西方国际关系理论 第一次论战

西方国际关系理论

理想主义 VS 现实主义

西方国际关系理论

Part one 理想主义 一、理想主义的诞生 1、理想主义诞生前国际关系的研究有理论吗？ 理想主义诞生前，国际关系研究领域出现 过一种短暂的以欧洲百年均势和平为背景 的现实主义观点，“古典的均势现实主 义”。他认为追求权力是一种自然倾向， 主张支持国家追求权力并依靠均势来限制 国家间的争斗。

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均势理论(balance of power): 国际体系中竞争 的国家或国家集团之间权力大体相当，任何一 个国家都不能支配别国，从而能够实现共存。 均势理论假定，在这种格局下，国家反对其他 国家的权力优势，原因有两个：(1)权力不 平衡可能威胁各个国家的安全与自主；(2) 不平衡可能带来体系不稳定。因此，只有当主 要国家的权力大体均衡的时候，安全才能得到 最好的保障。由于国家权力的弱势可能导致侵 略，因此防止战争的最佳途径就是防止任何国 家或国家集团取得权力的优势。国家可以通过 增加自身势力到达制衡目的(内部均势)。如 果自己实力不足，也可以通过结盟的方法实现 这一目标。(外部均势)

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汉斯· 摩根索(Politics among Nations: the struggle for power and peace,1984)认为，均势有几个方 面的缺陷：(1)不确定的(uncertain),因 为尚没有绝对可靠的方法测量、评估和比较权 力；(2)不真实的(unreal),因为国家领导人 试图谋取优势以弥补均势的不确定性；(3)不充 分的(inadequate),不能充分说明1648年到 1914年的大部分年份里国家关系缓和的原因， 因为该理论不相信当时欧洲的基本统一的认识 和一致的道德具有约束作用。 均势维持者(balancer) 当均势处于崩溃边缘时， 凭借强大力量，恢复均势平衡的国家。历史上， 英国在欧洲国家体系中就扮演过这一角色。

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2、理想主义诞生的原因 一战给国际社会带来了空前的灾难，先后 有30个国家、15亿人口卷入战争，死伤达 3000余万人，维也纳会议以来的因大国均 势政策而维持的所谓欧洲百年和平局面被 打碎。 思考人类如何生存的大问题：帝国主义战 争是怎样发生的？怎样避免战争，维持和 平？

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3、理想主义理论渊源 18世纪的启蒙主义和19世纪的理性主义： 强调通过道义和精神教育唤醒人类的良知； 主张恢复国际规范，健全对各国具有约束 力的国际法准则，呼吁建立起国际性机构 和组织，加强国际合作，巩固战后稳定的 国际社会，以避免世界大战悲剧的重演。

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4、理想主义代表人物及其主要观点 (1)伍德罗· 威尔逊 伍德罗· 威尔逊被称为理想主义“最雄辩的和最有影 响的代言人”。全名托马斯· 伍德罗· 威尔逊 (Thomas Wo

odrow Wilson,1856年12月28日- 1924年2月3日),美国第28任总统。作为进步主义 时代的一个领袖级知识分子，他曾先后任普林斯顿 大学校长，新泽西州州长等职。1912年总统大选中， 由于西奥多· 罗斯福和威廉· 塔夫脱的竞争分散了共 和党选票，以民主党人身份当选总统。迄今为止， 他是唯一一名拥有哲学博士头衔的美国总统(法学 博士衔除外),也是唯一一名任总统以前曾在新泽 西州担任公职的美国总统。1962年历史学家对31位 总统的投票排名，威尔逊高居第4位，仅次于乔治· 华盛顿、亚伯拉罕· 林肯和富兰克林· 罗斯福。

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美国参战的目的是夺取世界霸权、战争进行到1917 年底，沙皇俄国崩溃，英法集团和德奥集团在战争 中两败俱伤，需要依靠美国收拾残局。 事实上，美国从参战以来，就对战后世界和平方 案极为关注。参战不久，它就摸清了英、法、俄、 意等国为了“在熊未到手之前先分割熊皮”而签订 的秘密条约。美国对此感到震惊，威尔逊政府并不 满足于从英法等国吸吮黄金、外汇和原料，还力图 剥夺其殖民霸权和海上霸权。美国强大的经济力量 必然使盟国屈服于它的压力之下，从而接受美国的 和平方案。同时，俄国十月革命后，苏维埃政府的 一系列和平外交措施，受到交战国士兵和广大劳动 群众的欢呼，给予帝国主义国家的战争政策以巨大 的打击。美国认为有必要单独发表政策声明，以抵 消苏俄和平建议的影响。

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在这种情况下，1918年1月8日，威尔逊总统以向国会发 表演说的形式，抛出了美国关于战后世界和平的十四点纲 领。(1)杜绝秘密外交，签订公开的合约；(2)确保海 上航行的绝对自由；(3)取消一切经济壁垒，建立贸易 平等条件；(4)裁减军备；(5)公正地处理殖民地问题 时，既要顾及到殖民地人民的利益，也应考虑殖民政府的 正当要求；(6)外国军队撤出俄国，并保证俄国独立决 定其政治发展和国家政策，欢迎它在自己选择的制度下， 进入自由国家的社会(7)德军撤出比利时，并恢复其主 权；(8)德军撤出法国，阿尔萨斯和洛林归还法国；(9) 根据民族分布情况，调整意大利疆界；(10)允许奥匈帝 国境内各民族自治；(11)罗马尼亚、塞尔维亚和门的内 哥罗的领土予以恢复；(12)承认奥斯曼帝国内的土耳其 部分有稳固的主权 ，但土耳其统治的其他民族有在“自治” 的基础上不受干扰的发展机会，达达尼尔海峡在国际保证 下永远开放为自由航道；(13)重建独立的拥有出海口的 波兰，以国际条约保证其政治经济独立和领土完整；(14) 根据旨在国家不分大小、相互保证政治独

立和领土完整的 特别盟约，设立国际联合机构。

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影响：使美国真正走向了世界舞台，让欧 洲国家不可小觑，对于美国的利益不得不 关照；十四点原则是美国为世界和平设计 的一张蓝图，对备受战争蹂躏的欧洲人民 具有极强的吸引力，他们将十四点原则作 为解决战争与和平问题的良药；其民族自 治、裁军、公开外交等政治原则道德化， 民主、自由、自决等旗号在欧洲具有很多 粉丝。 但由于美国在外交战略上仍然奉行孤立主 义，因此威尔逊的十四点原则征服了欧洲， 但没有征服美国。美国没有参加国联。

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除了十四点原则，威尔逊作为一个学者还在其学术思想里反映 了其理想主义的主张。他的理论观点和政策主要反映在《论国 家》(1889)和《伍德罗.威尔逊文集》(1925-1927) 其主要观点为：1、强调建立国际组织和开展国际合作的重要 性，对强权政治和大国均势持批评态度。2、认为国际法和国际 公约可以确保和平(1928年的白里安。凯洛格非战公约就是该 学派所做的努力);3、对于战争和和平问题，该学派提出三个 核心假设：人心善，唤醒人性的善良世界就可以得救；主权国 家的根本利益是和谐的，建立公开外交，实现外交决策民主化， 建立各种国际组织是消除战争的重要保障；国家主权应该是有 限的，狭隘的极端的民族主义的均势体系不能确保和平，因此 需要用集体安全体系取代均势体系。

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随后，很多学者对伍德罗。威尔逊的学术 观点进行和研究和发扬光大。前美国哥伦 比亚大学副校长约翰。克劳特曾对威尔逊 的理想主义原则进行了概括：1、美国无意 对外扩张，崛起别国领土；2、美国外交的 主要手段是和平谈判，而不是武力；美国 在外交上不承认任何通过暴力而掌权的外 国政府；美国在外交关系中将恪守信用， 尊重道义。

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(2)阿尔弗雷德· 齐默恩(1879-1957) 欧洲早期理想主义的代表人物和国联的积极筹 划者。从1930年到1944年，齐默恩担任牛津大 学国际关系学教授。他的主要著作有：《希腊 共同体》(1918)、《第三英帝国》(1926)、 《民主的前景》(1929)、《中立与集体安全》 (1936)和《国联与法权》(1936)。 齐默恩认为人的本性并没有什么善恶之分，也 并不是本性好战，人性所存在的问题主要是由 于开化和教育不足，而要想使人类接受道德和 改造又是一件非常不容易的事情。

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齐默恩是国联的设计者和大力鼓吹者之一。 直到1935年日军侵华和意大利侵略阿比西 尼亚之后，齐默恩仍然将世界的和平寄托 在国联身上。他认为：1、人类是可以改造 的，人类通过学习、提高素质

,去除愚昧 和无知，人类社会是可以避免战争的；2、 国际联盟是人类一个新时代的开始。

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(3)约翰· 默里 约翰· 默里1904年生于美国纽约，父亲是位 律师，父母信天主教。默里年轻的时候曾 想将来做医生，但是，由于受家庭的影响， 他最后选择了神学职业，成为美国著名的 神学家和政治思想家。默里从中学到大学 都是在教会学校上学。1938年，他在罗马 格里历大学获神学博士学位。从那以后， 他一直在美国马里兰州吾德斯特克大学任 教授直至逝世。

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20世纪40年代以前，默里在宗教界并没有名气。到 40年代后，他的才华才充分显现出来。他在他作为 编辑的《神学研究》和《教会观察》两本刊物上不 断发表文章，观点非常激进，以至于罗马天主教会 要取消这两本杂志的出版许可证。默里认为，在美 国社会，罗马天主教和基督新教已经实现合作，他 呼吁教皇不应当仅仅承认美国社会多教派存在的事 实，同时应当承认这种体系自身的优越性。他还认 为，美国传统对罗马天主教传统是有价值的。默里 的观点受到了罗马天主教极端保守派的严厉批判， 面对对他的攻击，默里声明，现在不是要罗马天主 教和美国的民主和谐一致，而是要谈美国的民主是 否能和罗马天主教和谐一致。然而，不管怎样，默 里的具有民主气息的宗教观点在保守的罗马天主教 派中，显然是进步的。在基督新教中占优势的美国 社会，他受到了普遍的欢迎。

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约翰默里在国际关系理论方面也有突出的贡献，是 国际关系学，法理主义学派的代表人物之一，法理 主义学派的强调人性是可以通过教育得到改造，重 视国际利益，反对国家利益，倡导建立国际机构如 国联，认为国际法国际公约可以保证世界和平。 默里对于国际关系的贡献主要体现在以下几方面： 1、关于权力的观点。他认为权力应该受到道德的 约束；2、正义战争和非正义战争的问题；3、自然 法的观点。他认为道德的标准来自于自然法的标准。 默里著作等身，极其丰富：《外交政策和自由社会 1958年》、《核武器的道德困境 1959》、《道德和 当代战争 1959》、《我们信奉这些真理：关于美国 主张的天主教思考 1960》、《上帝的问题：昨天 和今天 1964》、《自由和人类 1965》、《宗教自 由问题》(1965)

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总结：理想主义学派的主要观点 1、人性可以改善,具有理性,趋于合作。 2、战争可以避免。战争和人性无关，是人性放在某种环境下的 结果。 3、利益可以调和。认为强调国家利益是狭隘的民族主义。 4、建立国际机构，保卫世界和平。 (1)世界处于无政府状态，是导

致战争的根源。 (2)用集体安全代替均势。 (3)和平是所有国家的愿望，任何冲突都可以通过某种理性中 介的调和，使各方都受益后化解。 5、国际法和国际公约可以保证世界和平。 国际法可以对国家国家违法行为进行谴责、制裁和孤立。 国际道德在国际关系中占据重要的地位。道德和外交成正比关 系。 6、公众舆论可以确保世界和平。(内外压力)

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集体安全(collective security) :是国际社会以集体力量威慑或制 止任何潜在的侵略行为的安全保障机制，它的原则是“人人为 我，我为人人”(one for all and all for one)。理想的集体安全 至少具有以下四个基本特征：(1)非排他性，即建立在普遍性 国际安全组织的基础之上；(2)以集体强制力为后盾，具有合 法和有效的冲突管理机制；(3)内向性，即没有特定的假想敌， 没有对立的敌国和敌对集团；(4)建立在国际法基础之上。全 球性集体安全的实践是一战后成立的国际联盟和二战后成立的 联合国。在实践中，全球性集体安全往往面临集体行动的困境， 国际联盟的失败和联合国成立以来遭受的各种挫折都表明了这 一点。除了全球性集体安全，还存在许多地区层次上的集体安 全。地区层次上的集体安全有两种情况，第一种情况是该地区 只有一个主导大国，第二种情况是该地区有两个以上大国。在 前一种情况下建立集体安全的前提条件是主导大国的偏好选择， 如美洲国家互助条约和独联体集体安全条约。在后一种情况下 建立集体安全的前提条件主要有三条：集体的力量大于任何一 国；大国接受国际秩序的现状；大国拥有相似的价值体系和安 全观念。例如海湾合作委员会。

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Part two 现实主义 现实主义的产生： 现实主义学派是在对理想主义学派的批判 和对第二次世界大战的反思中逐渐形成的。 它形成于20世纪30年代，发展于40年代,到 50,60年代在国际关系研究领域占据统治地 位。 现实主义的思想渊源：马基雅维利和霍布 斯

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现实主义是在对理想主义的批判中逐步构 建和发展起来的

现实主义对理想主义的批判集中在以下三 个方面： 1、理想主义关注的“应然”,不是“实 然”,凭主观意志研究国际关系问题。 2、认为理想主义对国际问题的看法过于理 想化。 3、忽视权力。

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