National Instrument 43-101中文

加拿大矿业计划的公示43-101标准 加拿大标准 43-101 目录

部分 题目

第一部分 定义与解译 1.1 定义 1.2 矿产资源 1.3 矿产储量 1.4 独立性

第二部分 适合所有公示的要求 2.1 适合所有公示的要求 2.2 矿产资源及其储量的公示 2.3 禁止的公示 2.4 历史的估算的公示

第三部分 书面公示的附加要求 3.1 公示要包括资格人员的姓名 3.2 公示要包括数据验证 3.3 勘探信息的书面公示的要求 3.4 矿产资源和矿产储量的书面公示要求 3.5 已登记备案的书面公示例外 第四部分 写技术报告文件的要义 4.1 写关于报告发言人的技术报告文件的要义

4.2 写有关矿业计划和矿物所有权书面公示的技术报告的要义 4.3 技术报告的格式

第五部分 技术报告的作者 5.1 资格人员筹备技术报告 5.2 技术报告的执行 5.3 独立的技术报告

第六部分 技术报告的准备工作 6.1 技术报告 6.2 最近的个人检验 6.3 记录的保留 6.4 弃权的限定

第七部分 外国代码的使用 7.1 外国代码的使用

第八部分 负责技术报告的资格人员的证书和同意 8.1 资格人员的证书 8.2 向发行者作的陈述 8.3 资格人员的同意 第九部分 免税 9.1 准予免税的权力机构

9.2 对矿区特许使用权益或类似权益的限制性免税 9.3 对某类整理成档案的技术报告免税 第十部分 有效期 10.1 有效期

附录 公认的外国协会及名称 第一部分 定义与解译

1.1 定义-在工具范畴中，邻界所有权是指发行者在所有权中没有权益，而且在理论上和要报告的所有权相近的界线，并且有类似于要报告的所有权的地理方面的特征。

数据验证是指确认数据的过程，此过程中主要确认在精确的实验步骤中得到的数据，确认从原始资料中准确转写的数据和确认将要用到的数据。

开发所有权指准备矿物生产的权力和为此权力通过可行性研究来证明经济上的效益。 公示指由发行者本人或代表，和想要成为发行者或理论上可能是发行者的人所做的口头说明或书面公告，不论这个公告是否在安全法案的规定下归为档案的都要在加拿大的每个权限区域公之于众，但它不包括这类可公之于众的书面公示，只是由于它是按照法律的一项要求而不是安全法案和政府及政府机构一起归为档案的公告。

早期勘探权是指这样的一种权利—没有当地权限区域内正在备案的技术报告中规定最新矿产资源和矿产储量，及没有此报告的计划中的打钻和挖沟行为。

勘探信息是关于特殊权利的地理、地球物理学、地球化学、采样、打钻、挖沟、分析测试、化验、矿物学、冶金及其它方面的信息，这个特殊权利是从一些勘探活动中演变来的，实施这些活动是为了定位、调研、确定或描述矿产前景或矿床。

可行性研究是对矿床的综合全面的研究，在研究中要充分地考虑到地理、工程、法律、操作、经济、社会、环境几方面及其它相关的所有因素，这样理论上才能成为财政部门做出最终决定的基础，这个决定给予为了矿物生产而开发矿床以财政支持。

历史的估算是指在2001年2月1日之前所做的矿产资源或矿产储存量的估算。

IMMM报告代码是指修正后的由原料、矿产和采矿三个机构批准的矿产资源和矿产储存量的分类体系和定义。

JORC代码指修正后的澳大利西亚代码，这类代码是澳大利西亚采矿与冶金协会的联合铁存储量委员会、澳大利亚地球学家学会和澳大利亚的矿产理事会用于报告矿产资源和铁存储量的代码。

矿业计划指关于钻石、自然固体无机原料或自然固体有机原料化石的勘探、开发和生产三种活动中的任何一种，它包括这些活动中的矿区特许使用权益及类似权益。自然固体有机原料化石如盐基和贵金属化石、煤化石和工业矿产化石。 NI44-101指加拿大标准44-101的简易格式计划书的分配。

初级评估指在计划的早期阶段并且在初级可行性研究完成之前从经济方面所做的对矿产资源的潜在生存力的分析的研究。

初级可行性研究和预可行性研究都指矿业计划中的生存力的综合研究，这项研究是先于采矿方法确定和有效的矿产加工方法确立阶段的。采矿方法指在地下采矿或矿井构造和露天开采矿等情况下所确定的采矿方法。在效的矿产加工方法包括基于在技术、工程、法律、操作、

经济、社会、环境等因素做了合理的假设和对其它相关因素所做的评估。若这些因素被合理地考虑分析，有资格人员就能充分地决定是否所有的或部分的矿产资源可能划为矿产储量。 生产发行者是指有年度的审计财政决算的发行者。年度审计决算包括在发行者的最近的完整的财政年度内，由采矿而来的至少3亿美元的总税收和在发行者的最近的三个完整的财政年度内，由采矿而来的至少合计为9亿美元的总税收。

职业协会指工程师、地球学家各自或共同自我控制的机构。此机构是由加拿大的一个管辖区域内的法令给的权力或认可，或者是附录A中的一个外国协会。在个体的学术资格和经历基础上，这个机构承认个体的力量，也要求服从机构制定的能力和道德规范标准，同时要有训练能力，如吊遣或开除一成员的能力。

有资格人员指以下个体：在矿产勘探、矿产开发、操作、矿业计划评估或这些方面的任何一种综合方面有至少五年经验的工程师或地球学家、有关于矿业计划和技术报告主题的经历和在职业协会中有好的地位的人及在附录A中所列的外国协会中有相应的名称的职业人员。 量指吨位或体积，这种矿物的采矿工业标准是建立在这个术语之上的。

SAMREC代码指修正后的南非矿产资源与矿产存量报告代码，这个代码是在南非的采矿与冶金协会主办的南非矿物委员会为报告矿产资源与矿产储存量而准备的代码。

SEC工业指导用书7是指修正后的题为―发行者所拥有权限和在重大采矿作业中所具有的权限的描述‖的采矿工业指导用书。美国安全与交流委员会颁布的―安全法案工业指导‖中也包括了此项指导方案。

技术报告指依照工具与格式43-101F1技术报告而准备与备案的报告。这个报告不能省略任何关于主要权限的原料科技信息和将报告写入档案的日期。

最后一个定义是书面公示，它包括任何手写的、图片的、地图或其它打印形式，无论这些形式是产出的、储存的或散布于纸张上或电子系统上的，如网站中。

1.2 矿产资源-在这个工具中，矿产资源、推测的矿产资源、指示的矿产资源和测量的矿产资源等术语都有归于加拿大采矿、冶金与石油协会修正后的那些术语之意，如CIM理事会采用的矿产资源与矿产储存量的定义标准。

1.3 矿产储存量-此工具中，矿产储存量、可能的矿产储存量与已证的矿产储存量等术语都有归于加拿大采矿、冶金与石油协会修正后的那些术语之意，如CIM理事会采用的矿产资源与矿产储存量的定义标准。

1.4 独立性-在这个工具中，根据能意识到所有相关事实的理智的人的看法，在技术报告的准备阶段时，如果没有这种能影响有资格人员的判断力的情况，这位资格人员是独立于发行者的，此为独立性。

第二部分 适合所有公示的要求

2.1 适合所有公示的要求 发行人所做的所有科学或技术方面的信息公示，包括矿物资源或矿物储备，和发行人在矿产项目上的所有权都必须以有资格人员准备的或在其督导下准备的信息为基础。

2.2 所有矿产资源或矿物储备的公示 发行人在以下情形才需公示有关矿物资源或矿物储备的任何信息：

（a）公示仅使用第1.2和 1.3部分所列范畴下可适用的矿产资源和矿物储备；

（b）公示分别报告各个范畴的矿产资源和矿物储备，并且可能的话，说明矿物储备在整个矿产资源中的比重；

（c）公示不把推断可能有的矿产资源算入矿物资源的其他范畴；

（d） 如果公示中包括所含金属或矿物的数量时，公示要说明每个范畴下矿产资源和矿物储备的等级，质量和数量。 2.3 禁止公示的情况

（1） 发行人不能作出如下公示：

（a）没有被归类为推断可能有的矿产资源，标示的矿产资源，测量出的矿产资源，可能的矿物储备或已证明的矿物储备；或

（b）包含推断可能有的矿产资源的经济分析的结果。

（2）尽管条款（1）（a）的规定，在下列情形下，发行人可以书面形式公布成为下一步勘探目标的潜在矿物沉淀的数量，等级和范围：

(a) 如果公示包括声明潜在的数量和等级天生是概念性的, 没有足够的界定矿物资源考查， 如果不确定进一步考查是否将导致描述为矿产资源的目标。 (b) 如果公示陈述了决定所公示的潜在的数量和等级的依据

(3) 尽管段(1)(b), 发行人在以下情况下可以公示包括推断的矿物资源的一个初步评估，如果 (a) 初步评估的结果是材料改变或与发行人有关的物质事实 (b) 公示

(i) 包括声明初步评估是只是在本质上作准备,它包括被推断的矿物，地质上被认为太投机的资源而不能把经济考虑适用于他们，使他们被分类作为矿物储备, 并且没有把握实现初步评估

(ii) 陈述由合格的人做的初步评估和任何资格和假定的依据。

(4) 发行人在提到研究时，不能使用术语初步可行性研究, 前可行性

研究或可行性研究，除非研究满足在部分1.1可适用的术语的定义所列标准。

2.4 历史估计公示 – 尽管部分2.2, 在以下情况下发行人可以使用历史术语来公示历史估计，如果公示

(a) 确认了历史估计的源泉和日期; (b) 评论了历史估计的相关性和可靠性;

(c) 陈述历史估计是否使用不同于部分1.2 和1.3所设定的类别，如果这样, 应该包括对于不同的解释；

(d) 包括发行人所能接触到的最近估计或数据。 第3部分 书面公示的其他要求

3.1 书面透露包括合格的人的名字- 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权上的矿物项目的科学或技术信息，发行人在书面公示中必须包括 (a) 名字;

(b) 准备构成书面公示基础的信息或对于准备项目进行督导的合格人员与发行人之间的关系

3.2 书面公示包括数据证明- 适用部分3.5, 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权上的矿物项目的科学或技术信息，发行人在书面公示中必须包括

(a) 声明是否某合格人士核实了被公示的数据,包括采样, 和解释包含在书面公示中的信息或看法的分析及测试数据；

(b) 如何对数据进行核实的描述和核实过程中的局限性； (c) 无法对数据进行核实的解释。 3.3适用于对考查信息进行书面公示的要求

(1) 除去部分3.5所提供的, 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权上的矿物项目的考查信息，发行人在书面公示中必须包括 (a) 有关产权的调查和勘测的结果, 或材料结果的总结, (b) 勘察信息的解释的总结; 和

(c) 在执行工作期间对使用的质量担保计划和质量控制措施的描述。

(2) 除去部分3.5所提供的, 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权上的样本，分析或测试结果，发行人在书面公示中必须包括,

(a) 所发现的矿化的地质、矿物发生和性质的一个概况说明；

(b) 矿区中的岩石种类，地质控制和范围的概况说明，和一个较低的等级交叉之内任何显著的较高等级间隔的证明；

(c) 所搜集样本的地点、数量、类型、本质和间距或密度和抽样区域的地点和范围； (d) 任何钻井、采样、复原或其它能影响在这一子部分所提到的数据的准确性和可靠性的因素；

(e) 所使用的分析或测试程序的类型的概况说明, 样本大小，所使用的分析或测试实验室的名字和地点, 以及实验室与发行人的关系;

(f) 相关的分析价值, 宽度的总结和发行人所知的程度以及矿区的真实宽度。

3.4适用于对矿物资源和矿物储备的书面公示的要求-如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权上的矿物资源或矿物储备，发行人在书面公示中必须包括 (a) 对各个矿物资源和矿物储备估计的有效日期; (b) 每种矿物资源和矿物储备的数量和等级或质量的细节; (c) 用来估计矿物资源和矿物储备的关键假定、参量和方法的细节;

(d) 一般论述对矿物资源或矿物储备的估计在多大程度上受任何物质影响，已知的环境, 许可, 法律, 标题, 征税, 社会和政治, 市场, 或其它相关的问题;

(e)如果矿物资源的经济分析的结果包括在公示中，应声明不是矿物储备的矿物资源不能显示经济生活能力。

3.5已经被归档的书面公示的一些例外情况- 如果发行人在书面公示中提到依从那些要求的早先被归档的文件的标题和日期时，部分3.2 和3.3 和段落3.4 (a), (c) 和(d) 不适用。 第4部分 归档技术报告的义务

4.1 归档技术报告，成为报告发行人的义务

(1) 在加拿大的司法体系下成为报告发行人，发行人必须按照该法律归档发行人在每种材料所有权上矿物项目的技术报告。

(2)如果发行人是在加拿大的一种司法体系下的报告发行人，随后又成为另一种司法体系中的报告发行人，子部分(1) 不适用。

4.2 归档与某些关于材料所有权的矿物项目的书面公示的技术报告的义务

(1) 发行人必须对以下加拿大的司法体系下描述发行人对材料所有权的矿物项目已经归档了的或公众可使用的文件中支持科学或技术信息的技术报告进行归档, 或在下面段落(c) 的情况下,结果发行人需:

(a) 初步内容说明书, 而不是按照NI 44-101归档的初步简易说明书；

(b) 按照NI 44-101归档的初步简易说明书包括发行人对材料所有权的矿物项目的科学技术信息但不包含在以下两项中

(i) 2001年2月1日以前归档的年度信息，说明书，或材料变化报告 (ii) 以前归档的技术报告;

(c)关于直接或间接获得发行人或结果发行人考虑证券的矿物产权的信息或代理人通报； (d)提供的备忘录, 而不是那种只交付给在证券立法体系下的投资者的备忘录； (e) 对于报告的发行人, 有权提供通报;

(f) 年报信息包括有关发行人材料所有权的矿物项目的材料科学技术，但不包括在下面的内容里

(i) 2001年2月1日之前归档的年报信息，说明书, 或材料变化报告； (ii) 以前归档的技术报告;

(g) 要求在证券立法下对评价进行准备和归档； (h) 提供的文件应遵照TSX 公司外汇政策并进行归档；

(i) 如果证券提供方被要求就接管竟标进行交换，那么接管竟标通告应公开提供方在材料所有权上的矿物资源或矿物储备的初步评价； (j) 新闻发布或主管通告应包含

(i) 首次公示的初步评价或发行人材料所有权的矿物资源或矿物储备应包括构成发行人方面的材料变化；

(ii) 构成发行人方面材料变化的最近归档的技术报告中的初步评价或矿物资源和矿物储备的变化。

(2) 如果公示属于以下情况，子部分(1) 不适用于段落(j)子部分提到的文件中历史估计的公示

(a) 与部分2.4 符合; (b) 包括含以下内容的声明

(i)资格人士就历史估计划分现有矿物资源和矿物储备未完成充足的工作；

(ii) 发行人没有按本报告1.2和1.3部分所规定的把历史估计看作现有矿物资源或矿物储备； (iii) 不应该依靠历史估计。

(3) 如果在内容说明或简报说明最后部分归档之前，按照子部分(1)下两条(a) 或(b)归档的技术报告中的信息出现材料变化的情况，发行人必须对内容说明或简报说明的最后部分 根据最新的技术报告归档或对技术报告作出补充说明。

(4) 根据(5), (6), 和(7)子部分, (1)子部分提到的技术报告的归档应不迟于(1)子部分所列文件归档或公示的时间。

(5) 尽管上面(4)子部分,关于矿物资源或矿物 储备的支持新闻发布的技术报告必须满足以下要求： (a) 新闻发布后45 天内归档;

(b) 如果已归档的技术报告和新闻发布在矿物资源或矿物储备上存在材料差异，那么技术报告中应附带调解这些差异的新闻发布。

(6) 尽管子部分(4), 如果在年度信息报告归档截止日期前30天，年度信息报告中提到的所有权首次变为发行人的材料，发行人必须在所有权首次成为发行人材料的日期的45天内把技术报告归档。

(7) 尽管子部分(4),构成主管通告的技术报告最晚必须在接管竟标终止前三个营业日归档。 (8) 子部分(1)在下列情况下不适用

(a) 发行人持有的已归档的技术报告支持包含在公示中的科学或技术信息，并且在技术报告归档日期后没有就所有权在科学和技术信息方面发生材料变化；

(b) 发行人根据子部分8.1归档更新的证明并按照子部分8.3要求同意每位资格人士负责准备每部分技术报告或负责督导每部分技术报告的准备。

4.3 要求的技术报告的形式- 必须按照表43-101F1的形式准备该部分要求归档的技术报告。 第5部分 技术报告的作者

5.1 由资格人士进行准备- 技术报告必须由一位或几位资格人士准备或在其督导下准备。

5.2 技术报告的施行- 技术报告必须标注日期, 签名，如果 资格人士有印章则必须由以下人员盖章：

(a) 负责准备全部或部分技术报告或监督全部或部分技术报告准备工作的每一位资格人士；或

(b) 如果负责准备全部或部分技术报告或负责监督全部或部分技术报告准备工作的每位资格人士受雇于主要提供工程或地质科学服务的人或公司，则可由主要提供工程或地质服务的人或公司盖章。 5.3 独立技术报告

(1) 按照子部分(2), 按该指示下列条款所作的技术报告必须独立于发行人在技术报告日期内由资格人士准备或在其督导下准备完成： (a) 部分4.1;

(b) 子部分4.2(1)下段落(a) 和(g); 或

(c) 子部分4.2(1)下段落(b), (c), (d), (e), (f), (h), (i), (j) 如果文件公示： (i) 第一次初步评估或发行人在材料所有权上的矿物资源或矿物储备, 或

(ii) 从独立于发行人的资格人士准备的最近归档的技术报告来看，发行人在总矿物资源或总矿物储备的材料所有权上发生百分之100 或更大的变动。

(2) 按照子部分(1)下条款(c)的要求，由生产发行人归档的技术报告不要求由独立资格人士准备或在其督导下准备进行。

(3) 如果准备技术报告或督导技术报告准备工作的资格人士是根据合资公司成员方生产发行人的雇员或顾问为资格人士所准备或在这些人督导下准备的科学或技术信息为依据的话，那么要求以合同方式成为合资公司成员的发行人进行归档的技术报告，针对是或要成为合资公司活动主题的所有权，不必由独立资格人士准备或在其督导下准备进行。 六．技术报告的准备

6．1 技术报告——技术报告的准备必须建立在一切可利用的、与它所支持的信息相关的数据的基础之上。 6．2 通用的个人的检查

（1）以第（2）和（3）小部分为条件，在发布者提交技术报告之前，发行者必须至少有一个有资格人员来负责准备或监督准备技术报告的全部或一部分，完成对矿产这一技术报告的主题的个人的、通用的检查。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/t6pt.html