Egcula011年证券从业资格考试模拟题（基础知识）

生命中，不断地有人离开或进入。于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。生命中，不断地有得到和失落。于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？

证券从业资格基础知识模拟题一

一、单项选择题

1《中华人民共和国公司法》中关于无形资产的出资比例规定：规定货币出资不得低于公司注册资本的( )。

A百分之十 B百分之三十 C百分之二十D百分之四十 2证券市场的产生，主要归因于( )。

A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D以上都是 3《中华人民共和国公司法》的核心旨在( ) 。

A规范公司的经营行为 B规范公司法人治理结构的关系 C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责

D保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序 4境外上市外资股是以( )标明面值，以( )认购的。

A外币；外币 B外币；人民币 C人民币；外币 D人民币；人民币 5可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其( )。 A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值

6根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量向战略投资者配售的股票，战略投资者应当承诺持有期限不少于( )个月。

A6 B12 C18 D24 7国际证监会公布的证券监管的目标是( )。

A保护投资者 B透明和信息公开 C降低系统风险 D以上都是 8下列关于股票股息说法错误的是( )。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

9套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。

A品种不同、数量相当、期限相当、方向相同 B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反 C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反 D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 10以下属于开放式基金特有风险的是( )。

A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 11股票的内在价值是( )。

A股票未来收益的现值 B股票净值 C评估价值 D股票面值

12某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。

A2元 B1.5元 C2.5元 D1元

13发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。 A三十万元以上五十万元以下B二十万元以上六十万元以下 C三十万元以上四十万元以下D三十万元以上六十万元以下 14一般情况下，长期附息债券多采用( )。 A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标 C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标

15利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是( )。 A看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高 B看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降 C看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高 D看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降 16证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )。 A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密 B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法 C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密 D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

17《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。 A2；1万元以上10万元以下 B4；3万元以上30万元以下 C3；2万元以上20万元以下 D5；4万元以上40万元以下 18公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：( )。 A支付清算费用—清偿公司债务—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款 B支付清算费用—清偿公司债务—缴付所欠税款—支付公司员工工资和劳动保险费用 C支付公司员工工资和劳动保险费用—支付清算费用—缴付所欠税款—清偿公司债务 D支付清算费用—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款—清偿公司债务

19按债券的形态分类，其中没有实物形态，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程的债券是( )。

A记账式债券 B实物债券 C凭证式债券 D息票累积债券 20率先推出外汇期货交易的交易所是( )。 A美国证券交易所 B堪萨斯农产品交易所

C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

21商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。

A中央银行票据 B商业银行次级债 C证券公司债 D证券公司短期融资券 22整个证券市场的核心是( )。

A证券交易所 B证券监管者 C证券投资者 D证券发行者

23( ) ，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 A1994年7月1日 B1998年7月1日 C1999年4月1日 D1999年7月1日 24在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。

A医疗保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D工伤保险基金

25我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A议价 B连续报价 C集合竞价 D公开竞价 26下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。

A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权 B依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议 C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导 D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管 27在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 28基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，( )。 A逐月计算，按年支付 B逐周计算，按月支付 C逐日计算，逐周支付 D逐日计算，按月支付

29证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。 A2000万元 B5000万元 C1亿元 D2亿元

30上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是( )。 A1990年7月15日 B1991年7月15日 C1992年7月15日 D1992年8月15日 31以下风险不属于非系统风险的是：( )。

A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 32通常期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。

A同方向且线性 B同方向但非线性 C反方向且线性 D反方向但非线性

33作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是( )。

A托管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人 34金融期货交易的主要目的是( )。

A筹措资金 B在未来交割基础工具 C获取稳定的收入 D套期保值和投机套利 35LOF的申购和赎回以( )进行。

A一个构造单位及其整数倍股票 B现金 C现金或一个构造单位及其整数倍股票 D任意数量股票 36在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。

A综合法 B基期加权法 C相对法 D计算加权法

37期权的权利期间、基础资产价格的波动性与期权价格的关系是( )。 A期权的权利期间越长，基础资产的波动性越小，期权价格越高 B期权的权利期间越长，基础资产的波动性越大，期权价格越高 C期权的权利期间越短，基础资产的波动性越小，期权价格越高 D期权的权利期间越短，基础资产的波动性越大，期权价格越高

38货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( ) 两大类。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券 39将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。 A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值 40零息票债券的债券持有人取得债券利息的方式是( )。

A债券票面利息 B买卖（到期赎回）价差 C债券面值按某一折扣率折现后的现值 D以上均不正确

41下列关于股票股息说法错误的是( )。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

42证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。 A5 B10 C20 D30 43以下各类基金中，管理费费率最低的是( )。

A债券基金 B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金 44外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。

A商业性汇率风险 B债务性风险 C储备风险 D结算风险 45通过证券发行来筹集资金属于( )。

A直接融资 B间接融资 C一级融资 D二级融资 46严格意义上最早出现的交易所交易基金TIPs由( )推出。

A多伦多证券交易所 B美国证券交易所 C纽约证券交易所 D NASDAQ

47保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A50% B100% C150% D200%

48国际货币市场中的国库券期货以面值( )的( )为基础资产。 A50万美元；3个月期国库券 B50万美元；6个月期国库券 C100万美元；3个月期国库券 D100万美元；6个月期国库券 49净资本基本计算公式为：( )。

A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目

B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

50中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

A百分之九十 B百分之百 C百分之五十 D百分之八十

51某投资者持有A公司股票100股，其现在价格为25元，该投资者担心A公司股票价格会下跌，于是卖出两份三个月后到期的期货合约，价格为24元，每份合约代表50股A公司的股票。三个月后A公司股票价格为20元，则投资者总的盈亏情况是( )。

A盈利400元 B亏损400元 C盈利100元 D亏损100元 52通常，股票分割会导致股价( )。

A上涨 B下降 C不变 D急剧下降 53证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“( )” 。

A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 54经济周期变动通过( )的环节影响股票价格。

A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化 B经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价变化 C经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化 D经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化

55从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——( )的提高。

A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率

56在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。

A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 57 股票指数期货可以规避股票交易中的（）

A通货膨胀风险 B信用风险 C非系统风险 D系统风险 58广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( ) 。

A商品证券 B凭证证券 C权益证券 D债务证券 59证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。 A有价证券 B设权证券 C证权证券 D资本证券 60证券公司的主要业务内容有( ) 。

A股票、债券和基金交易 B发行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理 D证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理

二、多不定项选择

1. 证券市场参与者由( )构成。

A 证券发行人 B 证券投资人 C 证券市场中介机构 D证券市场监管机构和自律性组织 2. 我国主要的债券指数有( )。

A 上证国债指数 B 深证国债指数 C 中国债券指数 D 上证企业债指数 3. 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是( )。 A 提供证券交易的场馆和设施 B 接受上市申请，安排证券上市 C 对会员进行监管 D 管理和公布市场信息 E 制定证券法规

4. 下列以流通股股数加权计算的股价指数为( )。

A 上证综合指数 B 上证180指数 C 上证50指数 D 深圳成分股指数 E 深证100指数

5. 按投资目标划分，证券投资基金可分为( )。

A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 偏股型基金 6.证券投资基金与股票、债券的区别是( )。

A 反映的经济关系不同 B 所筹资金的投向不同 C 风险水平不同 D 持有人不同

7. 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司需要下列条件：( )。1分 A 有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B 注册资本不低于一亿元人民币

C 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会荣誉，最近三年没有违法纪律，注册资本不得低于人民币3亿元 D 取得基金从业资格的人数达到法定人数

E 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业无有关的其他措施 F 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

8. 附认股权证的可分离交易公司债券与可转换债券之间的区别包括( )。 A 权利载体不同 B 行权方式不同 C 权利内容不同 D 发行主体不同 9. 《中华人民共和国刑法》规定，下列属于操纵证券市场罪的是( )。 A 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险

B 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格

C 与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券、期货交易 D 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 10债券的投资收益来自以下方面：( )。

A利息收益 B 资本利得 C再投资收益 D税收优惠收入 11根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。

A股权型证券化 B债权型证券化 C混合型证券化 D离岸资产证券化 12以下关于投资收益与风险的关系正确的是( )。 A一般来说，风险越高的证券，其期望收益也会越高 B风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提 C由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险 D收益是风险的成本和报酬

13投资者在买卖开放式基金时要支付的费用是( )。 A管理费 B托管费 C申购费 D赎回费

14 2005年，CME推出了以( )报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。 A美元 B港元 C日元 D欧元 15完善证券公司内部控制机制的原则是( )。

A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性 E及时性 16债券按债券形态可分为( )。

A实物债券 B固定利率债券 C凭证式债券 D记账式债券 17金融期货交易与普通远期交易相比有以下不同：( )。 A交易场所和交易组织形式不同 B交易的监管程度不同 C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

18证券发行市场的作用主要体现在以下方面：( )。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化 C是宏观经济运行的晴雨表

D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 19证券投资基金的分配方式通常有( )。

A分配基金资产组合中的证券 B分配现金 C分配基金份额的认购证 D分配基金份额 20下列说法正确的是( )。

A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期国债的影响大于短期国债 B股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D浮动利率债券是对信用风险的补偿

21证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括( )。 A公司（企业） B政府和政府机构 C各类基金 D金融机构 22期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由( )组成。 A交割选择权 B内在价值 C时间价值 D期权费 23流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。 A自由转让 B主要吸收储蓄资金 C通常不记名 D自由认购 24股价的涨跌与公司盈利变化的关系是( )。

A股价变化先于盈利变化 B股价变化后于盈利变化 C股价变动幅度大于盈利变动幅度 D股价变动幅度小于盈利变动幅度

25债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供( )。

A报价服务 B交易服务 C咨询服务 D信息服务 26契约型基金与公司型基金的区别是( )。

A收益分配方式不同 B资金的性质不同 C投资者的地位不同 D基金的营运依据不同 27凭证式国债属于( )。

A上市证券 B非上市证券 C政府证券 D金融证券 28发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有( )。

A资金使用方向 B市场利率变化 C债权变现能力 D借入资金的规模 29结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品分类，可分为( )。

A公开募集的结构化产品 B非收益保证型 C基于互换的结构化产品 D基于期权的结构化产品、 30进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引入和迅速发展的阶段，主要有( )。

A信用违约互换 B总收益互换 C信用挂钩票据 D内置性型生工具 31股票发行的定价方式有( )。

A协商定价 B一般询价 C累计投标询价 D上网竞价 32根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。 A发行价格 B市盈率 C市净率 D招标价格 33资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )等。 A发起人 B特定目的机构或特定目的受托人（SPV） C资金和资产存管机构 D信用增级机构和信用评级机构

34上市开放式基金是一种可以同时( )的一种新的基金运作方式。 A在场外市场进行基金份额申购赎回 B在交易所进行基金份额交易

C可有效防止套利交易 D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起 35下列对通货膨胀对股价作用的叙述正确的是( )。 A通货膨胀对股票市场既有刺激作用，又有抑制作用

B通货膨胀之初，公司因产品价格提升和存货增值，增加利润，使股票价格上涨 C通货膨胀严重时，公司各项支出增加，利润减少，股价下跌 D严重的通货膨胀对股票价格的负面影响更大

36嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（以下简称“主合同”）中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中可能包含( )等。 A赎回条款 B返售条款 C转股条款 D重设条款 37债券的基本性质是( )。

A有价证券 B虚拟资本 C债权的表现 D真实资本 38我国的中小企业板块实施方案中包括( )原则。 A审慎推进 B统分结合 C从严监管 D统筹兼顾

39公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。

A特别处理 B退市风险警示 C暂停上市 D终止上市 40金融远期合约规定了( )。

A将来交割的资产 B交割的日期 C交割的价格 D交割的数量 41我国现行法规规定，信托投资公司可以受托经营( )。

A投资银行业务 B金融衍生工具交易业务 C资金信托业务 D投资基金业务 42下列可作为金融衍生工具的基础变量的有( )。 A利率 B股票价格指数 C股票价格 D温度 43证券交易所的监管职能包括( )。

A对证券交易活动进行管理 B对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D维护证券市场秩序，保障其合法运行 44信用衍生工具有( )。

A信用远期合约 B信用联结票据 C信用权证 D信用互换 45可以作为利率期权的基础资产的金融工具有( )。

A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D政府长期债券 46不记名股票的特点有( )。

A股东权利属于股票持有人 B认购股票时要求一次缴纳出资 C转让相对简便 D安全性较差 47中央银行调控货币供应量的手段通常有( )。

A存款准备金制度 B再贴现政策 C公开市场业务操作 D发行国债 48证券是指( )。

A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权力的凭证 C用以证明或设定权力而做成的书面凭证

D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 49债券包含的含义有( )。

A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期付息还本 D它是表明债权、债务关系的法律凭证 50金融期货的基本功能是( )

A套期保值 B投机 C套利 D价格发现 51宏观经济因素包括( )。

A经济增长，通货膨胀 B经济周期循环，汇率变化 C货币政策，国际收支状况 D财政政策

52根据我国相关法规，以下关于基金收益分配的说法正确的是( )。

A基金收益分配比例不低于基金净收益的90% B基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次 C若基金份额低于面值，则不进行收益分配

D基金应先进行收益分配，如有剩余再弥补上一年度亏损 53证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：( )。 A 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之百 B 净资本与净资产的比例不得低于百分之四十 C 净资本与负债的比例不得低于百分之八 D 净资产与负债的比例不得低于百分之二十 E 流动资产与流动负债的比例不得低于百分之百

54场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能：场外交易市场( )。 A 是证券发行的主要场所 B 是独立于证券交易所的交易场所

C 为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会 D 是证券交易的必要补充

55.货币市场基金不得投资于( )。

A 股票 B 可转换债券

C 剩余期限超过397天（含397天）的债券 D 信用评级在AAA以下的企业债券 56中小企业板块总体设计的不变是指( )。

A 中小企业板的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C 中小企业板块的上市公司符合主板市场上发行上市条件 D 中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 57下列说法正确的有( )。

A 中央银行放松银根、增加货币供应，引起对股票需求增加，股价上涨 B 中央银行放松银根、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌 C 中央银行收紧银根、减少货币供应，引起对股票需求减少，股价下跌 D 中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流入股市，股价上涨 58国有股资金来源主要有( )。

A 现有国有企业改组为股份公司所拥有的净资产

B 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D 国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资 59权证按内在价值分类，可分为( )。

A 平价权证 B 价内权证 C 价外权证 D 备兑权证 60金融衍生工具的基本特征是( )。

A 跨期性 B 杠杆性 C 不确定性或高风险性 D 联动性

三、判断

1. 信息披露的时效性要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。 2. 从2002年4月起，债券市场准入实行备案制。

3. 当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权，即股权了。 4. 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。 5. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。

6. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议，代理人应在授权范围内行使表决权。 7. 上海证券交易所于2003年6月9日起发布企业债指数，该指数以在上海证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本，以2002年12月31日为基准日，基日指数为100点，采用派许加权综合价格指数公式计算。

8. 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

9. 严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户下的证券资产，客户的交易结算资金存放在证券公司，以每个客户的名义单独立户管理。

10. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 11. 龙债券是指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币计价的债券。

12.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。 13.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票只能是记名股票。 14.属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

15.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由股东大会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金业务。

16. 期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。 17. 外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

18. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，若以非货币形式的资产出资，则必须对其进行评估作价。任何财产，不得高估或者低估作价。 19. 股票发行价格可以等于票面价值，也可以超过或低于票面价值。

20. 现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。 21. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。 22. 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐。

23. 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。

24. 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。

25. 《上市公司非流通股份转让业务办理规则》规定，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得高于一个上市公司总股本的1%，持股数量不足1%的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。

26.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

27. 金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

28. 证券的流动是通过承兑、贴现、交易实现的。

29. ETFs的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。

30. 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。

31. 债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

32. 股份公司的派息政策直接会影响股票价格，此外，公司对股息的派发方式也会给股价波动带来影响。 33. 可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。

34. 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。

35. 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。

36. 可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。

37. 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。

38. 证券交易所属于自律性组织。

39. 债券票面金额印得大有利于少数大额投资者认购，但却使部分小投资者无法参与。

40. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。

41. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。 42. 按证券进入市场的顺序，证券市场的构成可以分为一级市场和二级市场。

43.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 44. 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产

45. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。 46. 公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

47. 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券，期限12年，利率8.7%，采用公募方式发行。

48. 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。 49. 场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。

50. 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。 51. 证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价格。 52. 期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。

53. 与股票相比，债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此是一种有期投资。 54. 股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。

55. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

56. 金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。

57. 道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，基期指数为100。现在的道琼斯指数的编制方法用的是除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。

58. 取得证券从业资格的人员，如未被机构聘用，中国证券业协会仍不予颁发执业证书。

59. 修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 60.外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出后得到了迅速发展

证券从业资格基础知识考试模拟题2

一、单项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人空格内。

1. 封闭式基金的交易方式是( )。

A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回 C 在银行买卖 D通过基金托管人申购或赎回

2. 预计价格上涨的投机者会建立( )，反之则建立( )。 A 期货多头；期货多头 B 期货多头；期货空头 C 期货空头；期货多头 D期货空头；期货空头

3. 公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币( )万元。 A 3000 B 4000 C 5000 D 8000

4. 某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为( )。 A 5元 B －5元 C 0 D 60元

5. 一般来说，期限长的债券，流动性( )，风险相对较( )，票面利率应定得( )。 A 好；大；低 B 差；小；高 C 好；大；低 D 差；大；高

6. 我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于( )，企业债、金融债不高于( )。

A 40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 7. 率先推出外汇期货交易的交易所是( )。 A 美国证券交易所 B 美国证券交易所

C 纽约证券交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

8. 下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。 A 在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利

C 可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 D两者区别主要在于利率的不同

9. 目前我国封闭式基金按( )的比例计提基金托管费。 A 0.15％ B 0.25％ C 0.35％ D 0.45％

10. ( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 A 货银对付 B 集中登记 C 统一存放 D定期核查 11. 利率风险是( )债券的主要风险。 A 政府 B 金融 C 公司 D 企业

12. 证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十

13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是( )。 A 金融远期合约 B 金融期货 C 金融期权 D 金融互换 14. 下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )。

A 信用违约互换 B 总收益互换 C 信用挂钩票据 D 可转换债券 15. 金融期货中最先产生的品种是( )。

A 股票指数期货 B 股票指数期货 C 利率期货 D 股票期货 16. 基金管理费费率的大小，通常( )。

A 与基金规模成反比，与风险成正比 B 与基金规模成反比，与风险成反比 C 与基金规模成正比，与风险成正比 D 与基金规模成正比，与风险成反比

17. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。 A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息

18. 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )。 A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的 19. 证券登记结算公司性质上属于( ) 。

A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织

20. 《巴塞尔协议)规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

A 40％ B 50％ C 60％ D 70％

21. 美国政府长期国债期货的基础工具是();国债期货交易采用价格报价法,其最小报价单位是( ) A 期限为30年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/32 B 期限为30年,息票利率为8%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/16 C 期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/64 D 期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/128 22. 公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的()

A 15％ B 20％ C 25％ D 30％ 23. 公司型基金通过发行( )募集资金。

A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票 24. 下列不属于场外交易市场的特点的是( )。

A 采用做市商制度 B 是无形分散的市场 C 交易成本较高 D 受法律法规约束较少 25. 在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。

A 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 26. 在金融期货交易中，( )。

A 仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓 B 仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割 C 全部合约将在到期前对冲平仓 D 全部合约将在到期日进行实物交割

27. 衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是( )。 A 基金份额资产净值 B 基金份额资产总值 C 基金面值 D 基金净值增长率

28. 某可转换债券的债券面额为1 000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为( )。

A 1000元 B 1040元 C 1013元 D 960元

29. 我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。 A 80％ B 85％ C 90％ D 95％

30. 我国的代办股份转让系统建立的时间是( )。

A 2001年5月20日 B 2001年6月29日 C 2002年5月20日 D 2002年6月29日 31. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员( )。 A 必须大于2人 B 不得少于2人 C 必须大于3人 D 不得少于3人

32. 证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。 A 有价证券 B 设权证券 C 证权证券 D 资本证券 33. 美式期权可以在( )执行。

A 期权到期日 B 期权到期日前某些营业日 C 期权到期日前的任何一个营业日 D A和C 34. 契约型证券投资基金反映的是( )关系。

A 债权债务关系 B 所有权关系 C 信托关系 D 股权

35. 《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了( )的发行、交易和监管。

A 在中国境内的股票 B 在中国境内的公司债券 C 国务院依法认定的其他证券 D 以上都是 36. “被称为资产证券化元年”的是( )。 A 2004年 B 2005年 C 2006年 D2007年

37. 美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于( )的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。

A 10年 B 15年 C 20年 D 30年

38. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按( )顺序分配。

A 弥补亏损—提取法定公益金—提取任意公积金 B 弥补亏损—提取法定公积金—提取任意公积金 C 弥补亏损—提取法定公益金—提取法定公积金 D 弥补亏损—提取法定公积金—提取法定公益金 39. 证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备. A 5% B 10% C 15% D 20%

40. 证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。 A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元

41. 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。 A 一级ADR B 二级ADR C 三级ADR D 无担保ADR

42. 商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )。

A 混合资本债 B 证券公司债 C 商业银行次级债 D 保险公司次级债 43. 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以( )为面值的国际债券。 A 本国货币 B 发行地国家的货币 C 第三国的货币 D 以上都可以 44. 我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。

A 现金 B 分配新的基金份额 C 分配基金认购证 D 分配基金投资组合中的证券 45. 股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的( )。 A 账面价值 B 内在价值 C 评估价值 D 实际价值 46. 以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是( )。

A 信托投资公司发行的集合资金信托计划 B 商业银行和证券公司发行的理财计划

C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

47. 下列不属于记账式国债的特点的是( )。

A 安全性好 B 流通性好 C 适合长期国债的发行 D 降低证券的发行成本

48. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A 50% B 100% C 150% D 200%

49. 基金管理人对基金资产进行估值应该于( )。

A 每季度进行 B 每个月进行 C 每周进行 D 每个交易日进行 50. 证券公司自营业务必须使用( )。

A 自有资金和依法筹集的资金 B 借入资金和自有资金 C 借入资金和依法筹集的资金 D 融入资金和自有资金

51. 其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么( )。 A 对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场 B 对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场 C 对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场 D 对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场 52. 证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。

A 正常交易日收盘后的限定时间 B 正常交易日收盘前的限定时间 C 正常交易日收盘后的任意时间 D 正常交易日收盘前的任意时间

53. 2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在( )开展人民币利率互换交易试点。

A 上海证券交易所 B 上海期货交易所 C 深圳证券交易所 D 全国银行间同业拆借中心 54. 中国证券业协会正式成立于( )年，采取( )的组织形式。 A 1991；公司制 B 1991；会员制 C 1992；公司制 D 1992；会员制 55. 利率期货的基础工具主要是( )。

A 即期利率 B 远期利率 C 固定收益金融工具 D 利率指数

56. 独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。

A 中国证券业协会 B 监事会 C 董事长 D 证券监管部门 57. 证券市场的“三公”原则是指( )。

A 公平、公开、公正 B 公正、公平、公开 C 公开、公正、公平 D 公开、公平、公正 58. 股权式衍生工具不包括( )。

A 股票期货 B 股票期权 C 股票指数期货 D 货币互换 59. 以下再投资风险最小的是()

A无息票债券 B 长期国债 C可转换债券 D长期市政债券 60. 我国第一只ETF是以()为模板

A上证50指数 B上证180指数 C深证100指数 D沪深300指数

二、不定项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人空格内。

1. 按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为( ) 。 A公募证券 B私募证券 C上市证券 D非上市证券 2. 在代办股份转让系统交易的公司包括( )。

A原NET系统挂牌的公司 B 原STAQ系统挂牌的公司 C退市的上市公司 D已ST的上市公司 3. 债券风险比股票风险相对较小是因为( )。

A债券利息是公司的固定支出属于费用 B 在公司破产清算时，债券偿付在股票之前 C债券利息固定 D债券期限固定，市场价格比较稳定

4. 取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件是( )。 A已被机构聘用 B最近3年未受过刑事处罚 C不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形 D未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁用期 E品德端正，具有良好的职业道德

F法律，行政法规和中国证监会规定的其他条件

5. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：( )。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅以及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动的股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性。

C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，即使遏制市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。

D实行比主板市场更为严格的信息披露制度。

6. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：( )。 A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B不公平地对待其管理的不同基金财产

C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

7. 有的债券票面上附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，主要有( )。

A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券

C附交换条款的债券 D附新股认购权条款的债券、附可转换条款的债券 8. 证券市场的监管手段有( )。

A法律手段 B经济手段 C行政手段 D舆论手段

9. 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。 A不动产证券化 B应收帐款证券化 C境内资产证券化 D离岸资产证券化 10. 影响期权价格的主要因素有( )。

A协定价格与市场价格 B基础资产价格的波动性 C权利期间 D利率 E基础资产的收益 11. 下列影响股价的政治因素主要有( )。

A战争 B政权更迭、领袖更替 C政府重大经济政策的出台、重要法规的颁布 D社会经济发展规划的制定、国际社会政治经济的变化

12. 《公司法》规定，上市公司董事与董事事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（ ）。 A可以对该项决议行使表决权 B可以代理其他董事行使表决权 C董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行

D董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 13. 下列关于期货交易的保证金的说法正确的是( )。

A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平 14. 下列属于凭证式国债的优点的是( )。

A购买方便 B变现灵活 C利率优惠 D收益稳定 E安全无风险

15. 目前，我国沪、深交易所已经分别推出交易所交易基金的( )和( )两类变种。 A ETF B FRA C ADR D LOF 16. 为稳定市场，《中华人民共和国证券法》规定( )。

A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

B因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 C证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易

D当股票市场投机过度时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动 17. 下列关于可转换债券的赎回和回售的说法正确的是( )。

A赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转换卖给发行人的行为

D回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转换债卖给发行人的行为

18. 中期票据推出的作用（ ）。

A一定程度上平衡企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道间的关系

B有利于降低间接融资比例

C有利于降低银行体系的潜在风险，减轻股权融资的压力 D有利于资本市场协调、可持续发展

19. 开放式基金的申购价和赎回价一般是( )。

A申购价=基金份额净资产值+申购费 B申购价=基金份额净资产值-申购费 C赎回价=基金份额净资产值+ 赎回费 D赎回价=基金份额净资产值-赎回费

20. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：( )。 A向投资者承诺一定的收益 B办理基金备案手续

C编制中期和年度基金报告 D召集基金份额持有人大会 E计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

21. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。 A自由转让 B主要吸收储蓄资金 C通常不记名 D自由认购 22. 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是( )。

A样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的相当部分 B样本股近期的市场价格一直保持稳定状态 C样本股必须是已经发行了有一定年限

D样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势

23. 假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。 A EVt=(St-x)*m (St>x) B EVt=0 (St≥x) C EVt=0 (St≤x) D EVt=(x—St)*m (St≤x) 24. 根据业务需要，登记结算公司一般设立以下主要业务部门：( )。 A登记部 B存管部 C股份结算部 D资金交收部 E国际结算部 25. 证券投资基金的主要当事人有( )

A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金发起人

26. 下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是( )。 A金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 B金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 C金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 D金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

27. 取得商品证券就等于持有人取得该种商品的( )或( )。 A所有权 B使用权 C收益权 D债权

28. 下列关于证券从业人员行为说法正确的是( )。 A可以向客户保证收益

B可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或者卖出的全权委托 C应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序 D不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见 29. 政府债券的特征是( )。

A安全性高 B流通性强 C收益稳定 D免税待遇 30. 证券投资基金的主要投向是( )。

A实业 B股票 C债券 D房地产 31. 以下属于我国证券服务机构的是( )。

A投资咨询机构 B财务顾问机构 C资信评级机构 D资产评估机构 E会计师事务所 32. 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具具有下列特征：( )。 A其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动

B要求初始净投资

C对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资 D在未来某一日期结算

33. 我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。 A萌芽期 B发展期 C整顿期 D再度发展期

34. 香港恒生指数于2006年2月首次将Ｈ股纳入恒生指数成份股。上市标准是( )。 A以H股形式于香港上市的内地企业，只要公司的股本以全流通形式于香港联交所上市 BＨ股公司已完成股权分置，且无非上市股本 C新上市的Ｈ股公司无非上市股本 D是在香港上市的中资企业

35. 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

A基金信息披露费用 B基金分红手续费 C清算费用 D基金持有人大会费用 36. 证券交易所的职能包括( )。

A提供交易场所和设施 B接受上市公司申请、安排证券上市 C对上市公司进行监管 D通过买卖证券决定合理的证券价格 37. 利率变化对期权价格的影响通过( )来进行。

A利率变化引起期权基础资产的市场价格变化 B利率变化引起期权价格的机会成本变化 C利率变化引起对期权交易的供求关系变化 D利率变化引起期权基础资产的波动性变化 38. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：( )。

A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格 B有100万元人民币以上的注册资本

C有固定的义务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 D有公司章程

E有健全的内部管理制度

39. 以下关于风险的说法，正确的是( )。

A风险是指对投资者预期收益的背离 B证券投资的风险就是证券收益的不确定性 C系统风险是可以通过投资组合来避免的 D非系统风险是可以通过投资组合来避免的

40. 证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。

A审慎监管原则 B各项业务的风险程度 C分业经营原则 D混业经营原则 41. 国际债券的发行者主要是( )

A各国政府 B政府所属机构 C银行及其他金融机构 D工商企业、一些国际组织

42. 债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供( )。

A报价服务 B交易服务 C咨询服务 D信息服务

43. 金融工具的创新按产品形态和交易场所划分，可以分为( )。

A内置型衍生工具 B外置型衍生工具 C交易所交易的衍生工具 D OTC交易的衍生工具 44. 通过股份报价进行转让包含以下风险( )。

A挂牌公司风险 B流动性风险 C信息风险 D信用风险 45. 传统理论认为,汇率对股票市场的影响是( )。 A汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定

B汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时,股价会上涨

C汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较大 D汇率变化对股票市场基本没有影响

46. 股票的性质有( )。

A有价证券 B 要式证券 C证权证券 D资本证券 47. 货币衍生工具包括( )。

A远期外汇合约 B货币期货 C货币期权 D货币互换 48. 债券的发行方式有( )。

A定向发行 B承购包销 C上网定价发行 D招标发行

49. 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。 A从业人员的资格管理与后续职业培训

B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C制定从业人员的行为准则和道德规范 D从业人员诚信信息管理

50. 按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为( )。 A发行市场 B流通市场 C现货市场 D期货市场 51. 我国主要的债券指数有( )。

A上证国债指数 B中证全债指数 C中国债券指数 D上证企业债指数 52. 金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同：( )。

A交易对象不同 B交易目的不同 C交易价格的含义不同 D交易方式不同 E结算方式不同 53. 金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点是( )。

A都是金融机构获得资金来源的方式 B存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制

C发行债券是金融机构的主动负债 D发行债券比吸收存款对金融机构来说有更大的主动权和灵活性 54. 根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以( )。

A从事B股和H股的承销和交易 B从事A股的承销 C从事政府和公司债券的承销和交易 D发起设立基金 55. 证券市场的监管原则是( )。

A依法管理原则 B保护投资者利益原则 C“三公”原则 D监管与自律原则 56. ETF所涉及的参与主体有( )。

A发起人 B受托人 C投资者 D监管人 57. 股票应载明的事项有( )。

A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票的种类及股票的编号 D票面金额及代表的股份数 58. 契约型基金与公司型基金的区别( )。

A 资金的性质不同 B 投资者的地位不同 C 基金的营运依据不同 D 收益水平不同 59. 通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行( )的清算方式。

A 见券付款 B见款付券 C延期支付 D券款对付

60. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。 A 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10% D 按对客户融资规模的10%计算风险准备 E 按对客户融券规模的10%计算风险准备

三、判断题，判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

1. 证券投资基金反映的经济关系与股票相同，与债券不同。 2. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是信用

衍生工具。

3. 套期保值者通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。

4. 证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。

5. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。

6. 记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。 7. 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 8. 公司净资产和预期未来收益增加，无面额股票的每股价值下降；反之上升。

9. 股票应由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 10. 境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。 11. 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

12. 在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。

13. 期货交易的撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种，做市商方式又称指令驱动方式。

14. 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

15. 1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯—斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。

16. ETFs结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETFs的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 17. 上证50指数跟中证100指数对成份股进行调整均采用分级靠档的方法。

18. 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。 19. 债券利率差异中有部分差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。

20. 《中华人民共和国刑法》规定，犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。

21. 期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。 22. 扬基债券是由美国居民在美国市场上发行的吸收美国资金的债券。 23. 证券公司在英国称投资银行。

24. 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。

25. 如果允许进行信用交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降 26. 其他条件不变，期权期间越长，期权价格越低。

27. 《中华人民共和国公司法》关于公司注册资本的规定之一是，允许公司按照规定的比例在二年内分期缴清出资，其中投资公司可以在五年内缴足。

28. 欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。

29. 国债基金的收益率与市场利率成正比。

30. 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。

31. 企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%，企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途，企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。

32. 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

33. 代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。

34. 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的百分之二十；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的百分之五十。

35. 以价格招标方式发行债券时，中标规则可分为荷兰式招标（多种价格中标）和美式招标（单一价格中标）两种。

36. 证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。

37. 基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

38. 可转换债券的市场价格至少应相当于债券的转换价值和投资价值的较低者。

39. 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。

40. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。

41. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。

42. 垃圾债券和可转换债券等金融衍生工具的出现属于风险管理型创新。

43. 无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。 44. 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。 45. 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。

46. 中国证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。

47. 深证成份股指数是按一定标准选出的40家有代表性的上市公司为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成的。

48. 由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。 49. 证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。 50. 非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

51. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。

52. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

53. 一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。

54. 由于我国1995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 55. 金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。

56. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

57. 一般来说，封闭式基金可进行长期投资，开放式基金不能把所有资金用于长期投资。

58. 《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。

59. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 60. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。

34. 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的百分之二十；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的百分之五十。

35. 以价格招标方式发行债券时，中标规则可分为荷兰式招标（多种价格中标）和美式招标（单一价格中标）两种。

36. 证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。

37. 基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

38. 可转换债券的市场价格至少应相当于债券的转换价值和投资价值的较低者。

39. 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。

40. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。

41. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。

42. 垃圾债券和可转换债券等金融衍生工具的出现属于风险管理型创新。

43. 无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。 44. 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。 45. 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。

46. 中国证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。

47. 深证成份股指数是按一定标准选出的40家有代表性的上市公司为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成的。

48. 由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。 49. 证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。 50. 非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

51. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。

52. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

53. 一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。

54. 由于我国1995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 55. 金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。

56. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

57. 一般来说，封闭式基金可进行长期投资，开放式基金不能把所有资金用于长期投资。

58. 《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。

59. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。 60. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。

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