15年福师《证券投资学》在线作业一

一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）

V

1. 成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。

A. 成长股票

B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票

D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 满分：2 分

2. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现

了金融衍生工具的（ ）特征。 A. 跨期性 B. 期限性 C. 联动性

D. 不确定性和高风险性 满分：2 分

3. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。

A. 偿还性 B. 流动性 C. 安全性 D. 收益性 满分：2 分

4. 以下哪种风险不属于系统风险（ ）。

A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险 满分：2 分

5. 普通股票和优先股票是按（ ）分类的。

A. 股东享有的权利 B. 股票的格式 C. 股票的价值 D. 股东的风险和收益 满分：2 分

6. 下列不属于证券中介机构的有（ ）

A. 证券业协会 B. 会计审计机构 C. 律师事务所 D. 资产评估机构 满分：2 分

7. （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。A. 累进利率债券 B. 复利债券 C. 收益债券 D. 企业债 满分：2 分

8. 公司配股融资后( )。

A. 净资产不变 B. 负债将减少 C. 资产负债率将上升 D. 资产负债率将下降 满分：2 分

9. 具有线性效用函数的投资者是（ ）。

A. 风险回避者 B. 风险喜好者

C. 风险中性者 D. 以上都不对 满分：2 分

10. （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。

A. 投机股 B. 收入股 C. 成长股 D. 周期股 满分：2 分

11. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。

A. 远期合约 B. 期货合约 C. 期权合约 D. 互换合约 满分：2 分

12. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不

得低于该基金资产总值的（ ）% 。 A. 60 B. 70 C. 80 D. 90 满分：2 分

13. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。

A. 公司债、国债、股票、基金 B. 国债、公司债 股票 、基金 C. 国债、公司债、基金、股票 D. 股票、基金、公司债、国债

满分：2 分

14. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数

计算方法中的（ ）。 A. 综合法 B. 计算期加权法 C. 基期加权法 D. 相对法 满分：2 分

15. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。

A. 流动比率 B. 速动比率 C. 资产负债率 D. 产权比率 满分：2 分

16. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。

A. 投机套利 B. 规避风险

C. 赚取买卖价差收入 D. 以上都不对 满分：2 分

17. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基

金是（ ）。 A. 契约型基金 B. 公司型基金 C. 开放型基金 D. 封闭型基金 满分：2 分

18. 与优先股相比，普通股票的风险( )。

A. 较小 B. 相同 C. 较大 D. 不能确定 满分：2 分

19. 安全性最高的有价证券是（ ）。

A. 国债 B. 股票 C. 公司债 D. 金融债 满分：2 分

20. 证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属

于证券的（ ）。 A. 变现性 B. 权益性 C. 机会性 D. 风险性 满分：2 分

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）

V

1. 根据形态理论的形态类型可分为（ ）。

A. 反转形态 B. 调整形态 C. 缺口形态 D. 中断形态 满分：2 分

2. 基本分析的内容主要包括（ ）

A. 宏观经济分析

B. 行业分析 C. 公司分析 D. 技术分析 满分：2 分

3. 股票票面的基本内容包括（ ） 。

A. 发行股票公司的名称 B. 发行的时间

C. 发行股票的股份类别及每股金额 D. 股票的编号 满分：2 分

4. 证券投资基金优势包括（ ）。

A. 集合投资 B. 分散风险 C. 本金安全 D. 专家理财 满分：2 分

5. 从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。

A. 凭证式债券 B. 实物债券 C. 记账式债券 D. 公司债券 满分：2 分

6. 马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ）。A. 投资利润

B. 投资利润的标准差 C. 期望收益率

D. 收益率方差 满分：2 分

7. 分析公司盈利能力的指标有( )。

A. 市盈率 B. 资本收益率 C. 销售净利率 D. 股息发放率 满分：2 分

8. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（ ）

A. 发行市场 B. 交易市场 C. 股票市场 D. 债券市场 满分：2 分

9. 证券投资的主要原则是投资的（ ）。

A. 安全性 B. 收益性 C. 流动性 D. 保值性 满分：2 分

10. 证券投资基金优势包括（ ）。

A. 组合投资 B. 分散风险 C. 本金安全 D. 专家经营 满分：2 分

三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）

V

1. 股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

2. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基

金。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

3. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

4. 证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生

变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

5. 利率风险不属于系统风险。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

6. 套利定价理论由罗斯建立。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

7. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。

A. 错误

B. 正确 满分：2 分

8. 利率风险不属于系统风险 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

9. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

10. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

11. 随机漫步理论认为股票价格的变化是无法预测的 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

12. 记名股票的流动性要高于无记名股票。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

13. 股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

14. 证券交易市场又被称为“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现

流通转让的市场。 A. 错误 B. 正确

满分：2 分

15. 道-琼斯股票价格指数将大多数股票分为工业、农业、商业三类 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

16. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

17. 乖离率（BIAS）是描述股价与股价的移动平均线的相距的远近程度，BIAS指的是相

对距离 。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

18. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全

体会员组成的会员大会。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分

19. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化 。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分

20. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。

A. 错误 B. 正确 满分：2 分 答案：

单选1A、2C、3D、4D、5A、6A、7A、8D、9C、10A、11C、12C、13C、14A、15B、16B、17C、18C、19A、20B

多选1ABC、2ABC、3ABCD、4ABD、5ABC、6CD、7ABC、8AB、9ABC、10ABD

判断1对、2对、3对、4对、5错、6对、7对、8错、9对、10错、11对、12错、13错、14错、15错、16错、17对、18对、19对、20对

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