2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、道氏理论认为市场波动具有__。 A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势

2、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。 A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

3、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 C．证券公司-集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

4、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A．3000万元人民币 B．3500万港元

C．4000万元人民币 D．4600万港元

6、政府发行证券的品种仅限于__。 A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

7、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府债券的发行主体是（）。 A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部

9、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。 A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

10、如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为__。 A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场

11、不承担任何市场利率风险的策略是__。 A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

12、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。 A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

13、发行新股时的律师费用属于__。 A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用 14、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7

15、可转换债券都具有的双层的特征是__。 A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权

D．股权和期权

16、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A．信用公司债券

B．附认股权证的公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券

17、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。 A．2个交易 B．3个交易日 C．4个交易日 D．5个交易日

18、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

19、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。 A．200% B．50% C．100% D．500% 20、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 21、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

22、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A．股东人数的1/2以上

B．股东所持表决权的1/2以上 C．股东人数的2/3以上

D．股东所持表决权的2/3以上

24、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。 A．3% B．5% C．l0% D．无限制

25、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。 A．上涨 B．下跌 C．不变

D．无法确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、与证券市场的形成相联系的有__。 A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为__。 A．无形席位 B．自营席位 C．代理席位 D．有形席位

3、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是__。 A．一般而言，金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产 B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，但需缴纳保证金

4、下列交易方式中投机性最强的是__。 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

5、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

6、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。

A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C．最近6个月净资本在20亿元以上

D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

7、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。 A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书

C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书

8、常见的内幕交易行为主要包括__。

A．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券

C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券 9、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。 A．市场风险 B．管理风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险 10、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在__的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额市值 D．双方协商

11、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。 A．证券交易所

B．证券登记结算公司 C．发行证券的公司 D．证券公司

12、在风险性上，相对来说__要大一些。 A．公司债券 B．政府债券

C．政府保证债券 D．金融债券

13、公司进行扩张型资产重组的方式有__。 A．收购公司 B．资产置换 C．公司合并 D．购买资产

14、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。 A．内部融资和外部融资

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