《档案学概论》知识点

《档案学概论》知识点

一、名词解释：

1、档案学 P191

是以档案现象为研究对象，以提示档案现象的本质和规律为目标的一门综合性学科。

2、档案 P6

是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。

3、电子文件 P42

文件。

4、

原则。

5、

(各不6、

7、

期限。

8、

1、

录，

档案之所以有凭证价值，是由档案形成过程及其结果的内容和形式特点决定的。首先，从档案的内容看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而另行编制的，因此它客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。其次，从档案的形式特征看，文件上保留着真切的历史标记。

2、档案室的任务。 P89

档案室的基本任务是：集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。

档案室的具体任务：

(1)对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督；

(2)负责管理本单位的全部档案和相关资料，并积极组织提供利用；

(3)定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交。

3、档案职业道德的内容是什么？ P159

档案职业道德，是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和利用服务等项职能活动中，应当遵守的基本行为准则。

档案职业道德的内容主要包括以下几点：

(1)忠于职守，爱岗敬业

①档案工作者应当保护档案及相关资料的完整与安全，以确保其作为历史证据的可靠性；

②档案工作者应当从历史、法律、职能、行政管理等角度，对档案文件、资料进行筛选、鉴定

和保管，切实合理地运用来源原则，保持文件之间的历史联系。

③档案工作者在进行文件的整理、保护和利用工作中，应当保护档案的证据作用。

④档案工作者应当确保档案所含信息的连续性。

⑤档案工作者应对他们从事的工作活动进行记录，并能对其工作进行辩护。

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①

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③

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①

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③

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5、

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7条具体标准组成。原则包括：①事关档案存毁的决定必须当机立断；②必须避免极端行为，既不要过于谨慎地保存，也不要过于随便地抛弃；③不要以抽象概念作为价值标准；④高龄案卷应当受到尊重，16世纪以前的案卷不得销毁；⑤第五，为暂时目的使用的案卷在达到目的后应当销毁；⑥一个永久性机构成立过程中经过的案卷应当保存。鉴定标准可以概括为两个方面，一是档案内容，二是档案来源。

迈斯奈尔的鉴定理论具有开创性意义。首先，他第一次提出了“高龄案卷应当受到尊重”的着名诊断；其次，他第一次提出了较为系统的鉴定原则与标准；再次，他第一次提出了档案来源是最重要的鉴定标准之一。

(2)行政官员决定论

行政官员决定论代表人物是英国档案学者希拉里·詹金逊。他在1922出版的代表作《档案管理手册》中系统地阐述了自己的鉴定思想，其核心观点就是，档案人员不宜参与文件的鉴定和销毁，鉴定应由行政官员自行决定。

詹金逊的鉴定理论有其正确与合理的一面。因为档案文件既不是档案人员所形成的，也不为档案人员所用，其价值判定及存毁自然不能由档案人员单独决定，而应主要由档案文件的形成和利用者决定。但他将档案人员排除在鉴定工作之外，也有明显的局限性。

(3)职能鉴定论

波兰档案学者卡林斯基在1934年发表的论文《文件的选择》中提出，应按照文件形成机关在政府机构体系中的地位和职能的重要性，来确定档案文件的价值及保管期限。说的具体一点，档案文件价值的和保管期限的长短与其形成机关的地位高低和职能重要性在总体上成正比。

职能鉴定论进一步发展了迈斯奈尔的来源鉴定思想，找到了二者之间的对应关系，即形成机关地位越高、职能越重要，档案文件的价值相应就越大。这一结论一定的科学性和普遍性，但其局限性与片面性也很明显。档案文件的价值特别是历史文化价值，绝不能仅仅由其形成机关的级别地位来决定，而应对其进行全面深入的具体分析。

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到90

宏观职能的最佳体现，属于一种宏观的职能鉴定论。反映了现代社会生活联系日益紧密且呈一体化的宏观趋势。不足之处在于在现实操作中难以具体化，容易造成浮泛、粗放的鉴定结果。

6、档案法律、档案法规、档案规章及其关系是什么。 P139

档案工作法律，简称“档案法律”，是指由国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案和档案工作的法律行为规范。

档案法规是指由国务院根据我国的宪法和法律制定的关于档案行政的规范性文件。

档案规章是指国务院各部委，省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准设立的较大的市的人民政府依法制定的与档案事务有关的规范性文件。

档案法律与档案法规之间既有区别，又有联系。它们的主要区别在于：

第一，制定主体不同。档案法律的制定主体是全国人民代表大会及其常务委员会，而档案法规的制定主体则是国务院。

第二，档案法律具有广泛的行为约束力，它是国务院制定档案法规的重要依据，也是我们目前常见的档案法规的渊源。就此而言，档案法规的制定与实施，均要以法律为准绳。

第三，档案法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征；而档案法规所调节的对象则具有特定性和专指性的特征。

档案法律与档案法规的联系在于：

首先，两者的制定与实施的根本目的是一致的。都是为了有效地规范和调整档案事业建设与发展过程中的各种关系，以利于档案事业的正常工作秩序的建立与维护。

其次，尽管档案法律高于档案行政法规，但是，从两者的发展历史来看，它们又是相互影响、相互促进的关系。

再次，档案法律与档案法规均应在宪法规定的框架内制定和实施，不能违背宪法规定的基本准则。

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③档案缩微化与档案保护水平的提高。

(3)档案工作发展与社会环境变化的互动性规律

①一方面，社会环境状况影响和制约着档案工作的生存与发展。

②另一方面，档案工作在参与社会事务的过程中，也对社会环境变化，特别是社会精神文明与物质文明的建设做出贡献。

(4)档案工作的社会化发展规律

随着人类社会活动领域的扩大、社会分工的细化和社会文明程度的提高，档案的来源与形式日益广泛和多样，档案信息服务逐步社会化，档案管理越来越具有广泛的社会意义。

2、试述档案工作的性质。(五个方面) P101

(1)档案工作的服务性

档案工作通过提供档案为社会实践活动服务来推动生产力发展与社会进步。档案工作实现自身价值的这种特殊途径，决定了它是一项服务性工作。

服务性是档案工作的基本属性之一，是档案工作赖以生存和发展的基本因素。

(2)档案工作的文化性

①档案是社会文化的重要组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用。

档案馆作为社会文化的聚集地，汇集了具有重要文化内容的档案，从一定意义上看，档案馆具有文化传承作用。

②档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用。

档案馆是人类文化财富的宝库，必然在社会历史的各个阶段为一定的政治、经济、文化服务。

③档案馆具有社会文化教育的作用。

档案馆所保存的档案是社会文化历程的结晶，既是反映和维护民族历史真实面貌的可靠见证，也是认识民族历史的重要渠道，更是爱国主义教育的生动素材。

④档案馆具有发展科学文化的作用。

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②档案术语：

主要研究关于档案专门术语的规范化、标准化的理论和基本原则。

③档案法规：

主要研究档案法规的制定和实施的有关理论的原则。

④比较档案学：

采用比较研究方法，通过纵向和横向的比较研究，找出各国、各地区、各领域、各时期档案学理论与档案工作的异同，及其一般规律和特殊规律。

(2)档案史学研究

档案史学的研究范围主要包括：

①中国档案事业史：

是研究中国档案历史现象的产生、发展过程及其客观规律与特点的档案学科目。

②外国档案事业史：

即研究世界各国档案现象的历史发展过程及其规律的学科。

③档案学史：

主要研究世界各国档案学思想、理论的形成和发展的历史过程及其规律和特点。

(3)档案学应用理论研究

档案学应用理论是以研究档案管理中具有普遍性规律的具体问题、具体原则、具体方法为对象的档案学学科门类。其研究主要同以下几门具体的学科有关：

①档案事业管理学：

主要研究国家档案事业宏观管理活动的理论、原则和方法。

②档案管理学：

是研究各种门类档案的一般管理理论、原则和方法的档案学分支学科。

③科技档案管理学：

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馆（主要保存明、清中央机构的档案）和中国第二历史档案馆（主要保存民国时期各个政权中央机构的档案）。综合档案馆是我国国家档案馆和档案事业的主体。

我国国家综合档案馆是统一保管党和政府机关档案的管理部门。根据《中华人民共和国档案法》和有关文件的规定，我国档案馆是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心。

综合档案馆的基本职责是：集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。

概括起来，综合档案馆的基本任务主要有三个方面：

第一，接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理；第二，通过多种方式，积极地开展档案资料的利用工作；第三，参与编史修志。

5、何谓文件生命周期理论？文件生命周期理论通常分为哪几个阶段？ P258

文件生命周期理论是指导从文件到档案全过程管理的基本理论，是现代档案学理论的重要理论

成果之一。它是研究文件从最初形成到最终销毁或永久保存的整个运动过程、研究文件属性与管理者主体行为之间的关系的一种理论，是对文件和档案运动过程和规律的客观描述和科学抽象。

文件生命周期理论的基本内容可概括为：第一，文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程。第二，由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段。第三，文件在第一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。

从文件运动形态的角度分为现行、半现行和非现行三个阶段；

从文件保存场所的角度分为在承办单位存留、在中间档案馆存留和在总档案馆永久保存三个阶段；

从文件运转流程的角度分为文件的产生办理、现行利用、过渡保存和历史保管四个阶段；

从文件管理程序的角度分为文件的形成、使用与维护、鉴定和选择、档案管理四个阶段。

6、中国近代档案学产生的原因，及其特点是什么？ P213

原因。

得的。

1935

到

《中

对中外档案事业发展历史的研究取得的较大的进展，特别是对中外档案事业史中的一些问题的澄清，以及对断代档案史学的研究的深入开展，都表明中国档案史学的研究正在向专深文献发展。

⑤档案学应用理论研究成绩显着。

我国十分重视从宏观上研究档案工作的组织管理理论及其原则与方法，对档案工作组织管理理论的研究在档案学应用理论研究中占有重要地位，也是中国档案学研究对世界档案文化的重要贡献之一。

⑥档案学应用技术研究成绩斐然。

20世纪80年代以来，几乎每年都有一批档案科技研究成果通过鉴定，并获得国家科技进步奖、国家档案局科技进步奖或其他各种科技成果奖，其中有不少科研项目都取得了在世界上处于领先地位的研究成果。

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