证券投资复习思考题

徐师证券投资选修提纲

《证券投资理论与实务》复习题

一、 名词解释

1．股票“T+1”

2．证券

3．权证

4．资金“T+0”

5．委比

6．除权

7．黄金交叉

8．外盘

9．收盘价

10． 死亡交叉

11． 开盘价

12． 优先股

13． 开放式基金

14． 无效委托

15． 期货交易

16． 收盘价

17． 保证金买空

18． 封闭式基金

19． 股权登记日

20． 期权

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21． 委比

22． 股权

23． 股票价格指数

24． 价格优先，时间优先

25． 市盈率

二、 填空

1． 现代企业的财产组织形式有、三种。

2． 客户要参与股票交易，首先要开立帐户。

3． 我国股票市场的竞价交易原则是。

4． 除息是指除去交易中股票领取

5． 发行市场又称之为。

6． 上海证交所正式成立于 年 月 日。

7． 股票交易数量是以股。

8． 按投资者发出的委托指令的不同委托可以分为。 9． 股价变动的趋势按其方向可以分为和。

10． 证券的发行方式有。

11． 间接发行方式有。

12． 常用的委托方式分为、。

13． 现代企业的财产组织形式有、三种。

14． 投资基金设立后按其能否追加投资份额和赎回投资份额可分为和。

15． 发行市场又称之为。

16． 深圳成份指数是以。

17． 股份有限公司组织结构是由、组成。

18． 波浪理论中，一个完整的上涨周期由_____浪组成，其中_____浪是主浪，_____

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浪是调整浪。

19． 上海和深圳证券交易所的开市时间均为前市 ，后市 。 20． 证券交易的应遵循的三个原则是 、 和 。 21．证券市场是 和。

22． 客户要参与股票交易，首先要开立 帐户和 帐户。

23． 发行市场又称之为 ；流通市场又称之为 。

24． 借据是债权债务关系凭证，而债券是债权债务关系凭证。

25． 每股收益= 。

26． 我国股票市场的竞价交易原则是 。

27． 市盈率= 。

28． 间接发行方式有 和 。

29． 投资基金设立后按其能否追加投资份额和赎回投资份额可分为 和 。

30． 上证指数是以。

31． 分时走势图分为 分时走势图和 分时走势图。

32． 缺口形态有 、 、 、 。

33． 阳线是指K线。

三、 选择题

1．我国股市采用____的委托有效期。

A．当天有效 B．约定日有效

C．撤销前有效 D．成交前有效

2．上市公司法定公积金的提取比例是

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A．5% B．10%

C．15% D．20%

3．当外盘累计数量比内盘累计数量大很多，而股价也在上涨时，表明____。

A．很多人在卖出股票 B．很多人在买入股票

C．委买手数多于委卖手数 D．委卖手数多于委买手数

4．如果××股票今日除息，则大盘显示为( )。

A．RD B．XR××

C．XD×× D． DR××

5．本交易日K线为阳线，则意味着本交易日股价( )。

A．是上涨的 B．是下跌的

C．可能涨，也可能跌 D．是先跌后涨

6．下列关于基金的叙述，正确的是( )。

A．封闭式基金的总的基金份额是不固定的

B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

C．开放式基金是在交易所进行交易的基金

D．开放式基金以市场价格交易

7．股份有限公司董事会对( )负责。

A．董事长 B．股东大会

C．监事会 D．工商局和税务局

8．发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本息的债券称为 ( )。

A．单利债券 B．复利债券

C．附息债券 D．贴现债券

9．支撑线和压力线 ( )。

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A．可以互相转化 B．不能互相转化

C．不能同时出现在上涨或者下跌的行情中 D．是一条曲线

10．我国证券投资基金的主要类型是( )。

A．伞形基金 B．公司型基金

C．契约型基金 D．不明显

11．存单是一种( )。

A．所有权证券 B．证据证券

C．有价证券 D．无价证券

12．我国的交易佣金目前采用弹性佣金制度，不同的委托方式其佣金标准是不同的。在各种委托方式中，佣金标准最低的是 ( )。

A.电脑自助委托 B.电话委托

C.网上委托 D.柜台委托

13．有权参与上市公司分配的是在( )持有该公司股票的投资者。

A ．股权登记日收盘时 B．股权登记日

C．股权登记日的上一交易日收盘时 D．股权登记日的下一交易日

14．如果××股票今日除权，则大盘显示为( )。

A．DR×× B．XR××

C．XD×× D．RD××

15．利用随机指标进行判断时，超买状态应当是( )。

A．%K、%D>70 B．%K、%D>30

C．%K、%D<30 D．%K、%D<70

16．基金规模可变的是 。

A．契约型基金 B. 公司型基金

C．封闭式基金 D．开放式基金

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16．当上市公司或其关联公司持有证券经营机构 以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5% B．10%

C．30% D．51%

17．上市公司持有面值1000元以上的股东人数应 。

A．不少于1000人 B．不少于3000人

C．不多于1000人 D．不多于3000人

18． 威廉指标是____。

A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的

C．表示多空力量对比的 D．表示趋势是上升还是下降的

19．借据是一种 。

A．所有权证券 B．证据证券

C．有价证券 D．无价证券

20．我国股市采用____的委托有效期。

A．成交前有效 B．约定日有效

C．当天有效 D．撤销前有效

21．公司申请其股票上市应有____记录。

A．最近3年连续盈利 B．3年盈利

C．5年盈利 D．最近5年连续盈利

22．深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:59至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价(最后一分钟的平均成交价格)为______。

A． 10.00 B． 9.80

C． 9.85 D． 9.92

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23．基金规模可变的是 。

A．开放式基金 B.封闭式基金

C．公司型基金 D.契约型基金

四、 判断题(每题1分，共10分)

1．银行存款利率的提高一般会导致股票价格指数的下降。

2．市盈率越高说明股票的投资价值越大。

3．直接发行方式就是发行主体不须经证监会批准即可直接把发行的证券卖给投资者。

4．封闭型基金发行期满后，投资者不能追加购买或赎回，但可以在市场上交易。

5．开放型基金追加购买或赎回的价格不同于原始发行价。

6．交易所有权宣布停市或变更开市时间。

7．证券投资收益中的经常性收入是指在经常的买卖中所获取的差价收入。

8．本交易日K线为阳线，则意味着本交易日股价是上涨的。

9．指数分时走势图中，当指数上涨，黄色曲线在白色曲线走势之上时，表示小盘股的涨幅小于大盘股。

10．当委比为正值时，表示买方的力量比卖方强，股价上涨的机率大。

11．移动期越长，其移动平均线越平滑。

12．直接发行方式就是发行主体直接把发行的证券卖给投资者。

13．封闭型基金发行期满后，投资者不能追加购买或赎回，但可以在市场上交易。

14．开放型基金追加购买或赎回的价格与原始发行价相同。

15．交易所无权宣布停市或变更开市时间。

16．证券投资收益中的经常性收入是指证券的利息收入。

17．本交易日K线为阴线，则意味着本交易日股价是下跌的。

18．任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

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19．监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。

20．公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。

21．公司债券和股票的风险基本一样。

22．基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。

23．根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。

24．集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

25．证券市场与商品市场的交易方式基本相同。

26．股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。

27．借据是一种所有权证券。

28．封闭型基金发行期满后，投资者不能追加购买或赎回，但可以在市场上交易。

29．市盈率是一种动态指标。

30．股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。

31.期权买入者的最大损失是有限的。

32．成交价是买入价时成交的手数总和为外盘。

33．个股分时走势图中，中间的红色直线为上一交易日收盘价。

34．委比为正值时，表示卖方的力量比买方强。

35．内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

36．投资者在委托前一定要慎重考虑，指令一旦发出就没有了反悔的任何余地。

37．贷款利率的提高，增加公司成本，从而降低利润；存款利率提高增加了投资者股票投资的机会成本，二者均会使股票价格下跌。

38．如果DIF由下向上突破MACD，形成黄金交叉，则为买入信号。

39．内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

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40．金字塔式投资法主要目的是为了降低交易费用。

41．发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。

42．存单是一种有价证券。

43．开放型基金追加购买或赎回的价格不同于原始发行价。

44．市盈率高说明公司的成长性好。

45．证券交易所的会员可以要求退还席位。

46．证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。

47．本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。

48．波浪理论中，所有的浪由两部分组成，即主浪和调整浪。

49．任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

50．监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。

51．基金、国债成交后在结算中不收印花税。

52．本交易日股指跳空高开，则一定会留有缺口。

53．交易所有权宣布停市或变更开市时间。

54．在股价的下跌过程中，如果出现下影线比较长的“T”形线，说明下档的承接力已比较强，股价底部出现的可能性非常大。

55．“红三兵”是股价顶部反转的一个重要信号。

56．预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越小。

五、 多选题

1．投资基金按其运作形态可分为( )。

A．封闭型基金 B．开放型基金

C．公司型基金 D．契约型基金

E．创业基金

2． 证券的投资收益包括( )。

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A．股息收入 B．经常性收入

C．红利收入 D．资本增值

E．资本利得

3．反转形态有____。

A．圆弧形态 B．旗形

C．V形 D．三角形

E．楔形

4．跳空是指

A．本日股票最低价高于昨日最高价

B．本日股票收盘价高于昨日收盘价

C．本日股票最高价低于昨日最低价

D．本日股票收盘价低于昨日收盘价

E．本日股票开盘价高于昨日收盘价

5．在K线运用当中，

A．无上影线的阳线对多方有利

B．阳线的上影线越短，实体越长越有利于多方

C．下影线越长表明空方力量越强

D．K线分阴线和阳线两种形态

E．下跌过程中的长上影线阳线是反转的信号

6．投资基金按能否追加投资份额可分为( )。

A．封闭型基金 B．开放型基金

C．公司型基金 D．契约型基金

E．创业基金

7．缺口是指( )。

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A．本日股票最低价高于昨日最高价

B．本日股票收盘价高于昨日收盘价

C．本日股票最高价低于昨日最低价

D．本日股票收盘价低于昨日收盘价

E．本日股票开盘价高于昨日收盘价

8．整理形态主要有( )。

A．三角形 B．矩形

C．旗形 D．头肩形

E．V形

9．不能开户的人员有( )。

A．证券交易所的管理人员

B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C．未满18岁者

D．国家公务员

10．股票承销方式有_____。

A．全额包销 B．余额包销 C．自销

D．代销 E. 传销

11． 证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。

A．欺诈客户的行为 B．透支交易行为

C．内幕交易行为 D．操纵市场行为

E．买空卖空行为

12． 证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A．净额交收 B．公开、公正、公平

C．次日交割 D．钱货两清

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E．最低费用

13． 证券市场的监管原则包括___。

A．依法管理原则 B．公正与公平原则

C．公开原则 D．国家监督与自律相结合的原则

E. 效率原则

14．跳空是指 。

A．本日股票最低价高于昨日最高价

B．本日股票收盘价高于昨日收盘价

C．本日股票最高价低于昨日最低价

D．本日股票收盘价低于昨日收盘价

E．本日股票开盘价高于昨日收盘价

15．技术分析的假定前提是_____。

A．市场行为涵盖一切信息

B．证券价格沿走势移动

C．历史会重演

D．量在价先

E．证券市场必须是有效市场

16． 市场行为的内容包括____。

A．市场的价格 B．信息

C．成交量 D．上市公司数量

E．达到这些价格和成交量所用的时间

17． 交割的具体方式有___。

A．当日交割 B．例行日交割

C．次日交割 D．特约日交割

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E．固定日交割

18．按证券的性质不同，证券市场可分为____。

A．场内市场 B．股票市场

C．场外市场 D．债券市场

E．基金市场

19．投资基金按其运作形态可分为 。

A．封闭型基金 B．开放型基金

C．公司型基金 D．契约型基金

E．创业基金

20．属于证券经营机构的业务有____。

A．承销业务 B．经纪业务

C．自营业务 D．基金管理

E．咨询业务

21．股价支撑与压力形成的几种主要位置包括____。

A．前期密集成交区 B．前期高点或低点

C．黄金分割位、50%位等 D．整数点位

E．股票发行价位

22．按计息的方式分类，债券可分为____。

A．附息债券 B．贴现债券

C．单利债券 D．复利债券

E．公司债券

23．反转突破形态有____。

A．圆弧形态 B．喇叭形

C．旗形 D．三角形

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E．V形

24．反映公司盈利能力的指标有____。

A．主营业务利润率 B．主营业务收入增长率

C．资产收益率 D．存货周转率

E．资产负债率

25．反映公司营运能力的指标有

A．主营业务利润率 B．主营业务收入增长率

C．资产收益率 D．存货周转率

E．应收账款周转率

26．公司竞争地位分析,包括____。

A．公司的盈利能力 B．企业经营效率

C．技术水平 D．项目储备及新产品开发

E．企业规模

27．上市公司年度报告的内容包括_ __。

A．公司简况 B．财务报告

C．董事会报告 D．董事长或总经理的业务报告

E．工会工作报告

28．按债券形态分类，债券可分为____。

A. 实物债券 B．凭证式债券

C．记帐式债券 D．信用债券

E．公司债券

29．投资基金按能否追加投资份额可分为 。

A．封闭型基金 B．开放型基金

C．公司型基金 D．契约型基金

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E．创业基金

30．持续形态有

A．圆弧形态 B．旗形

C．V形 D．三角形

E．楔形

31．在K线运用当中，

A．无上影线的阳线对多方有利

B．阳线上影线越短，实体越长越有利于多方

C．下影线越长表明空方力量越强

D．K线分阴线和阳线两种形态

E．下跌过程中的长上影线阳线是反转的信号

32．技术分析的三大假设是。

A．市场行为涵盖一切信息 B．历史会重演

C．量在价先 D．价格是按趋势变化的

E．市场参与者都是理性的

33．股票的特征有( )。

A．期限上的永久性 B．收益上的剩余性

C．投资上的风险性 D．决策上的参与性

E．交易上的便利性

二、 问答题

1．股票价格的种类有哪些？影响股票价格变动的因素有哪些？

2．说出六种以上的国内外股票价格指数。

3．上市公司的利润分配顺序如何？

4．技术分析的假定前提是什么？

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5．个股技术分析界面上买一、买二、买三、买四、买五和卖一、卖二、卖三、卖

四、卖五分别表示什么意义？

6．股票与债券的区别是什么？

7．我国股票市场的竞价交易原则：当股票价格在涨跌停板范围内波动时，采用“时间相同，价格优先”的原则。其含义是什么？

8．投资基金具有哪些优点？

9．反转形态有哪几种类型？持续形态有哪几种类型？

10． 按照波浪理论的解释，一个完整的上升过程应该分为几个小的过程？

11． 技术分析的特点是什么？

12． 上市公司的内幕信息主要有哪些？

13． 期权交易与期货交易的区别是什么？

14． 欺诈客户行为有哪些表现方式？

15． 技术分析方法的使用应注意哪些问题？

三、 计算题

1.某股票上一交易日的开盘价为12.80元、最高价为13.68元、最低价为12.64元、收盘价为13.46元，问本交易日涨、跌停板的价格是多少？

2.张小姐4月1日以16.8元/股的价格购入某股票25000股，在6月30日以20.1元/股的价格全部卖出，问张小姐在此期间的交易费用是多少？(印花税1‰，佣金2‰)

3.某股票股权登记日的收盘价为17. 68元分配方案为每10股派发现金红利3元送2股配3股，配股价为4.50元，试计算其除权除息价。

4．某股票上一交易日的开盘价为12.80元、最高价为13.68元、最低价为12.64元、收盘价为13.46元。本交易日的开盘价为13.42元、最高价为13.88元、最低价为12.98元、收盘价为13.66元，则本交易日该股票的涨幅是多少？

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5．某股票某日开盘前交易委托情况如下表所示，试确定其集合竞价的结果。

四、 作图题

试在下图中标出开盘价、最高价、最低价、收盘价。

阳线 阴线

五、 论述题

1．什么是股权分置？股权分置对我国证券市场产生的影响是什么？

2．试就自己所熟悉的一支股票，利用基本分析法和技术分析法分析其股价的未来走势(不少于400字)。

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