外派董事和监事考核管理制度

外派董事和监事考核管理制度

第一章 总则

第一条 为提高集团外派董事和监事工作绩效，特制定本制度。

第二条 集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内，集团公司通过制定有效、客观的考核目标，对外派董事和监事绩效考核结果进行合理运用以激发其工作积极性和创造性，提高工作业绩的管理过程。

第三条 本制度中的考核对象为集团外派董事和监事。 第二章 组织和职责

第五条 集团董事会是集团外派董事和监事绩效考核的最终决策机构。

第六条 作为集团外派董事和监事绩效考核的决策机构，集团董事会的职责包括：

1.审批外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.审批外派董事和监事绩效考核标准； 3.审批外派董事和监事绩效考核目标； 4.审批外派董事和监事绩效考核结果；

5.审批外派董事和监事绩效考核结果运用方案。 第七条 集团董事会办公室是集团外派董事和监事绩效考核的实施机构，职责是起草外派董事和监事的考核管理制

度、标准、目标、结果和运用方案。具体负责：

1.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核标准； 3.组织对集团外派董事和监事的绩效考核，实施经过批准后的考核运用方案；

4.从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息； 5.修订权属单位拟定的外派董事和监事考核结果运用方案；

6.向集团董事会提交经修改后的外派董事和监事考核结果运用方案；

7.负责将外派董事和监事考核结果运用方案告知相关各方，并将考核方案存档。

第九条 权属单位在外派董事和监事绩效考核中所承担的职责包括：

1.组织和手机考核信息； 2.组织分析和计算考核结果；

3.拟定外派董事和监事考核结果运用方案。 第三章 考核流程

第十条 考核流程包括集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程和图案外派董事和监事绩效考核流程。

第十一条 集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：

1.集团董事会办公室拟定集团外派董事和监事绩效考核方案，提交集团董事会审议批准（如果是外派执行董事，可由控股子公司监事会提出，交由集团董事会办公室进行初步审查和修订）；

2.集团董事会对外派董事和监事绩效考核方案进行审议；

3.将通过审议的绩效考核方案在集团董事会办公室和权属单位进行备案。

第十二条 集团外派董事和监事绩效考核实施流程包括以下步骤：

1.集团董事会办公室按照相关制度安排述职报告会，并通知相关各方；

2.举行述职报告会，由外派董事和监事进行述职，集团董事会成员出席，就报告内容进行质询，并对该董事和监事进行考核评分；

3.集团董事会办公室从权属单位和相关单位获取其他相关考核信息；

4.集团董事会办公室汇总、整理并统计考核信息； 5.根据考核办法得到初步考核结果； 6.提交集团董事会进行审批；

7.通过后，将得到的最终考核结果提交控股子公司股东大会进行审议，并形成最终决议；

8.集团董事会办公室负责按照决议实施考核方案，并告知相关各方和存档；

9.控股子公司同时对考核方案进行存档。 第四章 考核周期和内容

第十三条 集团外派董事和监事绩效考核周期为年度。 第十四条 年度考核是对集团外派董事和监事在上财年内的业绩进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即1月份完成上年的年度考核工作。

第十五条 集团外派董事和监事绩效考核内容包括能力考核指标、态度考核指标和绩效考核指标。

表1：集团外派董事和监事考核标准（非执行董事）

职位名称 分类分类 权重 集团外派董事和监事 指标名称 考核考核机构 周期 指标权重 决策能力 25% 协调沟通能力 20% 20% 20% 人际交往能力 研究分析能力 20% 问题解决能力 15% 工作责任心 40% 30% 10% 服从意识 学习意识 30% 控股子公司业绩评价结果 40% 控股子公司董/监事会出席率 20% 70% 工作报告 20% 对控股子公司经营管理的督导和建议 20% 工作能力 工作态度 集团董事年度 会办公室 工作业绩 表2：集团外派执行董事考核标准

职位名称 分类分类 权重 集团外派董事和监事 指标名称 指标考核考核权重 机构 周期 工作能力 工作态度 工作业绩 决策能力 协调沟通能力 20% 人际交往能力 研究分析能力 问题解决能力 工作责任心 10% 服从意识 学习意识 控股子公司业绩评价结果 控股子公司董/监事会出席率 70% 工作报告 对控股子公司经营管理的督导和建议 25% 20% 20% 20% 15% 40% 30% 30% 70% 5% 15% 10% 集团董事年度 会办公室 表3：工作业绩指标良好方法：

指标名称 对控股子公司经营管理督导和建议 量化得分（X）标准 90≤X≤100 80≤X＜90 对控股子公对控股子公司发展有深司发展有一入研究，全定研究，比面了解公司较全面的了经营管理状解公司经营况，能及时管理状况，发现存在的能发现存在问题，提出的问题，提有效的解决出相应的解意见 决意见 按时提交工按时提交工作报告，内作报告，内容全面、深容比较令人入、细致，满意，提出提出有建设有关建议和性的建议和意见 意见 90≤X≤100 80≤X＜90 70≤X＜80 大致了解控股子公司经营管理状况，能督导过程中发现的问题 50≤X＜70 对控股子公司经营管理状况了解不多，不能给予有效的督导 0≤X＜50 对控股子公司经营管理状况一无所知，无法实现对子公司的督导，子公司经营管理出现重大问题 工作报告提交经营未按时完成；报告敷衍了事，无太多参考价值 工作报告 基本能做到按时提交工作报告，内容符合要求 未能按时提交工作报告；内容不够全面 集团公司董70≤X＜80 50≤X＜70 0≤X＜50 事会出席率（%） 控股子公司其量化办法参照文件，集团拟定的《集团公司权属单位负责人经营业绩评价结业绩考核管理办法》 果 第五章 考核结果计算和运用

第十六条 被考核者能力、态度、业绩的考核得分等于

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