01：2000 质量管理体系要求

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内部环境管理体系审核(第一版)

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第一章第二章 第三章 第四章

基本术语ISO14001标准要点 内部环境管理体系审核概论 内部环境管理体系审核方法

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第一章一、审核证据(audit evidence)

基本术语

[定义]ISO14010:1996对审核证据的定义是： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则. 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测 量与试验结果或其他方法。

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二、审核准则(audit criteria) [定义]

ISO14010:1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行 比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。

[要点] 作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、

标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很 熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。

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三、审核发现(audit findings) [定义]

ISO14010:1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。

[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合；

b) 一般不符合；c) 观察项。

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四、审核结论(audit conclusion) [定义] ISO14010:1996对审核结论的定义是： 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于 审核员根据审核发现所做的论证。 [要点] 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。 在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取 纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管 理者代表、有关部门负责人等。

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[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有

审核证据。作为审核证据，主要有：a) 文件； b) 记录；

c) 设备、装置；d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。

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五、受审核方(auditee) 受审核的组织。

[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言， 既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要

注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核

者。

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六、委托方(client) [定义]

1S014010:1996对委托方的定义为：委托进行审核的组织。注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。

[要点]内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高 管理层报告审核结果。

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七、环境审核(environmental audit) [定义] ISO14010:1996对环境审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、 管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审 核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管

理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合； b)向最高管理层报告评价结果；

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八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义]

ISO14011:1996对环境管理体系审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体 系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的

系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。[要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体

系审核是一样的要求。

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九 、 环 境 管 理 体 系 审 核 准 则 (environmental management system audit criteria)

[定义]ISO14011:1996对环境管理体系审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审

核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。 [要点]

ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成 部分。

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本章思考题： 1.为什么说审核发现是编写审核报告的基础?

2. 审核证据、审核发现与审核结论的关系？3.审核证据与环境管理体系审核准则的关系？ 4.环境审核和环境管理体系审核的关系？

5.如何理解审核准则?

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第二章4.1 总要求

ISO14001标准要点

“组织应建立并保持环境管理体系”,这是总的要求。

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4.2

环境方针

1)最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：

a) 适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；

d) 明确应建立和评审环境目标和指标；e) 形成文件，付诸实施，予以保

持，并传达到全体员工； f) 可为公众所获取。

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2)对环境方针的规定应当做到意义明确，使内、外相关方都易于 理解。

3)环境方针应进行定期的评审与修订，以反映不断变化的条件和信息。 4)应明确环境方针的适用范围。 5)若组织的上级组织制定有环境方针，则组织的环境方针应与后 者吻合。

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4.3

规划

4.3.1 环境因素 1)组织应在自身可控制或可影响范围内，建立并保持决定活动、产品和服务 中环境因素的程序。 2)组织应在设定环境目标和指标时，考虑重大环境因素。 3)环境因素意的信息应经常更新。 4)作为重大环境因素，主要包括： a) 向大气的排放； b) 向水体的排放；

c) 废弃物管理；d) 土地污染； e) 原材料和自然资源的使用；

f) 其他的地区性环境问题。

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5)在确定环境因素的过程中，应考虑以下事项引起的显著影响： a) 正常的作业条件、停止和开始时的非日常条件等，常识性的可 预测的紧急情况； b) 法律和法规的要求； c) 生产时使用的部件、能源等的输入和生产的产品及废弃物、排 水、排气等输出。 6)应确认过去、现在和将来的活动、产品或服务所引起的环境因素。

a) 应确认材料变更等对环境的影响；b) 应明确产品的使用方法、废弃方法。

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4.3.2 法律与其他要求 1)组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中 环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律 和要求的渠道。 2)组织应遵守的其他要求示例： a) 行业规范； b) 与有关机构的协定；

c) 非法规性指南；

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4.3.3 目标和指标 1)应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。

2)在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。

3)环境目标和指标应满足以下项目：a) 符合环境方针； b) 目标应具体，指标应现实可测量；

c) 应考虑污染预防的手段；d) 应采用经济上高效率低成本的最佳技术。

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4.3.4环境管理方案 1)为达到环境目标和指标，应制定并保持环境规划并使之文件化。

2)规划应满足：a) 应使各相关部门及阶层的目标、指标及其责任者明确化； b) 应有实现目标和指标的方法和时间表。 3)如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务， 应对有关方案进行修订，以确保环境管理与之适应。 4)方案中应包括对新活动的环境评审。 5)对现行的或新增的活动、产品或服务，方案中应包括对计划、设 计、生产、营销和处置的考虑。 6)对于产品，应考虑设计、材料、加工、使用及最终处置等方面。 7)

对于安装工作或工艺上的重大修改，应从计划、设计、施工、试 运行、运行，以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/t8u4.html