山东省危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评级办法 - 图文

山东省危险化学品从业单位 安全标准化标准及考核评级办法

一、 本办法适用范围

山东省辖区内依法设立的生产、经营、储存和使用危险化学品的企业或者其所属生产、经营、储存和使用危险化学品的独立核算成本的单位。

二、申请安全标准化考核评级的企业必须具备以下条件 1．依法取得国家规定的相应安全许可；

2．依据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）等3个“AQ标准”和本考核评级办法的要求，开展安全标准化工作并按规定进行了自评；

3．至申请之日前一年内未发生死亡事故。 三、安全标准化企业等级

安全标准化企业分为一级、二级、三级。考核评级标准如下： 一级企业：按照国家安监总局有关规定执行；

二级企业：安全标准化得分80分（含）以上，且每个A级要素得分在60分（含）以上；

三级企业：安全标准化得分70分（含）以上，且每个A级要素得分在60分（含）以上。

四、安全标准化A级要素在考核评级中的权重系数 1．负责人与责任：0.10； 2．风险管理：0.12；

3．法律法规与管理制度：0.08； 4．培训教育：0.10；

5．生产设施及工艺安全：0.20； 6．作业安全：0.12；

7．产品安全与危害告知：0.08； 8．职业危害：0.05； 9．事故与应急：0.05； 10.检查与绩效考核：0.10。 五、安全标准化考核得分计算办法 安全标准化考核采取满分为100分。

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每个A级要素满分为100分，各A级要素的考核得分乘以各自对应的权重系数，然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下：

M?M ?K·iii?1n式中M—总分值；

Ki—权重系数; Mi—各要素得分值；

n—要素个数。

当企业不涉及本规范中的某些要素时为缺项，按零分计。要素得分值折算方法如下：

式中Mi实—实得分值；

Mi满—扣除缺项后的要素满分值。

六、考核分值及否决项的设置

一级要素 二级要素 1.1负责人 1.2方针目标 1负责人与职责 1.3机构设置 1.4职责 1.5安全生产投入及工伤保险 2.1范围与评价方法 2.2风险评价 2风险管理 2.3风险控制 2.4 隐患治理 *2.5重大危险源 2.6风险信息更新 3.1法律法规 3 法律法规与管理制度 3.2符合性评价 3.3安全生产规章制度 *3.4操作规程 标准分 20 10 20 30 20 10 30 20 10 20 10 20 15 25 25 1个岗位无操作规程，扣25分。 重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。 否决项 2

3.5修订 4.1培训教育管理 *4.2管理人员培训教育 4 培训教育 4.3从业人员培训教育 *4.4新从业人员培训教育 4.5其他人员培训教育 4.6日常安全教育 *5.1生产设施建设 *5.2安全设施 5生产设施及工艺安全 5.3特种设备 *5.4工艺安全 5.5关键装置及重点部位 5.6检维修 5.7 拆除和报废 6.1 作业许可 6.2警示标志 6 作业安全 *6.3 作业环节 6.4承包商与供应商 6.5变更 7.1危险化学品档案 7.2 化学品分类 7.3 化学品安全技术说明书和安全标签 7.4化学事故应急咨询服务电话 *7.5危险化学品登记 7.6危害告知 8 职业危害 8.1职业危害申报 *8.2作业场所职业危害管理 8.3劳动防护用品 9.1事故报告 9.2抢险与救护 9 事故与应急 9.3事故调查和处理 9.4应急指挥系统 9.5应急救援器材 *9.6应急救援预案与演练 10 检查与10.1安全检查 15 10 20 20 20 10 20 15 25 5 25 5 15 10 25 15 25 15 20 15 10 15 未按照规定要求进行登记，扣100分 10 30 20 25 50 25 15 20 20 10 15 20 25 未定期组织应急预案演练，扣20分。 生产区内有人居住扣100分。 未办理相关作业许可证从事危险性作业活动，扣25分 1. 采用淘汰落后的工艺、设备的，扣100分。 2．未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控制设施，扣100分。 3．未办理相关手续停用安全联锁设施，扣25分。 1．主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分。 2．1人次未接受三级培训教育而上岗，扣20分。 7 产品安全与 危害告知 3

自评 10.2安全检查形式与内容 10.3整改 10.4自评 30 20 25 注：1、*-表示为否决项。

2、对氯碱和合成氨生产企业的考评应按照附件1、附件2（附件3）进行考核评分。

七、安全标准化考核评级管理及工作程序

1.国家安全监管总局负责制定危险化学品企业安全标准化标准，考核和公告安全标准化一级企业。省安监局负责制定二级、三级危险化学品企业《考核评级办法》，考核和公告安全标准化二级企业。各市安监局负责考核和公告安全标准化三级企业。

2.企业成立由主要负责人或分管负责人任组长，各相关职能部门以及工会参加的安全标准化工作领导小组进行自评。

企业自评后，形成自评报告，向相应考核机构提交书面考核申请（申请表格见附件7）。同时，通过“危险化学品从业单位安全标准化管理系统”提交有关信息。

3.考核机构收到企业的考核申请后，应按照本办法的要求进行考核，形成考核报告（自评/考核报告格式见附件4），考核合格后报负责安全标准化工作的部门审核发放证书。

4.企业必须将每年的自评报告报考核机构，考核机构对达标企业进行抽查。 5.达标企业发生死亡事故，按照有关规定撤销其安全标准化企业称号。 八、安全标准化证书

危险化学品从业单位安全标准化证书的有效期为3年。证书有效期满前3个月内，企业向原考核机构提出换证申请，经考核合格后换发新证。

危险化学品从业单位安全标准化证书（证书的式样可以从“危险化学品从业单位安全标准化管理系统”下载）由国家安全生产监督管理总局设计，省、市安监局自行印制。

九、附件：

1、危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用）； 2、氯碱生产企业安全标准化考核评分补充条款； 3、合成氨生产企业安全标准化考核评分补充条款； 4、危险化学品从业单位安全标准化自评/考核报告； 5、企业安全生产规章制度； 6、企业安全生产台帐；

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7、危险化学品从业单位安全标准化考核申请表。

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附件1： 危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用） 考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 1 负责人与职责（100） 本项5分。 1.企业主要负责人是本单位安全生产的第① 主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任人，扣3一责任人,应全面负责安全生产工作，落实分。 安全生产基础和基层工作。 ② 主要负责人不了解“双基”工作内容，扣2分。 ③ 主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣2分。 ① 查文件或安全生产责任制，应明确主要负责人是安全生产第一责任人。 ② 与主要负责人面谈，主要负责人是否了解“双基”工作的内容。 ③ 与主要负责人面谈。 ① 查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。 ② 与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动（形式包括：安全知识演讲比赛、漫画等）。 1.1负责人 本项5分。 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，① 未按本规范要求实施安全标准化，扣3分。 建设企业安全文化。 ② 主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。 20 本项5分。 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、① 无文件化的安全承诺，扣5分。 文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为② 主要负责人未签字，扣2分。 必需的资源支持。 ③ 未向社会公开，扣1分。 ④ 未提供资源支持，扣2分。 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。 本项5分。 ① 主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次，漏一次扣1分。 ② 无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现1次，扣1分。 查文件，与主要负责人交谈。 抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。 -6-

1.2 方针 目标 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足： 1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； 2）符合或严于相关法律法规的要求； 10 3)与企业的职业安全健康风险相适应； 4)目标予以量化； 5)公众易于获得。 本项3分。 ① 未制定或不符合本规范要求扣3分。 ② 公众不易获得扣1分。 ③ 目标未量化，扣1分。 ④ 抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。 查文件，抽查员工。 本项7分。 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，① 未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个确定量化的年度安全工作目标，并予以考部门扣1分。 核。企业各级组织应制定年度安全工作计② 各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣1分。 划，以保证年度安全工作目标的有效完成。 ③ 安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣1分。 本项10分。 1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全① 安委会未设立或虚设，扣5分。 生产管理部门或配备专职安全生产管理人② 未设安全管理机构，或未按《山东省安全生产条例》员，并按规定配备注册安全工程师。 配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。 ③ 未配备注册安全工程师，扣0.5分。 1.3 机构设置 20 2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。 本项5分。 未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣1分。 ① 安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。 ② 查考核记录，考核流于形式视为未考核。 查文件及相关人员证书。 查文件，与1－2个部门领导交谈。管理部门或人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。 3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。 本项5分。 ① 查安全管理网络图及组织机构设置情况① 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5（或组织机构图）。 分。 ② 与安全管理部门交谈。 ② 安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。 本项10分。 查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。合并制定。 每漏掉一个部门扣1分。 ① 抽查3人对安全职责的了解情况； 本项10分。 ② 应特别关注特种作业人员的安全生产职查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人责。 员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。 -7-

1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。 1.4 职责 30 2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。 3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 本项10分。 ① 无安全责任考核制度扣10分。 ② 未定期考核，扣5分。 ③ 无奖惩记录，扣5分。 ④ 考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1分。 查考核记录， 根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。 1.5 安全生产投入及工伤保险 1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生本项5分。 产费用提取规定，自行提取安全生产费用，① 未建立安全投入保障制度，扣5分。 专项用于安全生产。 ② 安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范20 围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。 3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。 本项10分。 ① 未建立安全费用台帐，扣5分。 ② 安全费用挪作他用，扣3分。 本项5分。 未参加工伤保险的，扣5分; 参加工伤保险不全的，少1人扣1分。 查相关资料。 查台帐。 查相关资料。 -8-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 2 风险管理（100） 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。 2.企业风险评价的范围应包括： 1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进人作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 10 3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）; 2)安全检查表分析（SCL）; 3)预危险性分析（PHA）; 4)危险与可操作性分析（HAZOP） 5）失效模式与影响分析（FMEA） 6）故障树分析（FTA） 7）事件树分析(ETA) 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 本项3分。 ① 无制度文本，扣3分。 ② 未明确风险评价目的，扣1分。 查文件，查资料。 本项2分。 查相关资料。 风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。 2.1范围与评价方法 本项2分。 未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不查风险评价管理制度或作业指导书。 适用，扣2分。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 本项3分。 2）设计规范、技术标准； 查相关资料。 未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 -9-

2.2风险评价 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环30 境等三个方面的可能性和严重程度分析。 本项25分。 ① 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。 ②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。 ③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。 查相关资料。 氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1” 合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1” 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，本项5分。 鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。 制。 1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： （1）可行性； （2）安全性； （3）可靠性。 20 2）应包括： （1）工程技术措施； （2）管理措施； （3）培训教育措施； （4）个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业10 应建立隐患治理台账。 查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。 2.3 风险控制 本项15分。 ① 无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单），扣3分； ② 无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。 查评价记录，查相关资料。 ①控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。 ②评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。 2.4 隐患治理 本项5分。 ① 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分； 查培训记录，抽查现场作业人员。 ② 抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分。 本项3分。 ① 查《隐患登记（治理）台帐》和《隐患整改通知书》，无台帐，扣2分。 查文件、资料等相关内容。 ② 无整改通知书，缺1份，扣1分。 ③ 未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。 -10-

2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： 1）评价报告与技术结论； 2）评审意见； 3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； 4）治理时间表和责任人； 5）竣工验收报告。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。 本项2分。 ① 未建立档案的，扣2分； ② 档案内容不全，每缺一项扣1分。 无重大隐患按缺项处理。 查档案、资料等。 本项3分。 ① 未采取有效防范措施的，扣3分。 ② 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。 无重大隐患按缺项处理。 查文件资料。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，本项2分。 必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决未制定整改计划的，扣2分。 或停产。 无重大隐患按缺项处理。 1.企业应按照GB 18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。 本项4分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。 ① 未按GB 18218进行辨识，确定重大危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个扣1分。 ② 未建立档案，每遗漏一个扣1分。 查资料。 ① 通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。 ② 档案内容（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）。 氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1” 合成氨生产单位关注点见附件3“2.5.1” 查看现场。 *2.5重大危险源 2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。 20 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。 本项3分。 无监控、报警设施，扣3分。 本项2分。 未定期进行评估的，扣2分。 查看安全评价报告或有关评估记录。 本项2分。 无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，无具体查检查、检验记录。 内容，扣1分。 本项2分。 ① 未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。 查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。 ② 未配备必要的救援器材、装备，扣2分。 ③ 未进行演练或演练流于形式，扣1分。 -11-

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 本项3分。 有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。 报一个相关单位扣1分。 本项4分。 ① 新建企业与周边的防护距离不符合规定扣4分。 查现场，查安全评价报告。 ② 老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣4分。 查工作台帐、资料等。 适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。 查工作台帐、资料等。 本项4分。 1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 一次时机扣2分。 2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 本项2分。 未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。 2.6 风险信息更新 10 3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 本项4分。 2）操作条件变化或工艺改变； 每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 查工作台帐、资料等。

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考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 3 法律法规与管理制度（100） 本项8分。 ① 无文件化制度扣8分。 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产② 无责任部门或责任部门不明确扣2分。 查文件、资料。 法律、法规、标准及其他要求管理制度，明③ 未明确获取渠道、方式和时机扣2分。 清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，④ 未形成法规清单扣2分； 未及时更新，每一项法规不规范，视为未及时更新。 及时识别和获取，定期更新。 符合扣0.5分。 ⑤ 未保存文本（或电子文本），缺少一项法规扣0.5分。 20 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标查培训记录或活动记录。 准及其他要求及时对从业人员进行宣传和本项7分。 对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、培训，提高从业人员的守法意识，规范安全未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。 标准的宣传和培训。 生产行为。 3. 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 3.2符合性评价 企业应每年至少1次对适用的安全生产法15 律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。 1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容： 1）安全生产职责； 2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求； 3）安全生产会议管理； 25 4）安全生产费用； 5）安全生产奖惩管理； 6）管理制度评审和修订； 7）安全培训教育； 8）特种作业人员管理； 9）管理部门、基层班组安全活动管理； 本项5分。 未及时传达给相关方，每发现一次扣1分。 本项15分。 ① 未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法律法规扣1分。 ② 对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。 查相关记录。 3.1 法律法规 查符合性评价记录（评审表）、评价报告。 对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。 3.3 安全生产规章制度 至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操本项20分。 作性。 ① 查看文本，每少一项内容扣1分。 氯碱生产单位的制度还应包括的内容见附件② 制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情2“3.3.1” 况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣1分。 合成氨生产单位的制度还应包括的内容见附件3“3.3.1” -13-

10)风险评价； 11）隐患治理； 12）重大危险源管理； 13）变更管理； 14）事故管理； 15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； 16）消防管理； 17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理； 19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； 20）监视和测量设备管理； 21）安全作业管理，包括动火作业、进人受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作 业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； 22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出人库、运输、装卸等； 23）检维修管理； 24）生产设施拆除和报废管理； 25）承包商管理； 26）供应商管理； 27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； 28）劳动防护用品（具）和保健品管理； 29）作业场所职业危害因素检测管理； 30）应急救援管理； 31）安全检查管理； 32）自评等。 2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 本项5分。 ① 查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车扣2分； 间、班组 ② 抽查工作岗位，每发现一个岗位无规章制度扣2分。 ① 所有生产岗位、所有通用工种（管工、焊本项20分。 工等特种作业）都应编制岗位操作规程。 ① 查看文本，每少一种扣3分； ② 岗位操作规程内容应符合实际情况，且应② 查发放记录或抽查工作岗位，每发现一个岗位无操作包括以下内容：本岗位工艺指标、工艺操作方规程扣25分。 法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作-14-

*3.4操作规程 1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特25 点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。 过程注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其内容是否满足上述要求。 ?氯碱生产单位关注点见附件2“3.4.1” 合成氨生产单位关注点见附件3“3.4.1” 本项5分。 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产未编制新的操作规程，扣5分。 品投产或投用前，组织编制新的操作规程。 无“四新”时按缺项处理 查相关资料。 3.5 修订 1.企业应明确评审和修订安全生 产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： 1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； 15 5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时； 7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8）其他相关事项。 本项9分。 ① 未明确评审和修订时机和频次，扣4分。 ② 未按本单位规定的频次进行评审、修订，扣3分。 ③ 未及时进行评审、修订，扣2分。 查文件及相关记录。 2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。 本项2分。 查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣1查评审及相关记录。 分。 -15-

3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程。 4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。 本项2分。 未及时进行宣贯、学习扣2分。 查宣贯、培训记录。 本项2分。 查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程，发现有过查工作现场。 期作废版本扣2分。 -16-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 4培训教育（100） 1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗本项3分。 ② 对培训教育需求应进行辨识、分析。 ① 未制订培训教育目标和要求，扣1 分； 位需要，制定适宜的安全培训教育目② 未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2 并根据培训教育需求制定培训教育计标和要求。根据不断变化的实际情况分； 划。计划应包括内部计划和外部计划。 ③ 无有效安全培训教育计划，扣2 分； 和培训目标，定期识别安全培训教育④ 安全培训教育计划未有效实施，扣 2 分。 需求，制定并实施安全培训教育计划。 4.1 培训教育管理 2.企业应组织培训教育，保证安全培本项1分。 师、或培训计划无法落实（包括培训教未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分 训教育所需人员、资金和设施。 10 育资金计划不落实）等。 培训教育档案应包括： ①培训教育台帐（记录）； ②每位从业人员入厂以来历次培训教育3.企业应建立从业人员安全培训教育本项2分。 未建立培训教育档案或档案不全，扣2分；培训教记录，应一人一档； 档案。 育台帐（记录）不符合，每项扣0.5分。 ③培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。 查培训教育计划的执行情况，未按计划本项1分。 4.企业安全培训教育计划变更时，应未记录计划变更情况扣2分；记录不全，每条扣0.5进行视为有变更。 记录变更情况。 分。 查有无培训场所、组织实施的人员、教① 查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。 -17-

5.企业安全培训教育主管部门应对培本项2分。 未进行有效的培训效果评价扣2分；漏评1次扣1训教育效果进行评价。 分。 查评价记录。 6.企业应确立终身教育的观念和全员本项1分。 根据培训管理制度及培训档案做出综合培训的目标，对在岗的从业人员进行培训目标未包含终身教育或全员培训的扣1分；对判断。 在岗人员的培训教育未经常进行的扣1分。 经常性安全培训教育。 1.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生本项10分。 主要负责人未接受培训（含再培训）或无安全资格产监管部门对其安全生产知识和管理查有关证书。 证书扣20分；安全管理人员未接受培训（含再培能力考核合格，取得安全资格证书后训）或无安全资格证书缺一人扣20分。 方可任职，并按规定参加每年再培训。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 4.3 从业人员培训教育 1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业20 人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。 ① 先任职，后上岗视为未考核而上岗。 ② 安全培训教育应分类施教，若发现本项所指人员的安全培训教育采用一本教材、一张试卷应扣分。 *4.2 管理人员培训教育 20 本项10分。 相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣2分。 本项5分。 ①抽查员工培训教育档案（记录），每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗的员工，扣2分。 查培训教育档案或记录；抽查5名员工。 ②每年至少应进行一次再培训，未进行，扣2分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人次扣1分。 -18-

2.企业特种作业人员应按有关规定参本项5分。 加安全培训教育，取得特种作业操作抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，查台帐，查5名员工。 证，方可上岗作业，并定期复审。 每人不符合扣1分。 3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。 本项4分。 抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣查台帐，查员工。 2分。 本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。 本项6分。 4.企业应在新工艺、新技术、新装置、未进行专门培训扣3分；有关人员未经考核上岗操新产品投产前，对有关人员进行专门查培训记录，查员工。 作扣3分。 培训，经考核合格后，方可上岗。 无“四新”投产的按缺项处理。 *4.4 新从业人员培训教育 4.5 其他人员培训10 本项10分。 进行厂级、车间（工段）级、班组级抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育查培训记录，查员工。 而上岗，每发现一人扣20分。 安全培训教育，经考核合格后，方可 20 上岗。 2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工本项3分。 段）、班组级安全培训教育，经考核合抽查培训教育档案（记录），每人次不符合扣1分。 格后，方可上岗。 查培训记录。 本项10分。 抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时不足查培训记录，查员工。 的，扣2分。 1.企业应按有关规定，对新从业人员-19-

教育 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 3. 企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进本项5分。 查工作台帐，查相关记录。 本项2分。 抽查培训记录，每人次不符合扣1分。 查培训记录。 ① 未建立承包商作业人员台帐扣3分； 人作业现场前，作业现场所在基层单② 无培训的相关记录扣5分； 位应对施工单位的作业人员进行入现③ 无入厂证扣3分； ④ 每人次考核不合格而发放入厂证的扣2分。 场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 ①查相关资料； 1.企业管理部门、班组应按照月度安本项4分。 ②与安全管理部门及班组有关人员交全活动计划开展安全活动和基本功训未开展活动的扣4分；未按计划开展活动的每项或谈。 每部门扣1分。 练。 2.班组安全活动每月不少于2次，每4.6 日常安全教育 次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、本项4分。 20 有记录。企业负责人应每月至少参加查班组安全活动记录，每项不符合扣1分。 1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。 3.管理部门安全活动每月不少于1本项4分。 查相关记录。 查部门安全活动记录，每项一个部门不符合扣1分。 次，每次活动时间不少于2学时。 查班组活动记录。频次、学时、负责人未参加各扣1分。 -20-

8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。 2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： 1）指导安全联系点实现安全生产； 2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实； 3）定期检查安全生产中存在的问题； 4）督促隐患项目治理； 5）监督事故处理原则的落实； 6）解决影响安全生产的突出问题等。 本项3分。 ①未严格执行操作规程，每发现一处扣1分； ②工艺参数出现偏离，未及时进行原因分析并纠正，扣1分。 本项1分。 ①.制度中未明确承包人的责任，到承包点的活动频次，活动的内容等内容，缺一项内容扣1分。 ②.未实施定点承包的安全管理机制，扣2分，每漏一点扣1分。 查工艺规程或操作规程、查操作记录。 现场询问操作人员。 氯碱生产单位工艺参数见附件2“5.4.8”。 合成氨生产单位工艺参数见附件3“5.4.8”。 企业领导指厂级领导。 查文件及有关资料。 本项1分。 监督与指导内容不符合规范的要求，每缺一项扣1分。扣完为止。 ①关键装置、重点部位的界定由企业进行； ②查安全活动记录。 5.5 关键装置及重点部位 5 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安本项1分。 全活动，活动形式包括参加基层班组安全活查安全活动记录，每少活动一次或活动内容不符合要求，查有关记录，应有意见、工作指示、签字。 动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工一次不符合扣1分。 作指示等。 ?查档案及有关记录。 ?档案内容应包括：工艺参数、控制指标，设备运行及检修、仪表、安全设施运行检修维护情况、安全检查记录等。 氯碱生产单位关注点见附件2“5.5.4” 合成氨生产单位关注点见附件3“5.5.4” 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建本项1分。 立企业、管理部门、基层单位及班组监控机①未形成监督机制，扣2分。 制，明确各级组织、各专业的职责，定期进②查检查记录，未定期检查扣1分；扣完为止。 行监督检查，并形成记录。 5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。 本项1分。 ①未制定应急预案，扣1分，每缺一处或一项预案扣1分； 查应急预案及有关记录。 ②每少演练一次，扣1分； 按2.5进行。 -26-

1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。 2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： 1）检维修前： （1）进行危险、有害因素识别； （2）编制检维修方案； （3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； （4）对检维修人员进行安全培训教育； (5)检维修前对安全控制措施进行确认； （6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； （7）办理各种作业许可证。 2）对检维修现场进行安全检查。 3）检维修后办理检维修交付生产手续。 1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 10 本项5分。 查制度，查资料。 查制度文本，无相关内容，扣3分；未严格执行扣2分。 本项4分。 查检修计划及方案，未制定计划或方案未做到“五定”，扣2分。 查相关文件、资料。 5.6检维修 15 本项6分。 未按规定执行的，每项不符合扣2分。 查相关台帐、记录。 5.7拆除和报废 本项4分。 ① 制度中未明确责任部门和工作程序、未对清洗、报废等程序做出规定的，一项不符合扣1分；未严格执行的扣1分。 ② 未制定拆除计划、未进行风险分析的，一项不符合扣1分。 查相关资料。 2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先本项3分。 清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除查验收记录，未按程序进行验收，每发现一处扣1分。 作业。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有本项3分。 危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合未履行报废程序的，每发现一处扣1分。 格后，方可报废处置。 查相关记录。 查资料，查现场。 氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.7.3”。 -27-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 6 作业安全（100） 企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容： 1）动火作业； 2）进入受限空间作业； 3）破土作业； 25 4）临时用电作业； 5）高处作业； 6）断路作业； 7）吊装作业； 8）设备检修作业； 9）抽堵盲板作业； 10）其他危险性作业。 1. 企业应按照GB 16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB 2894规定的安全标志。 6.1 作业许可 本项25分。 ① 查作业许可证，每缺一项作业证扣2分； ② 查相关作业证，未履行严格的审批手续，每缺一项作业扣2分； ③ 查相关作业证的危险、有害因素分析，控制措施，每缺一项作业扣2分；。 抽查3－5种（份）作业许可证。 ①制度中应有相关规定。 ②作业的种类由企业根据实际情况界定。 ③企业各种作业证存根应至少保存一年。 氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“6.1” 本项5分。 查看现场，每项不符合扣1分。 扣完为止。 抽查现场。 6.2警示标志 15 2. 企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。 本项3分。 查看现场，无警示标志扣3分。 查现场。 3. 企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。 本项2分。 查看现场，每项不符合扣1分。 查现场。 -28-

4. 企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 本项2分。 查看现场或制度规定，每项不符合扣1分。 查制度或现场。 5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ 158设置职业危害本项2分。 警示标识，同时设置告知牌，告知产生职业查看现场，每项不符合扣1分。 危害的种类、后果、预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。 查现场。 6.企业应按有关规定在生产区域设置风向标。 本项1分。 查看现场，未设置风向标扣1分。 查现场。 1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 *6.3 作业环节 25 本项2分。 查相关资料，查作业现场。 查风险分析、控制措施和作业现场，每项不符合扣2分。 2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。 本项2分。 查作业现场，每项不符合扣1分。 无作业现场按缺项处理。 查作业现场。作业活动的负责人是指如吊装负责人、动火负责人等。 -29-

3.企业作业人员在进行6.1中规定的作业活动时，应持相应的作业许可证作业。 本项3分。 未办理相关作业许可证从事危险性作业活动，扣25分 抽查作业现场及部分作业人员。 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 本项3分。 查作业现场，监护人员不到位的扣3分。 查制度，无对监护人的技能和能力要求的扣2分。 查作业现场及相关人员。 5.企业应保持作业环境整洁。 本项1分。 查作业现场，不符合要求的扣1分。 查作业现场。 6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 本项2分。 查承包商管理档案及作业现场，每项不符合扣1分。 查相关档案资料，查作业现场。 7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 本项2分。 查作业现场，每项不符合扣1分。 查作业现场。 重点关注进入防火防爆区域的车辆是否符合本项要求 -30-

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