；

1﹚、部分工程完工,施工单位初验合格后再提出该分部工程《工程竣工报告单》 报项目总监审查签字认可。

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2﹚、单位工程完工,施工单位初验合格后再提出该单位工程的《工程竣工报告单》,报项目总监签字是或同意验收。

3﹚、审核竣工图及其它技术,文件质料。 4﹚、整理工程技术文件质料并编目建档。

5﹚、会同施工方现场检查工作由项目总监组织专业监理工程师实施。 ﹙二﹚、施工阶段的进度控制

1、事前控制；

进度的事前控制,即为工期预控；

1﹚、审核施工单位提交的施工进度计划,主要审核是否符合总工期控制目标的要求,审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性。

2﹚、审核施工单位提交的施工方案,主要审核保证工期,充分利用时间的技术组织措施的可能性,合理性。

3﹚、审核施工单位提交的施工总平面图,主要审核施工总平面图与施工方案,施工进度计划的协调性和合理性。

2、事中控制;

进度的事中控制,一方面是进行进度检查,动态控制和调整,另一方面及时进行工程计量,为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据,其工作内容有：

1﹚、建立反映工程进度的监理日志,专业监理工程师逐日如实记载每日的形象部位,同时记载影响工程进度的人为,自然等各种因数,暴风,大雨,现场停水,现场停电等应注明起止时间。

2﹚、工程进度的检查,审核施工单位每月提交的工程进度报告。 ①、计划进度与实际进度的差异。 ②、形象进度。

3﹚、按合同要求,及时对工程进行核验。 4﹚、有关进度,计量方面的签认。 5﹚、组织现场协调会。

6﹚、定期向总监,业主报告有关工程进度情况,现场监理组每月报一次 3、事后控制;

当实际进度与计划进度发生差异时,在分析原因的基础上与业主及施工

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方采取下列措施；

1﹚、制定保证工期不突破的对策和措施。 2﹚、制定总工期突破后的补救措施。

3﹚、调整相应的施工计划,材料设备,资金供应计划等,在新的条件下组织新的协调和平衡。

﹙三﹚、 施工阶段的投资控制 1、事前控制；

投资事前控制的目的是进度工程风险预测,并采取相应的防范对策,尽量减少施工单位提出索赔的可能。

1﹚、专业监理工程师熟悉图纸设计要求,分析合同价构成因素,明确工程费用最容易突部分和环节,从而明确投资控制的重点。

2﹚、预测工程风险及可能发生索赔的诱因,制定防范对策,减少向业主索赔的发生。

3﹚、按合同规定的条件,如期提交施工现场,使其能如期开工,正常施工,连续施工,不要违约造成索赔条件。

4﹚、按合同要求,如期保质,保量地供应业主负责的材料,设备到现场, 不要违约造成索赔条件。

5﹚、按合同要求,及时提供设计图纸等技术资料, 不要违约造成索赔条件。

2、事中控制

1﹚、按监理合同规定答复施工单位提出的问题及配合要求, 不要造成违约和索赔的条件。

2﹚、在施工过程中,项目监理部主动搞好设计,施工及业主间协调配合关系,不要造成索赔条件。

3﹚、工程变更,设计修改要慎重,事前应进行技术经济合理性预测分析。 4﹚、严格经费签证。

5﹚、检查,监督施工单位执行合同情况,使其全面履约。 ﹙四﹚、施工阶段的合同管理

项目总监应采用预先分析，调查的方法，主动掌握合同执行情况和施工中的问题，及时通过《监理通知》督促和纠正承包单位不符合合同约定的行

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为，提前向建设单位和承包单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。 ﹙五﹚、施工阶段的信息管理

1、信息来源主要通过各种会议，报表，处理主要是采用电子计算机编制各种报表，进行规划，决策和跟踪检查。

2、档案质料包括工程技术质料，函件，行政档案与财务﹙支付﹚档案等。 3、档案质料按行政档案，财务﹙支付﹚档案和技术档案三类分别处理和整理。

4、信息和档案的保存保管执行《文件和质料控制程序》和《档案管理办法》。

﹙六﹚、施工阶段的组织协调

组织协调包括会议协调，书面协调的交谈协调等形式；

1、项目监理部的会议协调工作主要是通过“监理例会”和“专题工地会议”的方式履约各方沟通情况，交流信息、协调和解决合同履行中存在的各种问题。

2、监理例会；

﹙1﹚、由项目总监组织和主持。

﹙2﹚、针对本工程的具体情况，每周定时召开监理例会﹙特殊情况除外﹚。

﹙3﹚、参加单位及人员，项目监理部全体人员，施工方项目经理，技术负责人。及有关专业人员，甲方代表，或其他所需邀请的相关人员﹙设计和分包方等﹚。

﹙4﹚、主要议题，上次会议决议落实情况，工程进展情况，。下一阶段进度目标和措施，工程质量方面的问题的改进措施，材料及设备供应问题和进展要求，设计变更，财务支付，违约，工期，费用索赔处理情况，其他事项。

﹙5﹚、按照会议主题做好会前准备。 ﹙6﹚、会议纪要；

1﹚、指定人员记录并整理；

2﹚、会议机要的内容有会议地点，时间，主持人，参加者姓名，单位，职务，会议内容及决策事项等；

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3﹚、会议纪要的内容应真实，简明，并经项目总监签认，发放时应有签收手续；

4﹚、纪要中议定事项，有关方面应在规定的时间内落实。 3、专题工地会议；

1﹚、专题工地会议是为解决专业问题而召开的会议。 2﹚、由项目总监主持或授权专业监理工程师主持。

3﹚、会议纪要的记录、整理、审核、发放执行施工阶段组织协调内第2条中第⑹条规定。

4﹚、项目总监和相关专业监理工程师还应作好会后的协调工作，并将情况记入《施工监理日记》中。

﹙七﹚、施工验收阶段建设监理工作的主要内容

①、督促，检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。

②、根据施工单位的竣工报告，提出工程质量评估报告。 ③、组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。 （八）、安全文明施工监理 （1）、安全文明施工监理目标

确保安全施工，杜绝本工程重大安全事故的发生，切实搞好文明施工，搞好扬尘治理，创安全文明施工样板工地。 （2）、安全文明施工监理工作内容。

安全文明施工监理是工程建设监理的重要组成部分，安全是工程质量的前提条件和基本保障；而工程质量的好坏，关系到工程的永久安全。安全文明施工不但直接影响市民的工作和生活，而且具有长期的政治和社会影响。因此我们将着重从如下方面控制安全文明施工。

①、建立建全切实有效的安全文明施工制度。项目监理部将严格贯彻国家、省、市安全文明施工的有关规定和要求，监督承包商加强思想教育，认真制定分阶段的安全文明施工方案和具体管理的规章制度，并监督检查执行。

②、控制施工人员的不安全行为。要求承包商通过培训教育，增强施工人员的安全意识，树立不伤害自己，不伤害别人，有不被别人伤害的观念，

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在施工过程中，有专门的队伍检查负责。

控制物的不安全状态。监督承包商用于工程中的各类材料、工具、设施，设备保持良好状态和技术技能，操作简便、灵敏可靠，并且具有保护操作者免受伤害的各类防护和保险装置。做到在施工现场必须在完善的安全标识和防护，并指令专人检查负责。

③、营造整洁、舒适、安全、文明的作业环境。监督承包商给施工人员创造良好的，没有危险的环境和作业场所。特别是夜间作业时，照明要满足作业需要，并严格控制污水、污物、扬尘、噪声和不文明行为对施工周边环境的影响。

（3）、安全文明施工监理方法；

①、坚持安全第一，预防为主的方针，并要求承包商健全安全生产的责任制度和群治制度。

②、监督承包商在编制施工组织设计时，应当根据本工程的特点指定相应的安全技术措施。在施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾及施工现场实行封闭管理等实施措施，要求施工单位做到：

㈠、施工现场内“五牌一图”要完备美观，悬挂安全标志、宣传栏等。 ㈡、现场设施工围墙，实行封闭管理；施工作业区应与办公、生活区明显划分。开，职工宿舍环境安全、卫生。现场食堂、厕所符合卫生条件。

㈢、总平范围及周边场地设置专人每天2至3次洒水后进行清扫，控制粉尘。保证现场道路畅通。

㈣、施工中产生震动噪音，除必须进行夜间施工的砼浇筑处，一般情况下晚上10点以后及午休时间尽量不施工，以保证周边居民休息。必须连续施工的工程，应提前办理《夜间施工许可证》手续，同时与发包人共同搞周边关系，以获得周边用户住户的谅解。材料运输等汽车派人专门指挥交通，不准鸣笛。木料装卸采用人工传递，特别是钢管、钢模严禁抛掷或汽车一次性翻斗下料，杜绝野蛮施工。

㈤、材料、构件、料具等必须按总平布置来堆放，且堆放有序，悬挂有名称、品种、规格的标识牌，现场整洁。做到工完场清。建筑垃圾必须堆放 到指定堆放点，并及时清运。易燃易爆物品应分类存放，有专人管理。

①、需进行特殊作业时，应按照国家有关规定办理相应申请批准手续，

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确保符合相应安全、文明施工的规定。

②、监督承包商健全劳动生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训，未经安全生产教育培训的人员，不得上岗作业。

③施工中发生故障时，监督承包商采取紧急措施减少人员伤亡和事故损失。

④要求承包商严格安全生产记录，不得违章指挥或者违章作业。 ⑤、要求承包商现场保卫人员与公安派出所协同作好治安联防工作，共同维护治安保卫工作。

（4）安全文明生产监理措施；

①、落实专业监理人员，负责安全文明生产监理工作，并详细记录和填写有关表格。在监理日志中必须填写安全文明监理情况。

②、制定安全监理程序，遵循施工必须安全、质量为安全、安全促质量的辨证关系，安全文明施工监理程序直接控制到每道工序，每个操作人员和每个施工场所。

③、定期调查可能导致意外伤害事故的原因，以便掌握障碍所在和不利环境的有关资料，及时提出防范措施。

④、对施工中采取的新技术、新材料进行必要的了解与调查，以求及时发现施工中存在的事故隐患，度发出正确的指令。

⑤、对承包商编制的安全措施和单项工程安全施工组织设计进行审查，对批准的安全措施监督承包商严格遵照实施，做财力、物力、人力等方面的准备，做到准时 、准确、到位。

⑥、检查承包商的安全文明施工自检体系，要求承包商提供详细、准确、全面的自检报告。

⑦检查承包商用于工程中的设备状态是否良好。

⑧、审核进入施工现场各分包单位的安全资质和证明文件。

⑨、审核承包商安全组织体系和安全人员的配备并考察安全人员的工作质量。

⑩、定期组织对工地安全文明施工的检查。 六、项目监理组织机构

根据本工程的情况，公司决定委派德才兼备，综合能力突出，具有相应

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资质人员担任总监工程师，并委托其全权负责本项目的管理。总监理工程师在公司范围内优选责任心强，技术精，素质高，身体健康的专业监理人员，组成本工程项目监理部，组成本工程项目监理部，强化工程师监理，力争全面实现本工程的建设总目标。

七、项目监理机构的人员岗位职责 1.、总监理工程师

﹙1﹚、确定项目监理机构人员的分工和和岗位职责；

（2）、 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

﹙3﹚、审查分包单位的资质，并提出审查意见；

﹙4﹚、检查和监督监理人员的工作，根据工程的进展情况可进行人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；

﹙5﹚、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； ﹙6﹚、审定承包单位提交的开工报告，施工组织设计，技术方案，进度计划；

﹙7﹚、审核签署承包单位的申请，支付证书和竣工结算； ﹙8﹚、审查和处理工程变更；

（9﹚、主持或参与工程质量事故的调查；

﹙10）、调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期 （11）、审核签证部分工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收工程项目的质量检查，参与工程项目的竣工验收

（12）、主持整理工程项目的监理资料 2.、专业监理工程师职责

﹙1﹚、负责编制本专业的监理细则； ﹙2﹚、负责本专业监工作的具体实施；

﹙3﹚、组织，指导，检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

﹙4﹚、审查承包单位提交的涉及本专业的计划，方案，申请，变更，并向总监理工程师提出报告。

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﹙5﹚、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

﹙6﹚、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

﹙7﹚、根据本专业监理工作实施情况作好监理日记；

﹙8﹚、负责本专业监理资料的收集，汇报及整理，参与编写监理月报； ﹙9﹚、核查进场材料，设备，够配件的原始凭证检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料，设备，构配件进行平等检验，合格时给予签认；

﹙10﹚、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的资料和原始凭证。 3.、监理员职责

﹙1﹚、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

﹙2﹚、检查承包单位投入工程项目的人力，材料，主要设备及其使用，行状态，并做好检查记录；

﹙3﹚、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关资料并签署原始凭证；

﹙4﹚、按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量进香抽查和记录；

﹙5﹚、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； ﹙6﹚、作好监理日记和有关的监理记录。 4、旁站监理人员的主要职责

（1）、检查施工企业现场质检人员到岗，特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。

（2）、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准的情况。

（3）、核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砼的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有质资的的第三方进行复验。

（4）、做好旁站监理记录和监理日志，保存旁站监理原始资料。 （5）、旁站监理人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的

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质量问题，如实准确地做好旁站记录。凡旁站监理人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。

（6）、旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改，发现其施工活动已经或者可能性危及工程质量的，应当及时向监理工程师或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。

5、监理工作人员守则；

（1）、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

（2）、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度、履行监理合同规定的义务和职责。

（3）、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

（4）、不以个人名义承揽监理业务。

（5）、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

（6）、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。

（7）、不收受被监理单位的任何礼金。

（8）、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

八、监理工作程序

施工临时用水、用电、用地监理工程程序框图

协助业主编制临时用水、用电、用地需求计划 向有关部门提出申请 协助有关部门踏勘现场 制订供给方案 14

图纸会审监理工作程序框图

业主转送设计院 项目监理部 整理、汇总形成书面审图意见 15 业主、相关单位 阅图记录和意见 项目监理部 阅图记录和意见 承包人 阅图记录和意见 布置相关单位阅读 记下欠缺图号请业主补齐 按图号清点图纸 收到图纸

施工组织设计审核监理工作程序

修改补充

施工组织设计审批 （总监理工程师） 16 监理组会审 （项目总监主持，各专业监理工程师参加） 重大问题与业主、 设计方协商 （总监理工程师） 初审 （各专业监理工程师） 向施工方询问和 落实主要问题 （各专业监理工程师） 施工组织设计报审 （承包方） 承包方上级 部门审核

将批件返回承包方并送业主

提出修改意见

开工报告审批监理工作流程

审核开工报审资料 （监理工程师） 17

填写开工申请表 （承包方） 审查施工组织设计 （监理工程师） 参加图纸会审 （承包方、监理工程师） 熟悉施工图纸 （监理工程师）

施工阶段监理主要工作总程序框图

签署开工报告 造价控制

信息管理 检查施工现场安全防护 措施，提出意见 督促承包商技术管理和质 量保证体系措施的落实。 实施四控两管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验 进度控制 质量控制 安全控制 合同管理 18 组织协调 竣工验收监理工作程序框图 施工单位 工程竣工 施工单位提交 工程竣工程技术资料质量签工程结工报告 （含竣工图） 证文件 算资料 现场监理组织初验 合格？ 业主组织全面检查、验收 同意验收 19

不合格

合格

不同意

同意

保修阶段监理工作程序框图

确定保修阶段的监理人员 总监理工程师 定期回访、收集有关资料 监理工程师 出现问题时，召集业主、设计、施工、质检站人员 总监理工程师

主持事故处理会，分析原因，分清责任，确定处理方案

监理工程师 实施质量缺陷处理方案 20

监督处理措施的落实

施工阶段质量控制工作程序框图

审查承包商技术、质量管理体系及施工人员素质 审批施工组织设计 签认申请表 审定分包商 签认分包商资质审批表 参加设计交底 参与图纸会审

材料预检 ?检验进场原材料、成品、半参加隐蔽工程验收 ?检查隐蔽工程质量 签认分部分项工程质量 ?随时检查签定样板间质量 ?检查验收标准样板21 检查工程技术资料 ?定期、不定期检查施工阶段质量检查程序框图

审查开工申请 每道工序完工后 承包人返承包人自检，是否合格 工或整修 填写工序质量检验报告单 不合格 监理工程师进行质量抽检是否签认自检结果 合格 分项工程已完工 承包人承包人自检，是否合格 返工或整填报质量检验报告单 修编制分项工程完工证书 或进22

否

是

不合格

合格

分项工程质量监理程序框图

开 工 不合格 监理旁站检查 试验或测量 监理工程师 审核结果 审核分项工程开工申请报告 监理工程师 填写分项工程开工申请报告 承包人 ? 施工组织设计、施工工艺、施工准备 ? 工人、技术人员数量 ? 机械设备、数量、型号 ? 原材料试验资料、砼配合比 ? 试验仪器、设备

项目管理处审定 填报质量验收通知单 是否符合要求 承包人根据合同条款、规范要求、自检合格并报有关资料 承包人 合格

现场检查 现场监理工程师 监理试验室检验 试验监理工程师 23

隐蔽工程、分部分项工程监理签认程序框

24 审核质量保证资料 检查隐蔽/分部分项工程是否完成 采用检测手段检查质量是否合格 报监理工程师审核 报质检站、业主 填写隐蔽工程记录报监理审核 质量监理资料齐全 隐蔽/分部分项工程签认完毕 分部分项工程质量自评合格 承包人

签发不合格证书 报质检站、业主代表

不能进行下道工序施工 可以进行下道工序施工

成品、半成品构配件及设备质量监理签认程序框图

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不同意签发不允许使用通知或不允许施工设备进场通知 同意签认允许使用通知单 检查原材料/构配件 及设备的质量 对影响使用功能或观感的原材料等进行质量预控 监理工程师检查 ?生产厂家的产品合格证 ?生产厂家的生产设备 ?工艺及产品的合格率 承包人申请建筑材料报验单

混凝土施工质量控制监理工作程序框图

不合格 监理工程师

浇筑混凝土养生 承包人 制作试块试验强度 承包人 26 监理试验室抽样试验 监理试验工程师 签发浇筑通知书 审查结果 监理工程师 重作试验 监理试验室检验 监理试验工程师 承包人 通过试验室提供配合比

合格

模板工程质量控制监理工作程序框图

现场测量放线 承包人 报请验线 承包人 检验 返工

验线认可 现场监理人员

立模、支撑 承包人 27

合格

钢筋工程质量控制监理程序框图

承包人钢材材质检验提供试件 监理工程师签认质量验收单 合格 承包人报送材质检验报告 审查 不合格

监理工程师材质认可 审查 审查 监理工程师签认质量验收单 承包人张拉方案报批 28 试验结果报送监理工程师 承包人张拉施工 监理工程师认可张拉方案 监理试验室抽样试验 承包人申报张拉质量验收单

不合格

合格 合格

不合格

工程质量事故处理监理工作程序框图

施工过程中质量事故发生 承包人向监理办报告 承包人暂停施工 (执行停工令) 监理办现场查办

是否为重大特 大事故 向业主报告 业主负责组织联合 29

施工阶段质量验收流程图

Y （接左下）

编写监理规划、细则 本分部单位工程全部完成 提交开工报告 审核开工报告 单位工程报验 Y N N 检验批施工、自检 Y N

检验批报验 Y 检验批验收

合格 竣工资料整理 30 单位工程全部完成 合格 单位工程验收 N 施工 合格 竣工初验申请 合格

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停、复工程序流程图

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总监理工程师签发“工程部分暂停指令” 执行工程质量事故处理程序 对质量问题进行处理 施工单位填写“复工申请” 监理工程师审查事故处理情况

（总）监理工程师签发“复工指令 （总）监理工程师签发“监理通知” 九、监理工作制度

1、设计文件、图纸、审查制度

2理工程师收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。

2、技术交底制度

监理工程师督促、协助组织设计单位向施工单位进行设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工的执行。

3、开工报告审批制度

当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，报总监审核后报业主审批。

4、材料、构件检验及复验制度

分部工程施工前，施工单位填报材料报审表，监理人员应查验进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，签署材料报审表。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的督促下，现场取样送有资质的试验室进行复测，不准使用不合格材料。

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5、变更设计制度

由设计院提出的技术核定单，在经委托人签字确认且经承包商实施后由监理方予以检查，无误后予以签字；由承包商提出的技术核定单，先由设计单位确认后，监理方提出是否实属需要的意见，最后报委托人审批。

6、隐蔽工程检查制度

隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前24小时提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。

7、工程质量监理制度

监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志簿，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。

7.1 如检查结果不合格，内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志簿内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。

7.2 特殊设计的或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。

7.3 隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前以内感重新组织检查签证，以防意外。

8、工程质量检验制度

监理工程师对施工单位的施工质量有监督的权利和责任。

8.1 监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期整改。

8.2 如施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师及业主批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令分部工程、单项

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工程或全部工程暂停施工，待施工单位改正后，报监理进行复验，合格后发出《复工指令》。

8.3 分部分项工程、单项全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发出《分项、分部工程检验认可书》或《竣工证书》。

8.4 施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理填写“工程质量月报表”。

8.5 监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”，督促施工单位执行。

9 工程质量事故处理制度

9.1 凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。

9.2 工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理组应立即上报建设单位。

9.3 凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收，待处理后重新验收。

9.4 施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位、监理组各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一式两份，由监理组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理组，由监理组织有关单位研究处理方案，报建设单位处理，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理组复查，确认无误，方可继续施工。

10、 施工进度监督及报告制度

10.1 监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理组每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。

10.2 审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。

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11、监理报告制度

项目《监理规划》报公司总工程师审批；

对施工单位提出的重大（重要）工程施工组织设计或施工方案，应由总师室会同项目监理组审核；一般工程的施工组织设计或施工方案由总监组织审核。

涉及新技术、新材料、新工艺、新设备的工程项目均需由专业监理工程师编制工程项目《监理实施细则》，经总监理工程师批准后实施；项目监理组每月底编写监理日报、周报、月报，要由总监理工程师（或总监委托的副总监）签字，次月5日前报业主和管理部，管理部8日前交公司办公室；

工程项目暂停、缓建时应书面报管理部；

工程发生的重大质量、安全事故，项目监理组应在2小时内通报公司管理部，24小时内由管理部将书面报告转报总经理，并组织事故调查与分析，待确定责任后作出相应的处理，并按《监理规划》规定和程序要求督促整改，事故处理完毕后应将事故处理报管理部和总师室、总经理；

每月底由项目监理组填写《工程项目情况月报表》，于次月5日前与监理月报一起送交管理部；

凡涉及严重影响监理合同实施和其它重大事宜，应及时报管理部协商处理；

政府有关部门对工程现场的质量、安全、文明等检查情况应书面报管理部；

项目监理组应在竣工和核验前编写《工程质量评估报告》，并报公司总工程师审核；

工程竣工核验后，总监理工程师主持编写《监理工作总结》和《监理业务手册》；

项目监理组应按公司要求上报文件和资料。

监理资料档案管理制度，详见公司《工程监理档案资料管理办法》； 12、工程竣工验收制度

12.1 竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。

12.2 施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必

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要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。

12.3 施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理组一份，审查确认完整后，报建设单位。

13、工作例会和学习制度

每周由总监理工程师召集一次组务会议进行政治及业务学习（包括工程规范、技术标准、设计文件、施工文件等）。同时检查本周监理工作执行情况，布置下周监理工作要点；

每月组织一次监理业务会议，讨论研究监理工作中遇到的问题。提高监理业务水平，并作月度监理工作小结；

不定期组织专题讨论，对存在的问题进行分析和研究，并制订预防和纠正措施。

14、考勤制度及生活管理制度

由资料员负责监理组考勤工作，因公外出的预先说明，因事不能上岗的，要事先请假；因病不能上班的，应有病假单；

现场监理组的值班安排，由总监理工程师负责，内业人员根据值班记录进行考勤；

考勤统计表经总监理工程师审核签字后，于次月3日前，报送公司人事部；

资料员根据工作需要，统计所需生活及办公用品，并编制计划，经总监理工程师审阅后，于每月月底前送公司办公室统一采购；

项目监理组凡急需添置零星物品，经办公室同意后可自行采购； 所有生活及办公用品均由资料员登记保管，领用时需由领用人签字。冰箱、电扇、床被等公用物品由资料员收藏、保管。

15、考核制度

由总监理工程师对组内监理人员签署考核意见，内容主要是监理证书持有情况、工作能力、技术业务知识水平、监理质量、发现问题情况、安全情况、业主反映、遵章守纪、团结协作、健康状况等，详见《员工综合考核表》（SFCC/QR-4.9-01）。

考核表作为公司对监理人员工作考核和奖惩依据，需认真如实填写；由总工程师或总经理对项目总监理工程师签署考核意见。

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16、廉洁自律的制度与措施

1、实行本项目工程监理的廉正建设责任制。我公司将与业主单位及双方的上级纪检部门签订廉政建设责任书；所有监理人员均与我公司签订廉政建设责任书。通过廉政建设责任书规定廉政建设的责任目标和考核、奖惩条款、明确各级监理人员在廉政建设中的要求、行为规范、和应承担的责任，将廉政建设与监理工作一起部署、一起落实、一起检查、一起考核。

2、我公司将建设和健全本工程施工监理廉政建设的规定和制度，以明确监理人员的行为准则和道德规范，用制度来约束监理人员和处罚违纪人员。

1）、严格按照合同规定的要求进行监理，严禁监理人员与施工单位串通一气，损害国家和单位的利益。

2）、监理单位和监理人员严守“守法、诚信、公正、科学”的职业道德，不得利用职权徇私舞弊或弄虚作假谋利。

3）、认真履行监理职责，严把质量把关。 4)、建立工程质量责任终身制。

5）、监理人员不得利用关系向承包人介绍是队伍，组织材料供应。 6）、监理人员不得收受承包人的红包和礼物，更不得索取任何财务。 7）、监理人员不得接受可能影响公正开展监理工作的吃请和其他活动。 8）监理人员要端正工作作风和工作态度。

9）、监理人员要工作作风正派、不参与任何违纪活动。 3、我公司将建立和健全廉政建设的检查、考核和监督机制。 1）、加大对廉政建设的检查力度，我公司分管纪检工作的公司领导将定期和不定期的对现场监理机构进行检查。

2）、我公司将建立和完善本项目现场监理机构廉政建设的管理机构。 3）、我公司和下属的现场监理机构将自觉接受社会和舆论的监督，建立举报制度。

4、我公司将加强本项目廉政建设的宣传和教育工作。

1）、在监理组建立政治学习制度，广泛开展廉政告知和职业道德教育。 2）、加强监理人员的思想政治教育，提高监理人员的思想素质。

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二0一一年一月二十三日工程监理部 38

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