2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)-中大网校

中大网校引领成功职业人生

2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

(1)下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。

(2)深圳证券交易所配股认购于__________开始，认购期为__________个工作日。（ ）

(3)证券交易的特征主要表现为（ ）。

(4)下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。

(5)上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。

(6)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(7)证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

(8)中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资 方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（ ）逐笔检查其专用资金 交收账户中是否有足额资金。

(9)在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。

(10)有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10．75 元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为 （ ）。

(11)债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。

(12)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。

(13)

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(14)价格振幅的计算公式为（ ）。

(15)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。

(16)下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。

(17)建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

(18)证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（ ）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

(19)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(20)以融资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。

(21)标准券是由不同债券品种按相应（ ）形成的回购融资额度。

(22)新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（ ）。

(23)某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）元/股。

(24)下列关于基金的叙述中，正确的是（ ）。

(25)下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。

(26)下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(27)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 （ ）外，均属于内幕信息。

(28)交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（ ）。

(29)根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。

(30)下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。

(31)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。

(32)根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。

(33)清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（ ）解释。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(34)证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

(35)下列不具有B股账户开立资格的人员有（ ）。

(36)下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。

(37)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。

(38)证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。

(39)中国结算上海分公司在（ ）日下午进行证券和资金交收。

(40)下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(41)证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。

(42)某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 （ ）股。

(43)

(44)（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

(45)证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

(46)有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(47)自营业务的市场风险是指（ ）。

(48)证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。

(49)假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。

(50)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

(51)下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。

(52)根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(53)下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。

(54)投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。

(55)证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。

(56)下列关于交易席位的说法中，错误的是（ ）。

(57)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。

(58)B股最先在（ ）证券交易所上市。

(59)下列不属于全国银行间市场会员的是（ ）。

(60)在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（ ）的一方。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）

(1)在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

(2)自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

(3)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ） 。

(4)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。

(5)A股账户按持有人可以分为（ ）。

(6)股票网上发行方式的基本类型有（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(7)中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（ ）。

(8)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。

(9)证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

(10)证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

(11)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。

(12)定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。

(13)关于债券价格报价，以下说法正确的有（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(14)禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（ ）所决定的。

(15)上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）等。

(16)国债买断式回购的交易主体限于（ ）。

(17)下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有 （ ）。

(18)证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ）情况。

(19)集合资产管理合同由（ ）共同签署。

(20)客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(21)对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。

(22)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。

(23)经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

(24)在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 （ ）。

(25)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。

(26)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（ ）。

(27)可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

内的资金的情形有（ ）。

(28)自营业务内部报告的内容应包括（ ）。

(29)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。

(30)上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。

(31)最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。

(32)融资融券业务的证券划转指令处理包括（ ）。

(33)全国银行同业拆借中心公告交易券种的（ ）。

(34)下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(35)使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。

(36)在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（ ）业务。

(37)如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。

(38)下面属于证券交易基本过程的有（ ）。

(39)在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。

(40)证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。

三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

有两项符合题目要求）

(1)下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。

(2)关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

(3)无形席位申报方式的申报程序有（ ）。

(4)证券营业部咨询服务的主要内容包括（ ）。

(5)固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（ ）。

(6)主办券商的代办业务包括（ ）。

(7)权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(8)证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（ ）。

(9)下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有（ ）。

(10)资产管理业务的主要类型有（ ）。

(11)下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。

(12)下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。

(13)下列关于金融期权的说法中，正确的有（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(14)下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。

(15)下列关于设立证券公司的条件，正确的有（ ）。

(16)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。

(17)下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。

(18)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。

(19)证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。

(20)在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错）

(1)上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

(2)金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）

(3)在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（ ）

(4)在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。（ ）

(5)证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（ ）

(6)证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。

(7)证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

(8)深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

(9)资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）

(10)根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(11)自营席位与代理席位可以是同一个席位。（ ）

(12)债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（ ）

(13)最低备付可用于完成交收，但不能划出。

(14)每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（ ）

(15)因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）

(16)在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（ ）

(17)金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。

(18)未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（ ）

(19)网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

(20)优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。

(21)权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（ ）

(22)证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(23)对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。

(24)证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（ ）

(25)证券成交速度快，说明其流动性很好。

(26)交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（ ）

(27)证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

(28)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。

(29)托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（ ）

(30)交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。

(31)上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （ ）

(32)境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（ ）

(33)回购交易申报无数量限制。（ ）

(34)证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(35)各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。

(36)投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）

(37)买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（ ）

(38)投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。

(39)在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（ ）

(40)经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。

(41)中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

(42)定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（ ）

(43)确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（ ）

(44)结算备付金利息每半年结息一次。（ ）

(45)上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。

(46)市价委托是我国法规规定的委托种类。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(47)质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

(48)证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。

(49)无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。

(50)权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）

(51)融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（ ）

(52)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。

(53)司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。

(54)当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。

(55)合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）

(56)投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ）

(57)投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。（ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(58)委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（ ）

(59)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

(60)交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。

答案和解析

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） (1) :D (2) :C

>

(3) :A

(4) :A

>

(5) :A

>

(6) :D

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(7) :C

>

(8) :A

>

(9) :A

>

(10) :A

(1

1) :A

>

(12) :B

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(13) :D

>

(14) :B

>

(15) :C

>

(16) :C

>

(17) :B

>

(18) :B

>

(19) :C

>

(20) :C

>

(21) :D

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(22) :A

>

(23) :B

(24) :D

(25) :A

>

(26) :C

>

(27) :A (28) :B

>

>

(29) :B

>

(30) :A

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(31) :A

>

(32) :A

>

(33) :A

>

(34) :B

>

(35) :B

>

(36) :D

>

(37) :A

>

(38) :D

>

(39) :D

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(40) :D

>

(41) :A

>

(42) :D

>

(43) :C

>

(44) :A

>

(45) :D

>

(46) :C

>

(47) :B

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(48) :C

>

(49) :C

>

(50) :D

>

(51) :D (52) :D (53) :D

>

>

>

(54) :C

>

(55) :A

>

(56) :C

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(57) :D

>

(58) :A

>

(59) :B

>

(60) :B

>

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1) :A, B, C

(2) :A, B, C, D

>

(3) :B, C

(4) :A, B, C, D

>

>

(5) :A, B, C

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(6) :C, D

(7) :A, B

>

>

(8) :A, B, C

>

(9) :A, B, D

(10) :A, B, C

>

>

(11) :A, C, D

>

(12) :A, B, C, D

>

(13) :A, C

>

(14) :A, B

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(15) :A, C

>

(16) :B, D

>

(17) :A, B, D

(18) :A, B, C, D

>

>

(19) :A, B, C

>

(20) :A, B, C, D

>

(21) :A, C, D

>

(22) :A, D

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(23) :A, C, D

>

(24) :A, B, D

>

(25) :A, B

>

(26) :A, B, C, D

>

(27) :A, B, C, D

>

(28) :A, B, C, D

>

(29) :A, B, C

(30) :A, C, D

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(31) :A, C, D

>

(32) :A, B, C

>

(33) :B, C

>

(34) :A, B, C

(35) :B, C, D

>

(36) :A, C

>

(37) :A, B, C, D

>

(38) :A, B, D

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

:A, B, C, D

(39)

>

(40) :A, B, C

>

三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1) :A, C, D (2) :A, C

>

(3) :A, B

>

(4) :A, B, C

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(5) :A, B

>

(6) :A, B, C, D

>

(7) :A, C

>

(8) :A, D

>

(9) :B, C, D

>

(10) :A, C

>

(11) :A, B, C

>

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(12) :B, C, D

>

(13) :B, C, D

>

(14) :A, C, D

>

(15) :A, B, C

>

(16) :A, B

>

(17) :A, B, D

(18) :A, C, D

>

(19) :A, C

>

(20) :A, C, D

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错） (1) :0

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股(2) :0

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。(3) :0

在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(4) :0 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其申请有效申购量认购股票，余额部分按承销协议处理；当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。(5) :0

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。(6) :0

证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格(7) :0

证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入(8) :0

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所收盘价的产生方式(9) :0

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。(10) :0

根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算(11) :0 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。(12) :0

债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，可以省略百分号(%)。(13) :1 最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足(14) :0

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。(15) :0

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次Et以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。(16) :1 由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。(17) :1 在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易(18) :0

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。(19) :0

网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。题中描述的为网上定价发行(20) :0 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利(21) :1

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。(22) :0

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。(23) :1

2004年10月20日，中国结算公司发布通知，对《证券账户管理规则》做了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定”(24) :1 证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。(25) :0 如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好(26) :0

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(27) :1

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程(28) :0

买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限(29) :1

为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金。托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。(30) :0 停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布(31) :0 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。(32) :1 我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。(33) :0 回购交易申报有一定的数量限制。上海证券交易所规定申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。(34) :0 我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”(35) :0

各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则(36) :0

投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。(37) :0

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/tx53.html