2015年下半年青海省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题

2015年下半年青海省证券从业资格考试：发行市场和交易

市场考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。 A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

2.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。 A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

3.根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。 A．50% B．60% C．80% D．100%

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

5. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。 A．信托投资公司 B．财务公司

C．合格境外机构投资者 D．上市公司

6. __负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。 A．证券登记结算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

7. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义

8. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。 A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

9. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。 A．3 B．4 C．5 D．6

10. 一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。

A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

11. 基金管理公司的核心业务是__。 A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理

12. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A．中国人民银行 B．财政部 C．国家发改委 D．国务院

13. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。 A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

14. 证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。 A．500 B．1000 C．2000 D．5000

15. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．91

16. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。 A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格

17. 根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。 A．1% B．2% C．5% D．8%

18. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。 A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

19. 以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。 A．在日常经营活动之外购买、出售资产

B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

20. 关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。

A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据 B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析

C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法

D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议

21. 新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。 A．上海 B．北京 C．沈阳 D．大连

22. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。 A．烟台住房储蓄银行

B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 C．全国性商业银行

D．部分符合条件的城市商业银行

23. 下面不属于制定内部控制制度原则的是__。 A．适时性原则 B．全面性原则 C．合法合规性原则 D．有效性原则

24. 在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。 A．B股

B．上证A股 C．深证A股 D．基金

25. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．91

26.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。 A．24 B．30

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