2013年证券从业资格考试证券交易多选题及答案最新考试试题库（完整版）

1、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。 A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 2、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票 4、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。 A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

5、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。 A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组

6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 7、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。 A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

8、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市 9、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况

10、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

11、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。 A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份

12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。 A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

13、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

14、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

15、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。 A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位 16、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

17、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

18、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系 19、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者 20、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。 A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

21、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 22、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意 23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。 A．委托记录 B．交易记录

C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名

24、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投

资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。 A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

26、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告

27、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。 A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

28、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。 A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

29、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。 A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

30、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

31、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 A．公平 B．公开 C．公正 D．自愿

32、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。 A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

34、证券投资基金的销售人员包括（ ）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员

35、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务

36、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。 A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

38、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。 A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责 39、证券市场的监管机构包括（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

40、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。 A．内幕交易 B．操纵市场

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