省属国有企业规范董事会建设实施方案

省属国有企业规范董事会建设实施方案

（送审稿）

中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22号）和省委、省政府《关于深化国有企业改革的实施意见》，对健全公司法人治理结构、推进董事会建设作出了重大决策部署，提出了新的目标要求。为此，就省属国有企业规范董事会建设，制定本实施方案。

一、总体要求 （一）重要意义

董事会处于公司委托—代理链条的中间环节，既是所有权代理人，又是经营权委托人，在公司法人治理结构中是联接出资人和经营管理者的重要纽带，是体现出资人意志的制度依托。近年来，省属国有企业按照完善现代企业制度要求，加快推进公司制改革，建立健全公司法人治理结构，大部分企业建立了“三会一层”组织架构及基本运行制度，为提升公司治理能力、实现国有资产保值增值发挥了重要作用。但也要看到，省属国有企业董事会建设仍然存在一些亟待解决的突出问题，大部分企业公司治理制度体系不健全，特别是公司章程不完善，董事会及相关方职责权限不清晰、运行程序不规范，决策执行监督中越位、缺位、错

·

- 1 -

位现象时有发生；一些企业董事会与经理层成员高度重合，决策与执行不分，内部人控制、“一把手”说了算、董事会形同虚设等问题比较突出；大部分企业董事会机构设置不健全，董事结构不优，董事会决策缺乏专业性支持；董事会、董事考核评价体系尚未建立，董事行为不规范，一人一票表决制度不落实，重大决策失误责任追究难。深入推进外部董事占多数的董事会建设，加强董事会内部的制衡约束，依法规范董事会决策程序和董事长履职行为，落实董事对董事会决议承担的法定责任，对于有效防范决策经营风险，充分发挥董事会的决策作用，具有重要意义。

（二）基本原则

——坚持法人治理结构各主体权责对等、运转协调、有效制衡的原则。以推进董事会建设为重点，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制，充分发挥董事会的决策作用、监事会的监督作用、经理层的经营管理作用、党组织的政治核心作用。坚持权利、义务和责任相统一，激励机制和约束机制相结合，依法厘清董事会及相关方职责权限，实现规范的公司治理。

——坚持政企分开、政资分开、所有权与经营权分离的原则。准确把握国有资产监管机构依法履行出资人职责的定位，科学界定国有资产出资人监管的边界，实现以管企业为主向以管资本为主转变，规范出资人（股东会）与董事会之间的委托—代理关系，

继续推进简政放权，依法落实企业法人财产权和经营自主权。

· - 2 -

——坚持董事会决策权和经理层执行权相分离的原则。完善现代企业制度，决策与执行相分离，规范董事会与经理层人员交叉任职以及董事长、总经理行权行为。规范董事会与经理层之间的委托—代理关系，董事会受出资人（股东会）委托行使决策权，经理层受董事会委托执行决策，由董事会聘任，向董事会负责。

（三）主要目标

到2017年，通过在省属国有企业推进以外部董事占多数为主要实现形式的董事会建设，优化董事会结构，健全董事会制度，规范董事会运作，全面建成规范、高效、协同的战略型、决策型董事会，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制，实现规范的公司治理。

——建设规范董事会。健全董事会组织机构，完善董事会议事、决策制度，规范董事会运行机制，实现董事会各项活动有法可依、有章可循、有据可查、有标可鉴。

——建设高效董事会。建立董事会工作流程体系，明晰董事会及相关主体职责权限，细化董事会活动规则和程序，确保董事会及专门委员会会议活动有序组织，重大决策及时作出，重点工作及时布置，沟通协调及时进行，保障服务及时到位。

——建设协同董事会。完善董事会沟通协调制度，建立董事会与出资人（股东会）、监事会、党委会、经理层之间，董事长与董事、总经理之间，内部董事与外部董事之间，董事会秘书与相关方之间的沟通互动机制，确保董事会内外沟通顺畅、互相支

·

- 3 -

持、协同配合。

——建设战略型董事会。准确把握董事会战略决策、战略资源配置和布局、战略执行指导的职能定位，围绕制定公司战略、督促战略实施、促进战略落地开展董事会活动，通过战略导向引导公司发展方向，实现战略目标。

——建设决策型董事会。围绕公司投融资、预决算、资产处置、风险防控、经理层激励等重大事项承担决策责任，做到“议”必有方案、“论”必有程序、实施有措施、考核有评价、绩效有奖惩，切实提高决策质量和实施效率，实现公司经营发展和国有资产保值增值目标，真正使董事会成为企业改革发展的决策中心和推动主体。

二、主要任务

（一）明晰职责权限。充分发挥公司章程在依法治企中的重要作用，制定《国有独资公司章程指引》和《国有控股公司章程指引》，指导各企业修订完善公司章程，依法理顺和规范出资人（股东会）、董事会、经理层之间的委托—代理关系，厘清董事会与出资人（股东会）、董事会与经理层、监事会、党委会以及董事长与总经理之间的职责边界，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制。制定省属国有企业《董事会对经理层高级管理人员考核工作指导意见》、《高级管理人员薪酬管理指导意见》和《董事会选聘高级管理人员工作指导意见》，各企业制定相应的工作细则，切实落实和维护董事会依法行使重大

· - 4 -

决策、选人用人、薪酬分配等权利，保障经理层经营自主权，法无授权任何政府部门和机构不得干预。明确企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位，将党建工作总体要求纳入公司章程，明确党组织在企业决策、执行、监督各环节的权责和工作方式以及与其他治理主体的关系，创新党管干部原则有效实现形式，细化党管干部职责程序，充分发挥企业党组织的政治核心作用。（省委组织部、省政府国资委负责）

（二）优化董事结构。选聘委派外部董事，实现内、外部董事优化组合。省属国有独资、全资公司中，大型商业类企业董事会原则上设9人，其他企业原则上设7人，内、外部董事原则上分别按“4+5”和“3+4 ”配置，首次委派外部董事不少于2人，逐步实现外部董事占多数，并按规定产生和聘任职工董事；省属国有控股公司董事会人数由全体股东商定，其中省级国有资产出资人委派的董事中要有外部董事，全体股东委派的外部董事在董事会成员中的比例达到一半以上。优化董事会成员专业结构，外部董事主要选配具有企业战略规划管理、财务管理、人力资源管理、绩效考核和薪酬管理经验，或者具有法律、会计、金融、宏观经济、资本运营、科研开发等方面专业知识的人员。加强外部董事人才队伍建设，制定《省属国有企业外部董事人才库建设管理办法》，建立省属国有企业外部董事人才库。（省委组织部、省政府国资委负责）

（三）健全机构设置。科学设置董事会专门委员会，充分发

·

- 5 -

落实《省属国有企业法治建设三年规划》，全面加强企业法律顾问制度建设，企业及子企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%。完善企业领导人员学法用法制度，着力提高运用法治思维和法治方式的能力，以公司章程作为行权履责的基本准则，充分发挥公司章程作为企业基本法的重要作用，始终做到依法履职、依法决策、依法经营，坚决杜绝以言代法、以权压法和办事随意、不讲规矩的现象，增强公司章程对公司、股东、董事、监事、经理的约束力，确保规范董事会建设各项制度有效贯彻执行。

（三）明确职责分工。省国资国企改革推进工作领导小组加强对省属国有企业规范董事会建设工作的组织领导，负责研究总体思路和目标，统筹相关制度和措施的协调性，审定董事会制度和相关工作方案，推进落实阶段性工作任务。各企业围绕规范董事会建设目标任务，负责抓好本企业《公司章程》的修订及各项制度、规则的制定完善，负责董事会及相关主体工作流程体系的建立，负责完善董事会机构设置，抓好制度执行，推进董事会规范运行，并及时反馈规范董事会建设工作进展情况。

（四）加强检查指导。在省国资国企改革推进工作领导小组的具体领导下，省委组织部、省政府国资委牵头，领导小组各成员单位参与，加强对规范董事会建设工作的检查与督导，通过深入企业听取汇报、查阅文件、列席董事会会议等形式，逐户对规范董事会建设情况和效果进行客观评估总结，有关情况及时上报

·

- 11 -

省政府。针对存在的问题和薄弱环节，及时整改完善。加强调查研究，及时总结规范董事会建设工作中好的做法和经验，向省属国有企业宣传推广。省政府国资委要建立联络员制度，加强与监管企业董事会、董事、董事会秘书的沟通和交流，指导企业董事会规范运作。

（五）强化培训交流。省政府国资委要构建多层次培训体系，建立学习培训和工作交流机制，定期组织相关人员，就规范董事会建设理论和实务进行专题培训和交流研讨。要注重调查研究，积极学习借鉴国务院国资委、中央企业和其他省市（区）国资委及所属企业的做法经验，不断开拓思路、创新思维，切实提高董事、董事会秘书及相关人员的履职能力和水平。

本方案所指省属国有企业是指由省政府国资委或其他省直部门履行出资人职责（或管理职责）的省属国有企业。省属金融、文化等国有企业，另有规定的依其规定执行。省属国有企业所属子公司，由各省属国有企业负责，参照本方案执行。

· - 12 -

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/ta32.html