海事诉讼与仲裁-给海事法学院大四的孩子们~

海事诉讼部分

一．海事纠纷平等主体之间发生的，以还是权2.海事请求保全条件（诉前or诉讼保全） 利义务为内容的社会纠纷→①海事侵权纠纷①请求人的申请-法院无权依职权主动进行； ②海商合同纠纷③法律规定的其他 ②担保的提供-法院确定，保全错误损失为限； *处理机制-和解、调解、海事仲裁、海事诉讼 ③保全管辖-只可为海事法院，不得另行协议； A诉前-财产所在地 B诉讼-受理案件法院 二．海事诉讼概念特点 3.程序-申请→担保→审查与裁定（48h）→当海事诉讼海事法院、当事人和其他诉讼参与事人复议/利害关系人异议（5D提出，5D答人，在审理海事案件的过程中所进行的各种诉复，复议期间不终止）→执行→解除（①被请讼活动，以及由这些诉讼活动所产生的各种诉求人提供担保②当事人、利害关系人正当理由讼关系的总和。 要求解除③请求人在规期内未起诉or仲裁） 1.有涉外因素2.技术性强3.承认对物诉讼（→*海事请求保全的执行使得执行法院获得诉讼①减少诉讼麻烦，为原告提供保障②使法院获管辖权，除非另有协议管辖or协议仲裁 得案件管辖权③准对物诉讼中，使得原告在提扣押船舶arrest of ship法院依海事请求人的申交对物诉讼时获得对物权利） 请而对船舶采取强制措施，从而限制船舶的使 用和处分。 三．海事诉讼管辖 *分类1.死扣-既限制使用又限制处分；2.活扣-海事诉讼主管海事法院手里还是按键的权限，只限制处分不限制使用→①海事请求人同意也是确定海事法院于其他国家机关、社会组织②限于航行国内航线的船舶③限于完成本次之间解决海事纠纷的分工和权限。 航程

1.海事侵权案件2.海上合同纠纷案件3.其他海*作用1.诉中暂时性救济的一种方式2.为扣船事海商案件4.还是执行案件 法院提供管辖权依据3.为司法拍卖船舶提供*船员劳务合同纠纷不受先裁后审原则的限制 可能-扣船期限30D，扣货期限15D 海事诉讼管辖在法院系统内部，确定上下级法*条件1.具备法定的海事请求2.有扣船必要3.院之间和同级法院之间受理第一审海事案件船舶属于可扣范围 的分工和权限。 *扣船情形 *级别管辖-争议金额非判定级别管辖的依据； 1.扣押当事船①船舶所有人对海事请求负有*一般地域管辖-原告就被告； 责任，且在实施扣押时是该船的所有人②船舶*特殊地域管辖-海事侵权，海上运输合同，船的光船承租人对海事请求负有责任，且在实施舶租用合同，海上保赔合同，海上保险合同，扣押时是该船的光租人或所有人③具有船舶船员劳务合同，海事担保纠纷，海船所有权、抵押权或者相同性质权利的海事请求④有关占有权、使用权和优先权纠纷 船舶所有权或者真有的海事请求⑤船优请求； *专属管辖①沿海港口作业-港口所在地②海2.扣押姊妹船-海事法院可以扣押对海事请求上污染损害赔偿-污染发生地。损害结果地、负有责任的船舶所有人、光船承租人、定期租采取预防污染措施地③中国领域和有管辖权船人或者航次租船人在实施扣押时所有的其的海域的海洋勘探开发合同-合同履行地 他船舶→①时间限定-扣船时享有所有权②请*协议管辖-①纠纷主体双方均涉外②选择的求限定-与船舶所有权或占有有关的海事请求法院可中国可外国 只能扣当事船 3.扣押留置状态下的船舶-①留置权人申请扣四．海事请求保全 押已经被其留置的船舶-法院裁定扣船后，不海事请求保全海事法院根据海事请求人的申应认定留置权人丧失对船的占有②留置权人请，为保障其海事请求的实现，对背请求人的以外的其他权利主体申请扣押留置中的船舶-财产所采取的强制措施。→属于财产保全 船舶被采取保全措施后，即使被拍卖，留置权1. 海事请求保全申请人-海事请求人； 人的优先受偿权不受影响

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4.不得扣押军事or政府公务船-航次属性判定 或者为防止损失近一步扩大，所作出的旨在纠重复扣船同一海事请求人基于同一海事请求正被请求人违反法律规定或者合同约定的行对同一船舶或者其姊妹船予以不同时间内的为，具体措施为责令被请求人作为或者不作为两次以上的扣押→原则上不可，除非①被请求的强制措施。→司法程序上的救济

人未提供充分担保②担保人可能不能全部或*内容1.申请主体-海事请求人2.法院受理裁部分履行担保义务③海事请求人因合理的原定，但不得依职权3.以保障海事请求人的合法因同意释放被扣押的船舶或者返还已提供的权益免受侵害或在已遭受侵害时尽量减少损担保；或者不能通过合理措施阻止释放被扣押失为目的4.以责令被请求人作为或不作为为船舶或者返还已提供的担保 内容5.是一种强制性措施，不得调解； 多次扣船基于不同的海事请求对同一船舶予*种类和管辖

以同一时间内两次以上的扣押→准许→①有1.诉讼中的海事强制令-受理实体争议的海事利于船优的行使②有利于被请求人及时提供法院管辖，可委托海事纠纷发生地法院协助 担保③有利于公平保护海事请求权人的权利 *仲裁中的海事请求强制令-当事人向仲裁委强制拍卖船舶海事法院对依法实施扣押的船员会提出，由其提交海事纠纷发生地法院 舶，根据申请人的申请或依职权，实行公开竞2.诉前海事强制令-海事纠纷发生地海事法院 价，将船舶卖给出价最高人，由海事法院保存 *仲裁前的海事请求强制令-当事人直接申请 拍卖价款的强制措施。1.强制性-无须所有人同*作出海事强制令的海事法院可以借此获得对意，申请人申请+法院决定2.保全性3.公开性相关海事纠纷的实体诉讼管辖权，但是不得有4.权威性-消灭了一切依附的担保物权 限与当事人之间的诉讼管辖协议or仲裁协议 *条件1.船舶扣押期间届满（30D→扣船期限海事强制令VS财产保全（冻结令） 可因诉讼or仲裁的提起而延长，强制拍卖严*相同点-1.均适用紧急情况2.均有保全性质3.格30D），被请求人不提供担保2.船舶不宜继均可在诉前或诉讼中行使4.均会发生采取强续扣押3.海事请求人已经提起诉讼或者仲裁制措施的和嗣后受理实体争议的法院不一致； （诉前扣船的条件）4.申请人的申请（依职权） *不同点-1.适用于非金钱之债VS金钱之债2.→提出复议5D，回复5D，复议期间中止 行为保全VS财产保全3.独立与诉讼程序VS扣押船载货物海事法院根据海事请求人的申依附于诉讼或仲裁程序4.撤销事由-海事请求请，为保障其海事请求的实现，扣押船舶在运发生变化VS冻结原因或条件发生变化/被请货物的强制措施。船载货物处与承运人掌管之求人提供担保/请求人在规定时间内未起诉5.下，尚未装船或者已经装载于船上以及已经卸不服-复议/异议VS复议 载的货物 海事强制令VS先予执行 1.扣押申请人具有海事请求2.被申请人对海事*相同点-1.均适用于紧急情况下2.均针对行为请求负有责任3.只能申请扣押属于被申请人3.均是在实体争议尚未作出结论的情况下对所有的货物4.被扣押的货物与所享有的债权被请求人采取的强制措施 数额相当 *不同点-1.适用事由-请求人与被请求人之间*强制拍卖船载货物1.货物已经被扣押或者符存在非金钱之债VS案件审理完毕之前对案件合其他法定条件2.被请求人不提供担保3.货的一部分进行具有一定法律效力的处分2.时物不易继续扣押4.海事请求人提起诉讼或仲间-诉讼过程中or诉前VS诉讼过程中，判决裁 生效前3.性质-行为保全VS未决先执行 *海事强制令的条件-1.有具体的海事请求2.需五．海事强制令 要纠正被申请人违反法律或者合同约定的行海事强制令海事法院根据海事请求人的申请，为3.情况紧急，不及时作出将造成损害或者损为使其合法权益免受侵害，责令被请求人作为害扩大-申请后48H裁定，5D复议，5D提出，或者不作为的强制措施。=行为保全法院根据复议期间不中止 请求人的申请，为保护其合法权益免受侵害，

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六．海事证据保全 赔偿责任的强制要求，而是赋予责任人自由选海事证据保全在证据有可能灭失或以后难以择的权利。 取得的情况下，海事法院根据诉讼参加人的请1.时限-起诉前/诉讼中，最迟一审判决作出前； 求，对证据加以固定和保护的制度。 2.管辖-不受管辖协议和仲裁协议的影响→①*特征-1.海事证据保全因海事请求人的申请而诉前-事故发生地or合同履行地or扣船地海事提起，海事法院不能主动依职权采取证据保全法院②诉讼中-审理案件的海事法院（如果因措施2.加以保全的证据是有关海事请求的证同一事故引起若干海事请求，且当事方在不用据3.证据保全既可以发生在诉讼过程中，也可法院起诉，由于海事赔偿责任限制实行一次事以发生在提起诉讼之前4.海事证据保全的具故一次限额，申请人可以选择一个已经受理案体措施为提取、保存或者封存 件的法院申请设立基金即可） *条件-1.申请保全的人是海事请求的当事人2.3.申请人-发生责任事故后，承担责任宾馆享受请求保全的证据对该海事请求具有证明作用责任限制权利的人-船所、船租、船经、救助3.被请求人是与请求保全的证据有关的人4.情人、责任保险人 况紧急，不立即采取证据保全就会使该证据灭4.诉讼-基金设立后的诉讼都应向设立基金的失或者难以取得→48H裁定，5D复议，5D答法院提起，基金设立前的诉讼除已到上诉法院复，复议期间不中止 的外，应转到设立基金的法院； *管辖法院-1.诉前证据保全的管辖法院-被保5.程序-申请 全证据所在地海事法院2.诉讼证据保全-本案 收到申请之日起7日内 受诉法院3.仲裁证据保全-被保全证据所在地审查与受理，公告与通知 法院或其他法院（诉前由仲裁委员会提交） 收到通知7D内/公告之日起30D提起，法院在收到15D内裁定 异议和上诉 7D裁定 七．海事诉讼特别程序

1.碰撞案件（立案后1年内审结） 设立基金 裁定后3D内 英-2M内提交碰撞陈述，提交后14D内互换 中-填写海事事故调查表（①基本情况介绍设立基金→7D内通知各债权人并公告1M

②过失责任主张③损失的组成-船+货）→*英国只需要通知，无须公告

经对方当事人认可或者经法院查证属实，6.内容-责任限额+事故发生日~交钱日的利息 可以作为认定事实的依据，此非自认！！！ 7.影响-①相关的权利人不得再对责任的财产2.共同海损案件（立案后1年内审结）当事人行使权利，已被扣押的担保予以释放返还②该可以不受因同一海损事故提起的共同海损诉事故中所产生的所有索赔诉讼集中于一个法讼程序的影响，就非共同海损损失向责任人提院进行审理，并由该法院统一分配责任限额③起诉讼；当事人就同一海损事故向受理共同海在外国设立的基金并不当然对我国有效 损案件的海事法院提起非共同海损的诉讼，以 及共同海损分摊向责任人提起追偿诉讼的，可九．债权登记与受偿→公告30D内登记 以合并审理； *两种债权证明1.生效的法律文书-法院直接认3.代位诉讼案件-权利转移书不能作为债权证同2.其他证据-法院同意登记，但7D内开始确明来进行代为诉讼（必须由保险人支付了保险权诉讼 赔偿的凭证等）油污案受害人可以直接向保险*优先权催告海事法院根据船舶受让人申请，人或者提供财务保证的人提出赔偿请求。保险催告不明确的船舶优先权人在法定期间内主人或财务保证其他人被起诉的，有权要求造成张权利，逾期无人主张则根据申请人申请作出油污损害的船舶所有人参加诉讼。 该转让船舶不附有船舶优先权判决的程序-法 院在收到申请7D内作出裁定，复议期间7D，八．设立海事赔偿责任限制基金的程序 催告期间60D，新闻媒体连续公告3D*设立海事赔偿责任限制基金不是法律对限制

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海事仲裁部分

一．海事仲裁概念与特征 别管辖和地域管辖限制 海事仲裁国际商事仲裁在海商海事领域的应

用-双方当事人约定以仲裁方式处理海事&海三．仲裁协议

商&物流争议及其他契约性或非契约性争议。 仲裁协议各方当事人同意就他们之间将来可*性质-1.司法权说jurisdictional theory2.契约说能发生或者业已发生的争议交付给中立的第contractual theory3.混合说mixed theory4.自治三者作出的有约束力裁决的决议 说autonomous theory *仲裁协议的种类1.合同中的仲裁条款2.独立*海事仲裁的优点-1.程序上灵活便利2.快捷性与合同之外的仲裁协议书3.多重仲裁条款3.仲裁员专业性4.稳定的管辖权5.裁决易于执（multi-tier-先和解调解，不行再仲裁的条款）行 4.单边仲裁条款（双方没有仲裁协议时，如一 方仲裁，另一方未异议并参与仲裁程序） 二．仲裁机构 *仲裁协议的内容-1.明确的请求仲裁的意思表临时仲裁机构Ad Hoc Arbitration Tribunal根示2.仲裁事项3.选定的仲裁委员会 据当事人的仲裁条款或仲裁协议，在争议发生*仲裁协议的独立性-仲裁协议无论以仲裁条后由双方当事人推荐的仲裁员临时组成的，负款、仲裁协议书还是其他形式订立，一旦订立责裁断当事人的争议，并在作出裁决后即行解即独立存在，不受其他因素的影响→①合同是散的仲裁机构→最初表现形式，通常独任； 否成立、生效都不影响仲裁协议的效力②合同常设仲裁机构Permanent Arbitral Institution依的解除、变更、终止与否也不影响仲裁协议的据国际条约或国内法成立的具有固定组织和效力 地点，固定的仲裁程序规则的永久性仲裁机构*仲裁协议的有效要件-1.形式要件-书面形式，→不是国家司法机关 包括交换信件电报电传通信2.实质要件-①订国际仲裁机构 立协议的当事人必须具有法定资格（权利能力国际商会仲裁院ICC Court of Arbitration-本身和行为能力，是利害关系人或代理人）②当事不直接处理仲裁案件，而是由国际商会在各个人意思表示真实③协议内容合法

成员国聘任的仲裁院受理具体的仲裁案件→*有效仲裁协议的约束力-1.对当事人-限制当作用-1.保证仲裁院所制定的仲裁规则和调解事人行使诉权，为当事人设定进行仲裁的义务规则的适用2.指定仲裁员或确认当事人所指2.对仲裁机构-是管辖权的依据和限制条件，并定的仲裁员3.决定对仲裁员的意义是否成立对仲裁权行使方式进行制约3.对法院-排除法4.批准仲裁裁决形式 院的管辖权

伦敦海事仲裁员协会LMAA London Maritime *仲裁协议无效情形-1.约定的仲裁事项超过法Arbitration Association-行业性仲裁机构-全职律规定的仲裁范围2.无民事行为能力人或限仲裁员&赞助仲裁员 LMAA terms 制行为能力人订立的仲裁协议3.一方采取胁美国仲裁协会AAA American Arbitration 迫手段，迫使对方订立仲裁协议的4.仲裁协议Association 对仲裁事项或者仲裁委员会没有约定或约定香港国际仲裁中心HKIAC Hong Kong 不明确且当事人达不成补充协议的 International Arbitration Centre →确认仲裁协议有效与否的机构-法院、仲裁中国涉外仲裁机构 委员会

中国国际经济贸易仲裁委员会/贸仲CIETAC *并入条款的效力-1.①并入合同或其他包含仲China International Economic and Trade 裁条款的文件时，仲裁条款视为有效并入②提Arbitration Commission 单中的并入条款-有明确的措辞将租船合同或中国海事仲裁委员会/海仲CMAC 者其他文件中的仲裁条款并入提单约束双方China Maritime Arbitration Commission 2.其他国家拒绝承认仲裁条款直接并入提单中国国内仲裁机构-与行政机构分离，不受级的法律效力-eg澳大利亚、加拿大和北欧国家

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3.汉堡规则22条也拒绝提单中并入的仲裁条七．仲裁案件的审理

款的效力4.中国-没有明确地规定提单中并入1.以开庭审理为原则，书面审理为补充 的仲裁条款的效力，但在司法实践中法院总会开庭审理=口头审理仲裁庭在双方当事人以及寻找一些技巧性措施去否认这些仲裁条款的其他参与人的参与下，依照《仲裁法》以及仲效力，但仍有学者支持提单中并入的仲裁条款裁规则规定的程序，对争议案件进行实体审理的有效性。 并作出裁决的活动； 书面审理=文件审理仲裁庭根据双方当事人的四．仲裁的申请和受理 协议选择，仅对当事人提供的文件进行审查1.申请仲裁的条件-①有仲裁协议②有具体的后，就作出仲裁裁决的活动 仲裁请求、事实和理由③属于仲裁委员会的受2.以不公开审理为原则，公开审理为补充 理范围 公开审理仲裁庭审理案件时，除当事人及其代2.受理仲裁申请的法律后果-①仲裁委员会取理人、证人等参与外，允许社会公众旁听，允得了队海事争议的仲裁权②仲裁程序开始③许新闻媒体采访报道 诉讼时效中断 不公开审理仲裁庭审理案件时，除当事人及其仲裁答辩在海事仲裁程序中，被申请人为了维代理人、证人等参与外，不允许社会公众旁听，护自己的合法权益，针对仲裁申请人在仲裁申不允许新闻媒体采访报道 请书中所提出的仲裁请求和所依据的事实、理 由进行抗辩的行为 八．证人不出庭的两种救济 反请求在已经开始的还是诉讼程序中，被申请1.申请法院裁定强制证人出席（对在外国的证人以原仲裁申请人为被申请人，向仲裁委员会人无效）2.将缺席的证人证言当做传闻证据来提出的与原仲裁请求在事实上和法律上有牵引证 连的，目的在于抵消或者吞并仲裁申请人原仲 裁请求的独立的请求 九．撤回仲裁申请 撤回仲裁申请仲裁委员会受理当事人提出的五．仲裁员 仲裁申请后，在仲裁庭作出仲裁裁决之前，仲1.仲裁院任职资格-①品行原则②必须从事法裁申请人撤回仲裁申请，不再请求仲裁庭对争定职业达到法定的年限或具有法定职称③年议案件进行审理并作出仲裁裁决的行为 龄限制-一般为70岁以下，但可放宽 *条件-1.主体-仲裁申请人/法定代理人/经过特2.仲裁员的回避情形-①仲裁员本人是本案当别授权的委托代理人2.时间-仲裁委员会受理事人或当事人代理人的近亲属②仲裁员与本案件之后，作出仲裁裁决或者调解书之前3.案有利害关系③与本案当事人有其他关系，可申请撤诉必须是申请人主动、自愿进行 能影响公正仲裁④私自会见当事人、代理人或*按撤回仲裁申请处理-1.申请人经书面通知，接受代理人的请客送礼⑤其他可能或已经导无正当理由不到庭2.申请人未经仲裁庭许可致仲裁员不公的情形 中途退庭 3.仲裁员的更替-①由于仲裁员回避引起②仲 裁员由于其他原因不能履行职责 十．中止仲裁程序 1.当事人正在进行自行和解的2.本案必须以另六．仲裁庭的组成 案的审理结果为依据的，而另案尚未审结的1.独任仲裁庭or二人仲裁庭or三人仲裁庭 3.一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加仲2.仲裁庭权利-①调查取证权②开庭审理权③裁的4.其他可以终止的情形

调解权④裁决权⑤仲裁程序指挥权

3.仲裁庭义务-①及时公正地审理案件②制作十一.仲裁裁决 调解书或裁决书③制作开庭笔录 对席裁决仲裁庭在双方当事人及其代理人都 到庭参加仲裁审理、进行充分陈述和辩论，并

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查明争议案件事实的基础上作出的仲裁裁决 反法定程序④认定事实的主要证据不足⑤适缺席裁决仲裁庭在听取到庭一方当事人的陈用法律确有错误⑥仲裁员在仲裁该案时有贪述和辩论，并对未到庭的一方当事人提交的书污受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为的 面资料进行审理的基础上，对争议案件作出的 裁决 十三.撤销仲裁裁决与拒绝执行仲裁裁决关系 临时裁决/中间裁决仲裁庭对仲裁程序进行过*相同点-1.同属法院对仲裁的司法监督活动2.程中的有关程序性问题临时作出的仲裁裁决，裁决的撤销和不予执行均需当事人提出请求只要仲裁庭认为必要或者当吃人提出经仲裁并提出证据证明存在相应的理由，法院仅在援庭同意即可，不对当事人责任或实体权利义务用社会公共利益赫克仲裁性问题上可以依职关系作出结论 权裁定3.法律为防止滥用监督权，规定了有限部分裁决仲裁庭在审理案件的过程中，问题或的可援用理由 者事实已经查清的基础上作出的裁决 *区别-1.提出请求的当事人-任一当事人VS被最终裁决仲裁庭在争议案件审理结束后，针对执行人2.提出请求的期限-收到裁决6个月内当事人之间所争议的案件的全部，在事实清VS法院就仲裁裁决的执行或不执行作出裁定楚、权利义务关系明确的基础上所作的裁决。 前3.管辖法院-仲裁委员会所在地的中级人民 法院VS被申请执行人的财产所在地/营业地十二.海事仲裁裁决的撤销 法院4.法定理由（涉外时相同）5法律后果-撤销海事仲裁裁决仲裁裁决存在法律规定的仲裁裁决从根本上失去法律效力VS对其他有情形，由当事人申请并经法院审查核实，判决管辖权的法院无排斥力 或裁定予以撤销，使之归于无效的特殊程序 1.申请撤销海事仲裁裁决的理由 十四.时间们

英国1996Act Challenge an award四种情形8年-中国规定的仲裁员资格； A.appeal for error law; 28天-1.被申请人准备备选仲裁员的时间（独B.challenging an award on grounds of serious 任时，英）2.申请人提出仲裁申请后，被申请irregularity; 人提交答辩状的时限3.对仲裁裁决向法院提C.challenging an award for want of jurisdiction 出异议的时限（irregularity）

D.challenging an award at the enforcement stage 14天-1.被申请人雇仲裁员的时间（双人仲裁1996Act规定的丧失撤销权的情形-参加仲裁时，英）2.提交仲裁申请后是否开庭审理问卷程序的一方未因以下四种情况提出异议的 调查的时间3.仲裁庭对仲裁申请和答辩状进①仲裁庭无管辖权②程序不合法③仲裁与仲行回复的时限

裁协议或1996Act不符④在参加仲裁程序时或15天-仲裁委员会接到仲裁通知后指定仲裁员程序开始时不知道或不可能知道的其他不符的时间（中） 合规定的情形 6个月-向法院申请撤销仲裁裁决的时限

中国仲裁法规定的撤销仲裁裁决情形

①没有仲裁协议②仲裁事项不属于仲裁协议的范围或仲裁委员会无权仲裁③仲裁庭的组成或仲裁程序违法④裁决所依据的证据是伪造的⑤对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的⑥仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为的

2.拒绝执行仲裁裁决的情形-①当事人在合同中没有有效的仲裁条款或时候没有达成书面协议②裁决的事项不属于协议范围或仲裁机构无权仲裁③仲裁庭的组成或仲裁的程序违

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